HACCP认证审核表

1、注意事项因为HACCP是控制食品安全卫生的体系，所以分2部分A部分，控制安全：HACC林系：主要以下几点：1 .记录？（CC琳控记录、培训记录、卫生控制记录、三防记录、微生物检测记录、人员卫生检查记录、设备校准记录等）要求：整理放在一起，到时要保证1分钟之内拿出来2 .全员的培训？（效果保证、评价考核、19日白班的人员一定要对HACC联键控制点、关键限值、纠正措施对答如流）3 .流程图是否完整是否与实际相符？4 .关键控制点和关键限值设置是否合理？5 .CL的监控方法和频率是否合理，设备是否按时校正？6 .纠偏行动是否合理？7 .验证是否合理？8 .记录？9 .全员的培训？B部分，控制卫生：S

2、SOPffi生标准操作程序）的8个内容是必须查的，后面的表格中有8个方面审核的具体内容。b）加工用水：检测频率，余氯多少合格？水质检测报告食品接触面：容器设备工人的工作服手套、口罩清洁状况，肯定要看现场，操作一定要规范，清晰消毒记录要整理好c）防止交叉污染：成品半成品分区、原料分区标识、车间内的工器具放置位置，清洁工具标识要清楚，避免混用；人员不要到处流动，从清洁区到非清洁区再进清洁区要重新更换工作服规定要清楚，车间无积水，污水。d）手的清洗消毒和卫生间：洗手消毒程序，消毒水的浓度消毒水的使用：现配现用.卫生间设施清洁程度，保证19日设施良好，消毒液充足。卫生间18日清理一遍，多冲水，不许有臭

3、味。e）防止污染物的污染：包装材料的防护，口罩，帽子的正确穿戴；设备和工具的放置投料口的防护，不要的要盖好。其他溶剂有毒有害要收起来。f) 有毒有害物品:范围?如何做:专人专库.标记，g) 员工健康:健康证,手和身体的外伤感染情况，小伤也要包扎处理或休息。h) 卫生三防:防鼠防蝇防虫设施措施等，防鼠图，防鼠胶i) 环境卫生：车间周围无杂物、设备外面周围要无污物。j) 检测：采样器具卫生、设备保证有效校准。官方验证人员进行危害分析记录认为有显著危害的加工工序或过程认为可能存在的显著危害应采取的控制措施是否是关键控制点口是口否口是口否口是口否口是口否口是口否口是口否口是口否口是口否口是口否口是口否

4、口是口否企业HACCP计划中列明的显著危害和关键控制点关键控制点名称可能存在的显著危害控制措施A部分HACCP体系验证记录B1审查企业危害分析和控制措施编号及核查项目判定客观描述B1.1企业描绘的工艺流程图是否完整、与实际是否相符？口是口否B1.2对工艺流程图上的每一个步骤或环节是否都有必要的说明（包括工艺参数等）？口是口否B1.3是否对产品进行描述？描述是否全面准确？口是口否B1.4是否制定了危害分析工作单？是否完整、准确？口是口否B1.5对每一显著危害是否制定了相应的控制措施？口是口否B1.6对企业确定的显著危害和关键控制点的评价:B1.7对企业制定的控制措施的合理性评价:B1.8必要时官

5、方验证人员补充的显著危害、关键控制点、预防措施:B1的其他记录编号及核查项目判定客观描述B2审查企业HACCP计划B2.1是否有针对HACCP的培训计划、培训及考核记录？口是口否B2.2HACCP计划是否对各关键控制点建立了关键限值(CL)?CL是否合理？口是口否口是口否B2.3建立CL是否有依据？口是口否证明材料：B2.4是否有对CL的监控程序？口是口否B2.5监控程序的方式和频率是否合理？口是口否B2.6对各CCP是否建立了纠偏行动？口是口否B2.7规定的纠偏行动是否合理？口是口否B2.8是否规定对监控设备进行校准？口是口否B2.9规定的监控设备校准的方法和频率是否符合要求？口是口否B2.

6、10是否制定了监控设备校准规程？是否具后可操作性？口是口否B2.11是否建立了操作限值？口是口否B2.12计划表中是否将其他验证方法列入(如对成品的检测等)？口是口否B2.13计划表中是否将用于监控的记录列入？口是口否B2.14除计划表外，是否还建立了文件和记录控制程序？口是口否B2.15除计划表外，是否还建立了完整的体系验证程序？口是口否B2.16文件中规定偏离操作限值时应米取何种措施：B2.17计划中规定偏离关键限值时应米取何种措施：B2的其他记录编号及核查项目判定客观描述B3审查企业HACCP计划实施情况B3.1现场正在监控的CCP位置和数量与计划中描述的是否一致？口是口否B3.2HAC

7、CP计划中所列明的所有记录是否存在？口是口否缺少的记录：B3.3监控程序是否按照计划规定的时间和步骤等进行？口是口否B3.4监控现场是否后记录？记录内容与实际是否相符？口是口否B3.5监控设备是否适当地校准？是否处于良好的操作状态？口是口否抽查的监控设备名称：B3.6偏离关键限值时，是否采取适当的纠偏行动？是否启记录？口是口否B3.7纠偏效果是否向管理人员报告并分析、记录？口是口否B3.8是否执行所有验证程序，开启记录？口是口否B3.9对成品是否按规定频率检测？口是口否B3.10原辅料来源及其安全如何控制：B3.11现场关键控制点上的实际监测值:规定的关键限值、操作限值：B3.12操作限值偏离

8、时米取何种措施？B3.13实际生产过程中发生关键限值偏离时米取何种措施？B3.14体系验证记录中最近一次体系验证的时间:B3.15HACCP计划是否重新修改与发布，为什么？效果如何?编号及核查项目判定客观描述B4审查记录B4.1是否在规定时间内对重要记录进行审核？口是口否B4.2CCP监控记录是否符合要求？口是口否B4.3纠偏记录是否符合要求？口是口否B4.4验证记录是否符合要求？口是口否B4.5监控设备的校准记录是否符合要求？口是口否B4.6成品及半成品的检测记录是否符合要求？口是口否B4.7是否有制定HACCP计划必要的支持性义件？口是口否B4.8卫生控制记录是否符合要求？口是口否B4.9

9、记录内容是否真实？口是口否B4.10HACCP小组活动是否有记录？口是口否B4.11HACCP小组有几人组成？分别是哪些岗位的人员？B4.12怀疑/、真实的记录有哪些，各有几份，理由是：B4.13审查时复印了几份记录，分别是什么记录：本次审查抽取的记录包括个工作日记录？时间、种类、数量分别是：B部分SSOP评审记录（重点是8个方面）1.厂区卫生现场核查记录表编号与核查项目判定客观描述A1厂区股卫生情况A1.1企业周围环境有无有碍食品卫生的因素A1.2厂区平面图与实际是否相符A1.3企业是否为独立厂区；非独立厂区内有几家企业、生产品种A1.4厂区内后无兼营、生产和存放有碍食品卫生的其他产品A1.

10、5厂区内有无员工宿舍及食堂A1.6员工宿舍及食堂是否与加工场所完全隔离A1.7厂区路面是e'平整、无积水，厂区无裸露地面A1.8厂区有尢鼠、蝇、害虫滋生地滋生地位置：防护措施：A2厂区和车问的卫生问A2.1卫生间是否满足需要，并具有冲水设施类型：口蹲式口坐式口其他：A2.2厂区有尢旱厕所A2.3卫生间是否后洗手设施口非手动开关口手动开关A2.4卫生间的墙裙是否以浅色、平滑、不透水、无毒、耐腐蚀的材料修建，并保持清洁；是否后防蝇、防虫、防鼠设施防蝇虫及防鼠设施：纱门口纱窗口防鼠网口挡鼠板口其他：A3废水、废料的处理A3.1污水、下脚料、垃圾是否及时清除，其存放、处理、排放是否对食品生产造

11、成污染危害A3.2厂内有无污水处理设施，如有，其处理的方式沉淀口生物口其它：A3.3污水处理设备是否正常运行A3.4有无排污主管部门颁发的排污许可证许可证编号：有效期：发证机关：A3.5厂内垃圾或废料暂存点是否有适当的隔离措施A3.6厂内垃圾或废料暂存点的卫生状况是否良好A3.7厂内垃圾或废料处理方式判定客观描述编号与核查项目A1-A3其他记录评审员签字:2.原料、辅料验收的现场核查记录表编号与核查项目判定客观描述A4原料、辅料A4.1是否有固定的原料基地或供应商A4.2原料基地及供应商是否能确保原料安全，具体措施A4.3是否具有健全的原料、辅料验收标准缺少的相关标准：A4.4生产用原料、辅料

12、是否有检验、检疫合格证抽查2份合格证：A4.5原料、辅料进厂是否验收，验收哪些项目现场观察原料验收的情况：A4.6验收项目是否记录，接收现场记录项目是否齐全A5加工用水、冰A5.1生产加工用水的来源是否为自备水源，自备水源条件及卫生防护措施水井深度：米自备水源条件及卫生防护：A5.2生产加工用水有无中间储存设施，如何清洗消毒蓄水池口水塔口无塔自供储水罐口其他：清洗消毒频率：方法：A5.3贮水池、贮水罐、水塔等的结构是否合理，是否启防污染措施内壁材料：口水泥口瓷砖口不锈钢口普通钢铁口其它：防污染措施：A5.4后无水质检测报告，抽查最近1次水质检测报告情况检测时间：年月日检测单位：抽样口送样判定标

13、准：A5.5上述水质报告中是否缺少主要的安全卫生项目，后无不行格项目缺少的主要安全卫生项目：具体不合格项目：A5.6供水管道系统与供水网络图是否T,有几套供水系统，分别是什么A5.7不同供水系统的管道是否潜在交叉污染隐患编号与核查项目判定客观描述A5加工用水、冰A5.8有无出水口编号、管道区分标记A5.9是否对加工用水进行处理，处理方法是什么口加液氯二氧化氯发生器口臭氧口加次氯酸钠口紫外线口吸附过滤口其他：A5.10是否按体系文件要求对加工用水进行日常检测，抽查最近2次水的日常检测项目、检测结果1、 年月日检测项目：结果：2、 年月日检测项目：结果：A5.11加工过程是否用冰，冰的来源自备冰口

14、外购冰A5.12如为自备冰，制冰制造设备是否符合卫生要求，何种设备不锈钢制冰机口非不锈钢制冰机制冰槽口其它：A5.13如为外购冰，是否能保证具安全卫生供应商：安全卫生保障措施：A5.14加工用冰是否符合国家生活饮用水卫生标准A5.15是否有防虹吸装置种类：安装防虹吸装置的数量、位置：A4-A5方面的其他记录评审员签字:3.车间现场核查记录表编号与核查项目判定客观描述A6洗手消毒与更衣室A6.1车间入口处洗手设施是否符合要求，开关种类、数量及当前损坏个数种类：口手动开关口肘动式口膝顶式按压延时式口脚踏式口感应式数量：已损坏数量：A6.2车间入口处是含有手消毒设施种类：口消毒槽口喷洒装置消毒剂名称

15、：规定浓度：实测浓度：A6.3车间入口处是否有干手设施、数量口干手纸口毛巾口烘手器口强风抽干装置口其他：A6.4车间内有无洗手消毒设施具体位置：设施种类/数量：A6.5车间入口处是否有鞋、靴消毒设施消毒剂名称：规定浓度：实测浓度：A6.6车间入口处有无车轮消毒设施消毒剂名称：规定浓度：实测浓度：A6.7消毒剂浓度是否按规定监测监测人：频率：方法：A6.8有无消毒剂配制、浓度监测记录A6.9更衣室是否与车间相连接，更衣室卫生状况A6.12是否有与更衣室相连接的卫生间和淋浴室，如果有，具卫生状况如何口卫生间口淋浴问卫生状况：A7车问环境A7.1车间面积是否与生产能力相适应，车间设计、布局是否合理，

16、后无人流、物流、水流和气流交叉A7.2按生产工艺的先后次序和产品特点，/、同清洁卫生要求的区域是否分开设置相对隔离口独立车间口存在交叉污染隐患编号与核查项目判定客观描述A7车问环境A7.3操作台及加工设备中的废水是否直排地面排水状况：A7.4排水是否通畅A7.5车间地面是否符合卫生要求A7.6车间与外界相通的排水口、通风口、电线电缆孔、人员和物料进出口的防鼠、防蝇、防虫设施是否启效不符合情况：A7.7车间内墙壁材料是否符合卫生要求，是否启与外界相通的孔、缝隙材料名称：状态：A7.8车间内屋顶、天花板材料及是否符合卫生要求，是台后与外界相通的孔、缝隙材料名称：状态：A7.9墙角、地角、顶角是否有

17、弧度A7.10车间门窗的材料是否符合卫生要求，坚固且结构严密材料名称：A7.11车间内生产线上的照明设施是否启防护罩A7.12生产、检验岗位的光色及照明度是否符合生产、检验要求光色不符合要求的岗位：照度/、够的岗位：A8加工过程控制A8.1有温度要求的工序或场所是否均安装了温度显示装置根据生产、加工时间，检查企业启元2年的温度记录档案种类：口水银温度计口酒精温度计口数字式温度计口表盘式温度计缺少温度显示装置的场所：温度记录档案：年至年A8.2现场温度显示装置是否后后效的校准标识，抽查一只温度计的校准日期后后效标识的：只无启效标识的：只校准日期：编号与核查项目判定客观描述A8加工过程控制A8.3

18、车间现场有无温度记录，温度的规定值、记录值及实际观测值是否一致记录表上温度监测时间：记录值：C规定值：C实际观测值：cA8.4人工记录温度有无不真实的迹象，抽查10组记录数值，/、同时间，其温度值是否存在完全T无差异的情况工序或场所名称：具体时间和数值：A8.5影响食品卫生的关键工序是否按规定得到有效的监控，记录是否齐全和准确关键工序名称：未肩效监控的关键工序：A8.6加工过程中有无交叉污染现象（人流、物流、不同区域隔离、冷凝水、加工清洗用水飞溅等）A8.7是否按规定频率、方法对加工用设施、设备、工器具、场所进行清洗消毒，有无记录工器具或设备名称：规定频率：实际频率：规定方法：实际方法：现场记

19、录情况：A8.8质量检验人员是否按体系文件规定在现场实施检验任务，启龙记录现场质检人员人数：现场记录情况：A8.9车间内使用的清洗剂、消毒剂等是否得到有效控制现场的清洗剂：现场的消毒剂：现场发现的其他化学品：控制方法：A9设备设施卫生A9.1设备、设施和工器具的食品接触面是含采用无毒、耐腐蚀、不生锈、易清洗消毒、坚固的材料制作制造材料和结构不符合要求的设备、设施和工器具名称：具体情况：A9.2车间中是否有竹、木器具具体不恢：A9.3竹、木器具是否为/、口替代，如何保证竹、木器具使用的卫生和安全使用该种器具的工艺要求：保证措施：编号与核查项目判定客观描述A9设备设施卫生A9.4设备的布局是否合理

20、A9.5是否按规定对加工设备实施维修保养，设备运行情况如何设备/设施名称：规定保养频率：实际保养频率：运行状况：A9.6是否有独立的工器具、容器清洗洎市场所清洗用水是否可能污染产品：具体情况：A9.7是否按规定执行班前班后卫生清洁计划A9.8是否对清洗消毒的效果进行评价，如何评价口感官检查微生物监测口消毒液浓度监控口其他：A10人员A10.1是否按健康检查计划对相关人员实施健康体检应体检人数：启效健康证数：卫生A10.2患有碍食品卫生的疾杭诸是否即时调离工作现场并有相关记录按规定调离人数：未按规定调离人数：情况说明：A10.3抽查2名生产人员，问其姓名或H号、部门，与健康证和上岗前培训考核记录

21、核对，是否一致工号或姓名：1、2、有效健康证：1、口有口无2、后口无岗前培训考核记录：1、口启口无2、后口无A10.4抽查2名生产人员考核其对卫生要求的应知应会情况1、工号或姓名：口合格口不合格2、工号或姓名：口合格口/、合格A10.5工作人员是否保持个人清洁，不将与生产无关的物品、饰品带入车间编号与核查项目判定客观描述A10人员卫生A10.6现场观察生产人员进入车间更衣、穿戴、洗手、消毒是否符合卫生要求A10.7有无工作衣帽的清洗、消毒设施，是否正常使用口洗衣设施：口干衣设施：口消毒时间和方法：A10.8有无人员卫生检查记录，抽查f记录，填写是否完整、真实记录时间年月日存在问题：A11不合格

22、品控A11.1加工过程中产生的不合格品、跌落地向产品和废笄物有无在固定地点用有明显标志的专用容器分别收集A11.2专用容器和运输工具是否按规定清洗消毒清洗消毒频率：方法：制A11.3不合格品是否专人负责管理，处理措施是否符合程序要求如何处理：最近1次处理的记录情况：A11.4是否对不合格品产生原因进行分析并及时采取纠正措施最次分析、纠正日期：如何纠正：A11.5对纠正措施是否进行了跟踪验证跟踪人员：跟踪时间：年月日跟踪结果：A11.6不合格成品的外包装上标识是否完整、清晰标识内容：A11.7不合格品是否单独存放，如何管理控制口垛位挂牌口独立库房A6-A11的其他记录评审员签字：年月日时4包装、

23、储存与运输的现场核查记录表编号与核查项目判定客观描述A12包装、储存与运输A12.1原料、辅料、半成品、成品，以及生、熟食品是否分别存放，不受污染口相对隔离口独立车间、库房口存在交叉污染隐患A12.2是否按规定对包装物料进行验收，后龙验收记录内包装种类：外包装种类：验收方式：A12.3厂内原料、辅料库、包装物料储存库是否与生产能力相适应口原料库时积：口辅料库时积：口低温原辅料库的温度：规定：C实测：c口有湿度要求的原料仓库的湿度：规定：实测：A12.4原料、辅料、包装物料储存库卫生状况是否良好，后龙防尘、防鼠设施防尘措施：防鼠措施：卫生状况：A12.5内、外包装材料是否分开存放口独立的仓库口混

24、合存放同一库房两个相对独立区域A12.6直接接触食品的包装物料是否会对食品造成污染，内包装物使用前是否进行消毒处理，用何方法口臭氧紫外线消毒液口其它：A12.7内、外包装操作车间是否有效隔离A12.8食品运输工具清洗消毒的频率、方法是否按规定进行频率：方法：记录情况：A12.9有温度要求的运输工具，是否具有良好的制冷或保温性能A12.10预冷库的温度是否符合要求规定化C实测值：cA12.11低温包装间的温度是否符合要求规定化C实测值：cA12.12速冻库的温度是否符合要求规定化C实测值：CA12.13冷藏库的温度是否符合要求规定化C实测值：CA12.14是否配有自动温度记录装置种类：数量：台温

25、度记录仪显示值：C（测温点：）用对照温度计测量值：CA12.15自动温度记录装置运行是否正常，最近2次校准时间1、 年月日2、 年月日校准合格标识的后效期：年月日编号与核查项目判定客观描述A12包装、储A12.16测温探头安装的位置是否止确测温探头（温感器）数量：不符合要求说明：A12.17是否进行人工温度监测，检测频率检测频率：责任部门：存与运输A12.18食品储存仓库是否整洁，定期清扫消毒的频率频率：消毒方法：A12.19食品储存仓库是否有防霉、防鼠和防虫设施A12.20抽查2个低温产品的中心温度，是否符合规定要求规定值：c实测值：1、C2、CA12.21是否按规定对冷库定期除霜，除霜频率

26、规定频率：次除霜时间：年月日记录情况：A12.22储存有温、湿度要求的产品的普通仓库的温湿度是否符合要求，规定值及实际观测值仓库名称：规定化实测值：A12.23货物堆放离墙、离地距离是否符合要求垛位间最小跑离：厘米离墙最小距离：厘米离顶最小距离：厘米垫板：口有无/、全垫板不性：A12.24库内是否储存有碍卫生的物品具体物品：A12.25同一库内是含存放可能造成相互用味、污染的食品库号：库内食品种奥：A12.26货物的检验状态标识是否符合规定要求标识内容：A12的其他记录评审员签字：年月日时5.检验机构的现场核查记录表编号与核查项目判定客观描述A13检A13.1有无与生产能力相适应的检验室、实验

27、室验机构及实验室情况A13.2检验人员是否满足检验工作需要，其数量、资格状况人员数量：检验员化验员文化程度、所学专业及相应人数：A13.3微生物、理化检测项目，其他检验项目（如寄生虫等）细菌总数口大肠杆菌口沙门氏菌口其他：A13.5检验标准资料是含齐全缺少的必要标准资料：A13.6主要的检验设施和仪器设备名称，当前是否后效运行A13.7抽查2份检测记录，记录是否完全、真实第1份记录：第2份记录：A13.8计量检定合格的检验设备是否启相应的检定校准标识无有效标识的设备名称及数量：A13.9检验设施、仪器设备是否定期检定校准，并有完整的相关记录缺检定校准记录的设备名称：A13.10检验设施、仪器设

28、备是否启使用状态标识A13.11是否后外部委托实验室委托实验室名称：获得资格情况：A13.12是否启委托协议或合同，签订日期，外部委托检测项目签订日期：年月日有效期：年委托项目：编号与核查项目A13.12抽查2名检验人员,是否熟练掌握检验技术，现场考核结果判定客观描述1、工号或姓名：合格口不合格2、工号或姓名：合格/、合格A14有毒有害化学物品控制A14.1是否启后毒后害化学物品一览表主要种类：口洗涤剂口消毒剂口杀虫剂口其它：A14.2用于食品加工各环节的化学物品（包括消毒剂）的成分和来源是否都已明确成分不明的化学物品有：来源/、明的化学物品有：A14.3是否明确使用方法并经相关主管部门批准批

29、准部门：出厂合格证书：口启口无A14.4化学物品包装容器外标识是否完整、清晰A14.5有无专人负责管理管理部门和人员：A14.6有无单独存放的设施，如何管理控制口独立的库房口专职保管员保管柜口加锁A14.7管理、配制和使用人员是否经过培训培训时间：天培训方式：A14.8有无购买、领用、配制和使用记录，发放人签字A13-A14的其他记录评审员签字：年月日时6.卫生质量体系运行现场核查记录表编号与核查项目判定客观描述A15卫生质量体系A15.1现场后无完整、后效的质量体系文件场所：缺少的必要文件：A15.2近3年来是否有出口退货，如有，时间、原因、国别及处理结果A15.3抽查2名卫生质量管理人员，

30、隶属部门、职务、专业培训、现场应知应会考核结果1、工号或姓名：合格口不合格隶属部门：职务：培训经历：2、工号或姓名：合格/、合格隶属部门：职务：培训经历：A15.4是否严格执行原料、辅料、半成品、成品及生产过程卫生控制程序A15.5原料、辅料、半成品、成品及生产过程卫生控制程序中所涉记录表格是否配套齐全，相关记录是否符合要求缺少记录：不符合要求的记录及问题：A15.6是e'严格执行卫生标准操作程序（SSOP）A15.7卫生标准操作程序中所涉记录表格是否配套齐全，相关记录是否符合要求缺少记录：不符合要求的记录及问题：A15.8对影响食品卫生的关键工序是否制定了明确的操作规程和监控程序编号与核查项目判定客观描述A15卫生质量体系A15.9相应的监控和纠偏记录是否完整真实A15.10是否严格执行不合格品的标识、记录、评价、隔离处置和可追溯性等控制制度或程序A15.11不合格品控制程序中所涉记录表格配套是否齐全，相关记录是否符合要求缺少记录：不符合