岗位廉洁风险防控一览表

1、第十部分岗位廉洁风险防控一览表岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：董事长主要职责风险点风险TP【风险防范措施管控监督责1. 贯彻落实党和国家、省委省政府和上级有关政策、决定及党风廉洁建设责任制；2. 根据企业章程、董事会议事规则及制为谋取本企业或小团体利益，暗示、授意、强令财会人员违反国家财经纪律、企业财务制度，做假帐，虚报经宿类型思想道德等级严格执行国有企业领导人员廉洁从业若干规正、国有企业领导人贝廉洁从业石，丁规定实施细贝U，定期责任任单位在工程建设项目项月招标、大宗物资米购等方面领、干部选拔任用等方面，暗示、授意下属单位违反有关规正、程序或安排照顾请-严格执行国有企业领导人

2、员廉洁从业若干规正、国有企业领导人贝廉洁从业石，丁规定实施细贝U，按要求定期述职述廉，报告度，组织决定企业生产经营和改革发展的里托人或特走关系人，谋贯彻上级指示不力，落实人到位，给工,?个人1S大事项，接受党强化纪律观念，增强廉洁意识Q集团集团大决策、更要人事任免、更大项月安排、大额资金运作等事项；3.主持董作造成一定影响。忽视公司早程、里事会议事规则及制度或有关规正，给企业造成正-We.t-L-r八冈位职责-认真贯彻执行“三里一大”决策制度，实行科学决策、民主决策，决策程序和结果以一纪委所在里立黑邱险防控一览表党委书记主要职责风险点风险类型风险等级防范措施1. 切实贯彻执行党的路线、方针、政

3、策和国家法律法规及上级指示，落实党风廉洁建设责任制；2. 组织开展公司党的建设、党风廉政建设、精神文明建设落实思想政治工作和信访维稳工作；3. 贯彻执行党的干部路线，负责对干部特别是领导干部进行培养、考察、选拔、任用；4、对董事长、总经理和班子其它成员遵守公司法企业章程、董事会、经理层议议事规则等有关制度规定、决定、外置企业“三重一大”事项进行监督。在培养、察选拔、用时，利用职权和影响力暗/、授意强令组织人事部门、下属单位违反规7E,照顾请托人或特定关系人，取不正当利血。思想道德-严格执行川旅集团子公司领导班子成员选拨任用办法、H8交流工作暂行规正（试行）、加强干部选拔任用监督工作暂行办法等制

4、度规定。违反民主集中制原则，给企业造成损失和不良影响。岗位职责-二二坚持民主集中制原贝U,认真执行党委会议事规则，实行科学决策，民主决策。贯彻执行上级指示不力延误工作任务完成。-认真组织党委中心组学习，切实贯彻执行国有企业导人员廉洁从业规定，组织开展反腐倡廉文化活动，对各种教育活动主动带头参加并组织进行严格考核。管控责监督责任单位任单位集团党集团纪委委raA/沽凤令游必>1有羌发现董事长、总经理或班子其它成员违反公司法、企业章程、董事会、经理层议事规则等有关制度规定、决定-二二充分发挥党组织的监督作用，加大国有企业领导人员廉洁从业规定、中国共产党领导廉洁从政若干准则等贯处置企业“三重*大

5、”事项时，不提醒、不制止。彻执行情况的监督检查力度，对违反规定的行为进行严肃认真查处。岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：总经理主要职责超越董事会、党政领导班子授权范围，以公司名义签署合同、协议或对外开安排部署、组织实施董事会、党委会决议过程中，不正确履行职责、义务，延误工作任1.负责主持务完成。集团行政全面工作;2.负责组织组织、安排、部署和督实施董事会、党委导不到位，经理层失职会决议；或谋取私利3.负责组织、风险类型防范措施-严格执行国有企业领导人员廉洁从业若干规定、国有企业领导人员廉洁从-三严格执行总经理办公会议规则，实行科学民主决策。11H尸一VV严格执行国有企业领导人员

6、廉洁从业若十规定、国有企业领导人员廉洁从业若干规定实施细则，按照一岗双责要管控责监督责任类型单位t-L-r冈位职责党委求切实担负起党风廉任单位纪委认真执彳亍领导人员廉洁从业各项规定，严格执行里大事项报告制度，按规定要求在民主生活会和述职述安排部署和骨导企业经昔if胞廉洁风险防控一览表安全生产工作；为请托人或特定4.聘任或提利益关系人谋取不正外部请董事会聘任、解当利益°环境所在单位：川旅集团岗位名称：党委副书记主要职责风险点风险类型风险等级防范措施管控责任人监督责任人1. 负责落实党委会、董事会父办的各项工作任务；2. 分管集团党建、思想政治、宣传文化工作；3. 分管集团稳定工作。利用

7、职权影响，为请托人或特定关系人谋取不正当利益。类A思想道德等级严格执行集团“三里一大”制度规定，对照国有企业领导人员廉洁从业若干规定、国有企业领导人员廉洁从业若干规定实施细则、川旅集团党风廉洁建设责任制考核办法规定述职述廉，接受监督。责任J责任J超越授权范围或党委会工作程序处置企业有关党建、思想政治、宣传文化工作，给企业带来消极影响。二按规定要求在民主生活会和述职述廉中认真进彳亍对照检查，接受监督。岗位廉洁风险防控,览表工作到位不够，执行不力，给工作造成不利影响。UL-rd冈位职责二对由于工作不到位，责任小落实造成损失或影响的行为实行人人所在单位：川旅集团岗位名称：副总经理（分管规划投资和资本

8、运营）主要职责风险点风险类型风险等级防范措施管控责任监督责任人1. 负责组织实施集团规划投资和资本运营工作；2. 经总经理授权，代表集团对外签相关协议；3. 协调、处理资本运营业务发生的商务纠纷。在协调、处理规划投资和资本运营业务发生的商务纠纷的过程中，接受请托人（单位）财务，为请托人（单位）谋取不正当利益，给企业带来损失。思想道德认真执行有关规和程序，在规划投资、资本运营等方面严格实行集体决策。少7少7I±/v工作不到位执行不力，给企业造成经济损失。t-L-r冈位职责二二将从业风险点作为党风廉洁建设目标责任制和党员土K廉洁从业的考核内容，对由于责任小到位，分管范围内党风廉洁建设出现

9、里大问题时，追究领导责任冈位廉洁风险此T沽表对费用的管理、审核、审批不严，给企业造成损失。二二切实承担和履行相应职责，监督部门加大监督检查力度，定期进行审计。1±纪委书记所在单位：川旅集团岗位名称：副总经理（分管企业发展部、安全生产）主要职责风险点风险风险防范措施管控监督1. 负责组织落实集团各公司改革发展工作；2. 负责集团各子公司安全生产工作。在改革改制、企业经营管理上，授意、指使有关单位或部门，违反有关规正，为请托人（单位）或特定关系人，谋取不当利益。类型思想道德等级加强组织监督，按规定要求在民主生活会和述职述廉中，对执彳亍廉洁从业各项规定情况认真进行自查，接受监督。责任人党政

10、主要领导责任人纪委书记在安全生产管理等过程中，接受请托人（单位）的财物。冈位职责严格执行“三里一大”制度，严格实行责任追究。所在单位：川旅集团岗位名称：纪委书记主要职责风险点风险风险防控措施管控监督责类型等级责任人任单位1.负责贯在纪检监思想严格执干部选拔任用监彻落实上级党委、察工作人员的推道德督工作暂行办法等文件，按要纪委及公司党委存、使用、考核求作好纪检监察工作人员的推会、董事会有关党工作中违反规荐、使用和考核。风廉洁建设和反定，照顾请托人腐倡廉的决策、决或特7E关系人，正；谋取不止当利集团2.负责纪血。书记纪委检监察工作人员贯彻执行岗位的推荐、考核、使不力，组织协调职责积极组织开展反腐倡

11、廉用；3.负责对违纪不到位给工作造洁教育和廉洁文化活动，将从案件的受理杳办成不良影响业风险点作为党风廉洁建设目处理工作。标责任制和党员干部廉洁从业的内容进行考核。在违纪案件的受理、调杳、处理等方面接受请托人的财物，暗示、授意办案人员不严格查处为请托人开脱责夕卜部环境严格执行国有企业领导人员廉洁从业若干规定、国有企业领导人员廉洁从业右干规正头施细则、查办案件工作办法（试行）、加大违纪案件查处力度，协调各方力量,严格办案程序，严肃办案纪律，确保案件质量。所在单位：川旅集团岗位名称：工会主席主要职责风险点风险类型风险等级防控措施管控责任人监督责任单位1.维护思想严格执行国有企业保障职工群众道德领导人

12、员廉洁从业若干合法权益；2.在组织规定、国有企业领导负责工会经开展先进典型一员廉洁从业若干规定费、会费的使评选，万动兄实施细则，按规定要求站书纪委用和管理；3.赛等各项活动开展述职述廉和对照检记书记组织开展先进中，授意、指查。典型评选，劳使工作人员，动竞赛等各项为请托人或特活动。定关系人谋取不正当利益。在工会经费审批和在工会使用上严格执行制度，履经费、会费的使用和管理上，不负责任、审核把关不严，导致发生违规违纪问行审批程序，工会经费审查委员会每年对经费使用情况进行专项审查题。工作不到位，执行不力，给工作造成不良影响。强化责任意识，督促认真履职。岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：

13、总会计师主要职责风险点风险类型风险等级防范措施管控责任人监督责任人1.负责实施公司财务管理、成本管理、资金管理等经营管理工作；利用权力或影响为特定关系人谋取利、人*o类A思想道德等级严格执行项目投资管理、资金使用管理、投融资财务预（决）算等管理制度，严格遵守财经纪律。2.负责审查公司投资、融M审核把关不严格，导致业务部门负责人担保、拆借资金、委托理财信用证、购销商品和服务、招投标等经济工为请托单位谋取不正当利益。t-L-r冈位职责加大对工资奖金分配等的公开力度，定期开展专项审计。3.负责企在企业大额资金业大额资金的管的管理、审批与支付方理工作;面，违反财务管理制度4.负责和规定，照顾请托人核财

14、务报表、年终（单位）或特定关系外部决算工作。人，谋取不当利益。环境认真执行“三里一大”和财务管理制度，严格遵守财经纪律。纪委书记所在部门：办公室岗位名称：办公室主任主要职责风险点风险1.全面主持办公室类工作；型2.负贝萤事会会议、总经理办公会、年度工作违规签订会以及其他S大会议的合同或阻扰正统筹安排；常合同的签订3.组织落实工商注册登记、合同管理以及其他法律事务工作；思4.负责接待管理、车利用接待想辆管和车辆管理为道理、总部机关保卫和个人谋取私利德后勤管理；5.组织企业发展、改革和谐等方面更大问题的提供的调冈调查研究，为领导决策提查情况与实际位供"有出入，影响领职6.监督检查和督办导

15、决策。责风险防范措施管控责任人监督责任人等级严格执行党内监督条例、集团各项管理规定，加强检查和监督。责任J人党政主要责任J人纪委二严格执行接待管理、车辆管理等规定，加强检查和监督。分管领导纪委书记-加强政治理论和业务培训，提高业务素质。分管领导纪委书记岗位名称:办公室副主任所在部门：办公室落实董事会决议、总经理所在部门：办公宰岗位名称：办公室副主任主要职责风险点风险类型风险等级防范措施管控责任人监督责任人1. 按规定、规范程序办理文件；2. 按程序使用印章；3. 按规定管理档案。因人情或利益诱惑违规处理文件给企业造成损失。思想道德二二严格进行监督加强教育管理。分管领导办公室主任违反规定使用印章

16、造成不良后果Ot-L-rd冈位职责加强管理，严格印章管理程序。分管领导办公室主任对更要档案未能及时收集，档案管理存在安全隐患。_二严格执行档案管理制度。部门负责人办公室主任所在昔，口：办公至冈位名称：法隹吉顾问主要职责风险点风险类型风险等级防范措施管控责任人监督责任人1. 起草或者参与起草、审核公司里要规章制度；防止出现违规制度；2. 管理、审核公司合同，参加公司总部合同的谈判、招投标，以及合同的起草工作。参与招标中因人情对有问题的合问不认真审核把关。思想道德-三加强教育，增强工作责任心。部门负责人办公室主任违反相关规定和程序办理合同审核。t-L-r八冈位职责-严格执行相关制度规定，加强检查监

17、督。党政主要领导办公室主任所在部门：办公室岗位名称：办公室文员主要职责风险点风险类型风险等级防范措施管控责任人监督责任人1. 协助办公室负责人做好文件的统筹管理；2. 负责公司文件董事会文件、办公室材料的起草工作；3. 协助开展工作调研和工作信息收集工作。将机密文件透露给不相关人员谋取利益。思想道德二二加强教育，提高思想觉悟，严格执行保密工作制度。分管领导办公室副主任迟办、未办、违规办理工作事务。t-L-r八冈位职责-三督促增强工作责任感，做到廉洁办事。部门负责人办公室副主任所在部门：办公室岗位名称：前台接待员主要职责风险点风险类型风险等级防范措施管控责任人监督责任1. 协助办公室负责人和接待

18、主办管理员做好接待事务；2. 负责总部接待及办公费用的统筹；3. 负责总部办公用品的申请报批、采购入库、库房保管和使用在接待过程中谋取私利。思想道德二加强思想教育提高思想觉悟。分管领导人办公室主任违规领取物品业务流程加强教育，严格执行办公用品管理制度。部门负责人办公室副主任所在部门：办公室岗位名称：车队队长主要职责风险点风险类型风险等级防范措施管控责任人监督责任人在办公室领导下管理车队各项工作，为机关工作服务。公车私用。思想道德-加强政治教育提高思想觉悟。部门负责人办公室主任在维修保养车辆中收受好处。外部环境二二加强管理，督促自律。部门负责人办公室主任所在部门：办公室岗位名称：驾驶员主要职责风

19、险点风险类型风险等级防范措施管控责任人监督责任人1. 为领导、机关服务；2. 负责车辆的维修保养工作。公车私用。思想道德-三加强教育，提高思想觉悟。分管领导车队队长收取车辆维修保养厂商的好处。外部环境加强管理，严格检杳。分管领导车队队长岗位廉洁风险防控一览表所在部门：党群工作部岗位名称：党群工作部部长主要职责风险点风险类型风险等级防范措施管控责任人监督责任人1. 负责部门全面工作，统筹外联、内务工作，制定各项管理制度；2. 负责集团党委和部门综合性工作报告、计划、总结、文件等材料的草拟和部工作失职造成不良影响或损失。冈位职责加强学习，增强工作责任心。分管领导纪委书记门工作人员承办的文件、材料的

20、审核工作；3.承办集团党建、土K管理、宣传文化维稳、妇女、青不按干部管理、制度规定程序办事。业务流程严格按干部人事制度程序办事及遵守廉洁从业相关规定。分管领导纪委书记所在部门：党群工作部岗位名称：党群工作部副部长主要职责1. 负航U定年段党委里点工作、1S大活动及经费计划和落实；2. 协助部长负芸领导人员日常管理及部门内部的组织管理工作；3. 负责企业又化、政治思想宣传疏导、维护稳定等工作；4. 负责直属机关党委相关工作；5. 承办集团领与交办的其他工作风险点风险类型风险等级防范措施管控责任人监督责任人工作失职造成1不良影响或损失。t-L-r"冈位职责加强学习，增强工作责任心。分管领

21、导党群部部长-不按干部管理制度规定程序办事。业务流程二严格按干部人事制咄序办事及遵守廉洁从业相关规a£o分管领导党群部部长所在部门：党群工作部岗位名称：工会干事主要职责风险点风险类型风险等级防范措施管控责任人监督责任人负责工会里点工作和里大活动经费计划和使用。工会经费使用或管理不规范。t-L-rd冈位职责-三严格执行工会财务管理相关制度规*分管领导党群部部长1. 负责工会组织、宣传、文体活动、扶贫帮困、劳动竞赛、先进评选等日常管理工作；2. 负责工会财工作失职造成不良影响或损失。t-L-rd冈位职责加强学习，不断提升业务工作能力，增强贝任心部门负责人党群部部长所在部门：党群工作部岗位

22、名称：党建专员主要职责风险点风险类型风险等级防范措施管控责任人监督责任人负责党组织建设、党员教育及管理、党员发展党内统计及党务信息、党费收缴和使用管理等工作对党费使用管理不规范。t-L-r八冈位职责严格遵守中共中央组织部关于中国共产党党费收缴管理和使用的规定。分管领导党群部部长主要职责风险点风险类型1. 主管企业发展战略专题调研，组织完成上级部门父办的各项专题调杳工作；2. 参加开展资源整合调查工作，指导各公司开展资源整合调查工作。在资源整合过程中，发生损害川旅利益现象。冈位职责因人情或利益诱惑，在对外合，作过程中出现有损川旅集团利益的行为。外部环境风险等级防范措施管控责任人监督责任人加强思想

23、教育和廉洁教育，规范资源合行为，加强过程窄理。整1分管领导纪委书记二二二加强思想教育和廉洁教育，规范对外合作行为，加强程序官理。加强思想教育和廉洁教育，规范矿权申办行为,加强过程管理。分管领导纪委书记_所在部门：规划投盗部顷1仙名祢：主任戈i|投治昔K即屠了长主要职责风险点风险类型风险等级防范措施管控责任人监督责任人1.协助部长搞好企加强思想教育和规划投业发展战略更大项月管理、对外合作等因人情或利益诱惑对更大项目立项、管理违规办理思想道德二二廉洁教育严格落实失职责任追究制度。分管领导资部部长业务工作；JJ2.组织进行更大项加强思想教育和月可行性研究报告廉洁教育，规范资源规划投资部部长方案设计审

24、查工作；3.组织开展里大项目完成情况考核提出考核意见在资源整合过程中发生损害川旅利益现象。t-U冈位职责二二整合行为，加强过程管理。分管领导所在部门：规划岗位名称：规划投资部副部长对项目完成情况考核不按制度进彳亍。-完善相应的管理制度严格要求和执纪m昌o分管领导规划投资部部长所在部门：规划投资部岗位名称：规划投资部员工主要职责风险点风险类型风险等级防范措施管控责任人监督责任人1. 按规定进彳亍1S大项目立项审批工作；2. 制定下达项月投资年度计划；3. 监督、指导1S大项目建设计划执行情况；4. 考核项目计划完成情况。因人情或利益诱惑对更大项目立项、管理违规办理。思想道德加强思想教育和廉洁教育

25、，严格落实失职责任追究制度。分管领导规划投资部部长因工作不严谨，不按立项管理程序进彳亍。业务流程-三严格执行集团项目投资管理有关规定。分管领导规划投资部部长对项目完成考核不按制度进行。制度机制-完善相应的管理制度，严格要求和执纪监督。分管领导规划投资部部长，门：财务审首主要职责风险点风险类型风险等级防范措施管控责任人监督责任人1. 全面负责资产财务部各项工作；2. 拟定资金筹措和使用方案，主管资金调度；3. 协调国资、财政税务、物价、银行关系；4. 审计和考核各子公司财务完成情况。在资金筹措和使用，尤其是银行融资与各公司资金审批调度方面，收受好处，做出有损企业的行为。思想道德-严格筹融资渠道，

26、严格逐级审批程序，规范资金管理。党政主要领导纪委书记在审计中因人情或利益诱惑出现有损川集团利益的行为；在财务干部队伍推荐配备中，由于讲人情，出现不公平和不公正现象。冈位职责严格财务人员录用与选拔程序。分管领导纪委办主任所在部门：财务审计部岗位名称:财务审计部副部长主要职责风险点风险类型风险等级防范措施管控责任人监督责任人1. 协助部长落实部门相关业务工作；2. 拟定会计核算方案，主管会计报表；3. 主管财务会计基础工作，协调审计评估，组织开展经济活动分析；4. 协助部长协调协调国资、财政、泄露企业内部财务更要机密从中获取个人利益。思想道德二严格按川旅集团保密管理规章制度办事。严格落实失职责任追

27、究制度。分管领导纪委副书记对属于职责范围内的业务应当检查督导而因获得个人好处而不认真履职。冈位职责-三部门负责人纪委办主任所在部门：财务审计部岗位名称：预算管理员主要职责风险点风险类型风险等级防范措施管控责任人监督责任人1. 测算卜达子公司年度财务目标指标；2. 编制报送集团公司年度财务预算报表以及与国资委对川旅绩效考核相关事务；3. 负责财务信息系统日常管理。经营业绩考核资料收集时，对所收集资料真实性不加以严格检杳。t-L-r"冈位职责-三严格督促年薪考核时对所收集的资料逐一核对无误。部门负责人财务审计部部长在财务目标指标测算时，缺失公平与公正性。-三在测算指标时，严格按原则办事。

28、部门负责人财务审计部部长主要职责风险点风险类型风险等级防范措施管控责任人监督责任人1. 费用审核报销；2. 总部机关日常会计核算。对个人报销费用时，讲情面，审核不按规章制度办事，因人而异。t-L-r"冈位职责认真贯彻执行会计准则相关规定和集团公司制定的会计制度及实施细则部门负责人财务审计部部t/所在部门：财务审计部岗位名称：会计核算员长所在部门：财务审计部岗位名称：出纳员主要职责风险点风险类型风险等级防范措施管控责任人监督责任人1. 保管现金及银行存款；2. 办理货币资金收支；3?保管银行票据办理票据收付及贴现等；4.协助办理内部结算。隐瞒现金收入，据为己有。思想道德二严格监督，严格

29、检杳。分管领导财务审计部部长改动报销凭证，将他人已报账的凭证金额改大骗取现金。二加强内部控制，约束出纳行为。分管领导财务审计部部长将公款转出挪用。t-L-r八冈位职责二健全内控制度，加强管理。分管领导财务审计部部长所在部门：财务审计部,岗位名称：会计报表管理员主要职责风险点风险类型风险等级防范措施管控责任人监督责任人收集审查会计报表，编制集团合并会计报表撰写财务情况说明书、会计报表附注编制季度经济运彳亍分析报告。在接收二级单，位的报表时，不认真审查基层单位报表。t-L-r"冈位职责二严格执行报表制度。分管领导财务审计部部长岗位廉洁风险防控一览表所在部门:财务审计部岗位名称:系统管理员

30、主要职责风险点风险内型风险等级防范措施管控责任人监督责任人负责集团建设运彳亍系统的维护工作。因人情或利益泄漏集团公司信息化相关数据。t-L-r冈位职责加强思想教育增强廉洁自律意识。部门负责人财务审计部部长所在部门：人力资源部岗位名称：人力资源部部长主要职责风险点风险类型风险等级防范措施管控责任人监督责任人1. 主持部门全面工作；2. 负责薪酬分配管理，提出建立或修改完善相关制度和办法的意见；3. 牵头组织对各子公司负责人年度经营业绩考核，并根据考核结果，提出各了公司负责人年度薪酬确定意见；4. 负责指导各子公司社会保险工作，协调企业与政府劳动保障部门和社会保险经办机构在考核各公司负责人年薪时，随意放宽考核尺度。思想道德严格执行公司企业负责人经营业绩考核暂行办法、企业负责人薪酬管理暂行办法，严格审查程序。分管领导纪委书记干预下属经办的职工招聘、人事考察工作。t-L-r冈位职责严格执行公司职工招聘、十部考察规定严格审查程序。分管领导纪委书记在办理各公司职工社保时，放宽政策，谋取好处。外部环境严格落实责任追究制度。分管领导纪委书记所在部门：人力资源部岗位名称：人力资源部部长的关系所在部门：人力资源部岗位名称：人力资源专员主要职责风险点风险类