当代国际贸易理论东港学院

1、2021/4/11国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务International Trade Theory International Trade Theory and Practiceand Practice By Jia Jianhua, and Kan Hong2021/4/12第第03章章 当代国际贸易理论当代国际贸易理论第一节第一节 产业内贸易产业内贸易第二节第二节 产品生命周期理论产品生命周期理论第三节第三节 国家竞争优势理论国家竞争优势理论2021/4/13理理 论论差异越大，贸易量越大差异越大，贸易量越大不同行业产品不同行业产品发达与发展中国家之间发达与发展中国家之间现实现实行

2、业内贸易行业内贸易发达国家之间贸易发达国家之间贸易产业领先地位产业领先地位不断转移不断转移2021/4/14一、产业内贸易的含义 产业内贸易是指同一产业内部的差异产品的交换。产业间贸易是指不同产业之间完全不同产品的交换。第一节 产业内贸易2021/4/15部分国家制造业部门行业内贸易的份额（%） 2021/4/16发达的工业国家之间的贸易量大大增加工业国家贸易占其总贸易的份额(1999年) 2021/4/17 A A国国 B B国国汽车汽车小麦小麦H-OH-O理论的贸易模式理论的贸易模式A A国国B B国国规模报酬递增和垄断竞争下的贸易规模报酬递增和垄断竞争下的贸易产业间贸易产业间贸易产业内贸

3、易产业内贸易1、完全竞争市场条件下，汽车不是差异性产品、完全竞争市场条件下，汽车不是差异性产品2 2、汽车产业是一个具有规模经济的垄断竞争部门，汽车、汽车产业是一个具有规模经济的垄断竞争部门，汽车是差异性产品是差异性产品2021/4/18产业内贸易指数是用来测量国家间在同一个产业（即同类产产业内贸易指数是用来测量国家间在同一个产业（即同类产品）间进行贸易程度的指标：品）间进行贸易程度的指标： 其中：其中：ITT0，表明无行业内贸易；，表明无行业内贸易； 0ITT 1 ，则表明一国有行业内贸易，则表明一国有行业内贸易，ITT越大，行业越大，行业内贸易程度越高。内贸易程度越高。 MXMX1ITT|

4、二、产业内贸易指数(ITT)2021/4/19三、产业内贸易的解释需求偏好说规模经济说2021/4/1101、需求偏好与国际贸易贸易基础生产与贸易模式结论 2021/4/111贸易基础需求偏好不同而产生的贸易（林德，1961）收入变动需求变动生产变动贸易出现命题1：国内需求是产品出口的可能性条件命题2：产业内贸易程度决定于两国消费者偏好的相似程度命题3：需求偏好的相似程度决定于平均收入水平2021/4/112解释命题1产品生产初期之所以以国内需求为基础，是因为，企业家对国内市场的熟悉程度远远超过对国外市场的熟悉程度，在工业生产初期他们更看重国内市场的获利机会。Representative De

5、mand：一国平均需求档次（消费量最大的需求）就是该国代表性需求。新产品、新技术的发明是因为本国的具体环境和特殊问题需要转化，才推动人们去从事技术革新和发明创造 生产规模扩大，只有生产扩大超过需求增长时，才促使生产厂商向国外出口。只有国内需要的商品才具有相对成本优势2021/4/113解释命题2林德认为，两国需求偏好越相似，则其间工业品贸易的可能性越大，两国偏好越相似，则一国有代表性需求的商品也越容易在另一国找到市场。两国偏好越完全一样，则两国的进出口结构也可能一样，一国所有可能进出口的商品也是另一国所有可能进出口的商品。Representative Demand：一国平均需求档次（消费量最大

6、的需求）就是该国代表性需求。2021/4/114解释命题3林德认为，收入水平相似的发达国间偏好相似，决定了发达国家间产业内贸易量最大。收入水平相差较大的发达国与发展国家间，则会因穷国收入分配的不均穷国中的高收入者和富国中的中低收入者需求偏好的一致穷国、富国之间的产业内贸易。2021/4/115生产与贸易模式各国生产者总是瞄准本国代表性需求的产品档次，增加产品的产量或产出规模，以实现企业的规模经济效果。2021/4/116重叠需求（重叠需求（Overlapped Demand）需求档次需求档次 平均收入水平平均收入水平 1 2 3 5 4 yAyB重叠需求重叠需求yA（Japan） yB（US）

7、RD：Japan 4 US5OD:3-5Japan:E 4 & M 5US:E 5 & M 42021/4/117结论结论收入水平差距代表性需求差异贸易；但差距不能太大否则无重叠需求无贸易。收入水平接近（有重叠需求），但不能相同，否则代表性需求一致无贸易。2021/4/1182、规模经济与国际贸易规模经济的含义基本假设数据模型结论2021/4/119规模经济的含义所谓规模经济是指生产过程中产出水平的增所谓规模经济是指生产过程中产出水平的增长比例要高于要素投入增加的比例，又称规长比例要高于要素投入增加的比例，又称规模收益递增或规模报酬递增。模收益递增或规模报酬递增。则规模收益不变

8、当则存在规模不经济当则存在规模经济当,1=,11),(=),(),(=KLfKLfKLfQ2021/4/120两个国家A和B；生产两种产品X和Y，且都存在规模经济；两国的要素禀赋状况、技术水平、消费偏好都相同，经济的规模也相同。基本假设2021/4/121数据模型数据模型产出产出总劳动投入总劳动投入平均劳动投入平均劳动投入5 510102 2101015151.51.5151520201.3333331.333333202025251.251.25252530301.21.2303035351.1666671.166667两种产品的投入产出关系两种产品的投入产出关系美国和德国；电脑和投影仪美国

9、和德国；电脑和投影仪2021/4/122两国分别生产两种产品耗用的劳动情况两国分别生产两种产品耗用的劳动情况（单位：小时）（单位：小时）2021/4/123偶然性分工偶然性分工2021/4/124结论至此，国际贸易有了新的基础绝对优势比较优势要素禀赋规模经济2021/4/125 创新技术进步产品生命周期第二节 产品生命周期理论2021/4/126引子：产品生命周期2021/4/127 产品生命周期理论产品生命周期理论（Product Life Cycle TheoryProduct Life Cycle Theory）主要内容：主要内容： 由于技术的创新与扩散，制成品的贸易由于技术的创新与扩散

10、，制成品的贸易先后要经历五个不同的阶段，即：先后要经历五个不同的阶段，即： 新生新生期；期； 成长期；成长期；成熟期；成熟期；销售下降期；销售下降期；让与期。在产品生命周期的不同阶段，让与期。在产品生命周期的不同阶段，各国在国际贸易中的地位是不同的。各国在国际贸易中的地位是不同的。2021/4/128每一个周期的特点总结每一个周期的特点总结：研发费用较高，主要供应国内市场研发费用较高，主要供应国内市场新生期新生期 成长期成长期 出口国外市场出口国外市场成熟期成熟期 国外开始模仿，竞争加国外开始模仿，竞争加剧剧销售下降期销售下降期让与期让与期 本国出口下降，国外生产增加本国出口下降，国外生产增加

11、劳动力成本成为竞争优势劳动力成本成为竞争优势2021/4/129 产品生命周期与国际贸易Q出口出口进口进口进口进口出口出口贸易开始贸易开始美国美国欧洲欧洲发展中国家发展中国家欧洲成为欧洲成为净进口国净进口国美国美国成为成为净进净进口国口国发展中国家成发展中国家成为净进口国为净进口国t1t2t3t4t52021/4/130产品生命周期理论的图解产品生命周期理论的图解生产生产第一阶段第一阶段第二阶段第二阶段第三阶段第三阶段第四阶段第四阶段第五阶段第五阶段发明国发明国模仿国模仿国第三国第三国消费消费消费消费消费消费生产生产生产生产出口出口进口进口出口出口进口进口产量产量时间时间2021/4/131第

12、三节 国家竞争优势理论背景国际竞争力钻石模型2021/4/132一、理论背景1、历史背景、历史背景 1970年代，美被日赶超，年代，美被日赶超，1983年里根成立国家竞争力委员年里根成立国家竞争力委员会，波特负责产业竞争力研究。会，波特负责产业竞争力研究。1991年提交年提交报告。报告。2、理论背景、理论背景 经济学分析方法与管理学分析方法的不同经济学分析方法与管理学分析方法的不同 哈佛商学院浓厚的管理学传统哈佛商学院浓厚的管理学传统 从经济学角度，强调市场从经济学角度，强调市场看不见手看不见手的作用。的作用。 波特从管理学角度强调波特从管理学角度强调看得见手看得见手的作用。的作用。2021/

13、4/133国际竞争力1、产品竞争力、产品竞争力： 产品的市场扩张能力。衡量指标2、企业竞争力、企业竞争力企业产品市场的不断扩大 + 企业可持续的赢利能力。衡量指标3、产业竞争力、产业竞争力：属地产业的比较优势 + 一般市场绝对竞争优势（为什么？）4、国家竞争力、国家竞争力瑞士洛桑国际管理开发研究院： 国家竞争力和企业竞争力互相依存 国家的国际竞争力概念2021/4/134钻石模型国家兴衰根本：国家竞争优势 关键：创新机制和创新能力国家竞争优势的4组基本决定因素： 要素条件 国内需求条件 相关产业与支撑产业 公司的战略、结构和竞争 四组因素相互作用的菱形图2021/4/135企业战略、组织结构与

14、竞争状态需求条件要素条件相关和支持产业国家竞争优势的钻石模型适于一国在某一产适于一国在某一产业竞争中获胜的生业竞争中获胜的生产要素状况产要素状况企业在国内市场上企业在国内市场上面临的竞争及其健面临的竞争及其健康程度。康程度。企业所有相关产业企业所有相关产业及供应商的竞争能及供应商的竞争能力。力。资助或妨碍企业资助或妨碍企业创造和保持竞争创造和保持竞争力的国内环境。力的国内环境。机遇政府2021/4/136要素条件丰富的天然要素和要素劣势对竞争优势的影响？基本要素和推进要素一般要素和专门要素2021/4/137相关产业和产业支撑相关产业与支撑产业产业族群与产业发展自加强机制（1）提高企业劳动生产

15、率。（2）提高企业创新能力（3）产业聚集能够提高企业竞争能力（4）产业群集的吸聚作用“马太效应”（5）地域品牌2021/4/138公司的战略、结构与竞争不同国家有不同管理理念和模式德国模式意大利模式日韩模式美国模式2021/4/139国内需求（1）老练挑剔的买主与产品高标准的建立（2）前瞻性的买方需求与国内公司的创新（3）国内需求的增长及独立的买主数量与一国竞争优势2021/4/140案例1意大利优势产品：舞厅照明、家具、鞋、羊毛织品和打包机等。这些行业规模经济不十分显著，可以通过松散的附属公司之间的合作生产。故公司组织形式以中、小企业为主，实行集中突破战略，集中力量生产有独特风格和按顾客要求

16、定做的小批量产品。这种组织形式和经营战略使意大利企业在开展新产品，适应市场变化等方面特别具灵活性。2021/4/141案例2 德国的公司高层管理人员多有技术背景，他们以有条不紊的方式来改进产品和生产工艺，对看不见、摸不着的东西不感兴趣。这使德国在工程和技术含量高的产业(如光学、化工)十分成功。适应这种需要，产品的设计开发、生产过程就要采取严密、细致的管理模式，以满足高精度生产的要求。2021/4/142德国人的严谨趣闻如果东西掉在地上，德国人会把地上画上许多格子，一个格子一个格子的找电话亭分男女，如果男电话亭繁忙无比，女电话亭空无一人，男士们也不会越雷池一步2021/4/143案例案例3：日本

17、的企业系列化：日本的企业系列化企业系列化是企业系列化是日本产业组织的特有形式。它以大银行为核心，以综合商社为事业开拓者，形成以环状或相互持股为依托的供、产、销一条龙形式的大型企业集团，其特点是具有极强的垄断性、排他性和竞争性。美国经济学家加里.萨克森豪斯对系列企业的定义：一个宁愿从自己的内部而非外部购买东西的集一个宁愿从自己的内部而非外部购买东西的集团团。2021/4/144日本模式日本模式1、以金融机构为核心，内部融资比率高，具有明显的组织化特征，能有效地抢占国内市场2、以雄厚的经济实力，形成集团军式的规模优势和联合竞争格局，使外来经济力量在日本某一领域很难发展。3、长期的分工合作强化了系列

18、企业内部的贸易关系2021/4/145解释1金字塔型结构金字塔型结构塔顶：金融财团（如三菱、住友、三井、第一劝业等等）塔身：各大企业（如丰田汽车公司、日产汽车公司、新日铁公司等）塔底： 成千上万的中小企业它们上连中央政府，影响政府决策；下接企业，引导企业经营2021/4/146解释2内部一体化生产经营网络使它们相互支持，共同发展；外国产品进入日本市场时，一致抵制，并在绝对规模上打败竞争对手；在外国企业欲收购某企业时，集团成员可采取一致措施，阻止事件发生。如1989年美国收购公司能手布恩皮肯斯收购了日本小系制作所（汽车配件供应商）26的股份，取得控股权。但小系制作所是丰田汽车的系列企业，其19的股份和50的产品为丰田汽车公司所拥有和购买，结果皮肯斯连董事会成员资格都没有取得，不得不退出交易。2021/4/147解释3系列化规模越来越大：垂直和水平经纬交错网络内企业之间的贸易关系能长期维持日本公正委员会1987年调查表明，有持续交易关系的企业占98随着企业群规模的扩大，内部贸易额日增（在有8000多个零部件的汽车制造中，大企业自制率为2030，而美国为6070）2021/4/148辅助因素：机遇和政府机遇及其重要性 案例： 英国德哈维兰公司（DeHavilland）公司的失误与波音公司的崛起政府作用