2018年10月证券从业资格《法律法规》预习试题(三)

1、2018年10月证券从业资格法律法规预习试题(3)导读：本文2018年10月证券从业资格法律法规预习试题(3)，仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)51.上海证券交易所进行的证券买卖，可以采用大宗交易方式的有()。I.8股单笔买卖申报数量不低于30万股n.基金大宗交易的单笔买卖申报数量不低于100万份m.国债单笔买卖申报数量不低于1万手IV.债券回购大宗交易金额不低于100万元人民币a. mivb. nmC. inD. IIV52.投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，可以

2、在()进行查询核实，防止上当受骗。1 .中国证券业协会网站n.中国证监会网站m .国家财政部官网iv. 中央银行官网a. imb. inc. nmd. iIV53.保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（）。I.没收业务收入n.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款田.情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可IV.对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款a. inmivb. nmc. iIVd. inm54 .证券公司受理客户融资融券业务申请后。应当办理客户征信，征信调查内容一般包括（）。I.还款能力n.诚信记录出.投资经验iv.融资融券需求a. Inmb. nmiv

3、c. inivd. inmiv55 .下列股份有限公司董事的行为中，不符合公司法规定的有(I.挪用公司资金n.将公司资金以其个人名义开立账户存储田.擅自将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保IV.为他人经营与所任职公司同类的业务a. Inmb. mivC.inmivd.niv56. 下列选项中，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施的有()。1 .发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员n.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人m.证券公司的董事、监事、高级管理人员IV.证券公司的控股股东、实际控制人a

4、. Inmivb. InmC.imivd.iniv57.下列选项中，说法正确的有(i.项目经理是高级管理人员n.国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系m.实际控制人是公司的股东IV.上市公司董事会秘书是高级管理人员a. Inmb. nivc. nmivd. im58.证券自营业务的含义包括（）。I.经证监会批准n.以营利为目的m.净资本不得低于5000万元人民币iv.能够任意买卖有价证券a.Inmb.imivc. nmivd. iniv59.下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（）。1 .在招股说明书中隐瞒重要事实n.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容m.在认股书中隐瞒重要事实iv

5、.在财务会计报告中提供虚假事实a.Inmb.imivd.iniv60. 发行人和承销商及相关人员不得具有的行为包括()。1 .不得以任何方式操纵发行定价n.不得以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益m.不得以自有资金或者变相通过自有资金参与网下配售IV.不得干扰网下投资者正常报价和申购a. Inb. mivC.inmivd.im61. 下列关于证券公司分支机构的说法，正确的有()。1 .相互之间存在控制关系的，在任何情况下均不得经营相同的证券业务n.证券公司不得与他人合资经营管理分支机构m.证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理IV.证券公司及其境内分支机构经营的业

6、务应当经国务院证券监督管理机构批准a. nmivb. nivC.inmd.imiv62.国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施有()。I.对期货交易所进行现场检查n.进入涉嫌违法行为发生场所*田.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料IV.永久限制被调查事件当事人的期货交易a. Inb. mivC.inmd.im63. 证券公司必须将其()业务分开办理，不得昆合操作。i.证券承销n.证券自营田.证券资产管理iv.证券经纪a. Inmivb. inC.mivd. imiv64. 制定证券法的目的有()。i.为了规范证券发行和交易行为n.保护投资者的合法权益m.维护社会经济秩序和

7、社会公共利益iv.促进社会主义市场经济的发展a. nmivb. imivC.inmd. inmiv65. 违反证券法规定，操纵证券市场的，可采取的处罚措施有()。1 .责令依法处理非法持有的证券n.没收违法所得，并处以违法所得3倍以上5倍以下的罚款m.违法所得不足10万元的，处以10万元以上100万元以下的罚款IV.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款a. Imivb. nmC. inmivD. IIV66.诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的，对其可采取的刑事处罚措施有()。1 .处年有期徒刑n.剥夺政治权利出.处以拘役i

8、v.没收财产A.IIVb.mivC.Imd.in67.商业银行担任基金托管人的，应由（）核准I.证监会n.银监会出.证券业协会iv.中国人民银行a. Imb. InC.inmd.miv68.下列属于证券发行和交易的原则有（）。I.公开n.公正田.合理iv.平等a. Inb. InmivC. mivD. IIV69.试点初期，可充抵保证金证券范围包括（）。I.证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票U.基金田.债券IV.央行票据a. Inmb. nivC.ind.miv70.下列选项中，属于上市公司高级管理人员的有（）。i.经理n.董事会秘书田.监事iv.财务负责人a. nmivb. ini

9、vC.inmd.inmiv71.证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任有()。1 .责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款n.没有违法所得，或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款m.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告或3万元以上10万元以下的罚款IV.情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券业从业资格a. nivb. InivC.imd.inmiv72. 上市公司终止股票上市交易的情形有()。1 .公司最近3年连续亏损

10、.在其后1个年度内未能恢复盈利n.公司股权分布发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件m.公司解散IV.公司被宣告破产a.mivB. IIVC. Immd.inmiv73.上市公司实施重大资产重组，应当符合的要求有()。i.重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍.相关债权债务处理合法n.有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形m.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定IV.重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形a. I

11、nmivb. ImC.nivd.inini .公司分配股禾1J的计戈Un,公司债务担保的重大变更.公司的经营方针和经营范围的重）。对多n.投资范围有限定性和.较严格的信息披露m.上市公司收购的有关方案iv大变化a. Inmivb. Inmc. mivd. iniv75 .集合资产管理业务的特点有（I.综合性，即证券公司与客户是非限定性之分m.客户资产必须进行托管iva. Inmb. nmivc. imivd. iniv76 .下列选项中，不享有法人财产权的有I.合伙企业n.股份有限公司m.企业分支机构iv.个人独资企业a. Imivb. nmivc. inivd. inm77 .证券公司证券自

12、营业务决策的自主性具体表现在(i.交易行为的自主性n.选择交易品种的自主性m.选择交易对手的自主性iv.选择交易方式的自主性a. Inmivb. InivC.nivd.miv78 .证券公司违反证券法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可采取的处罚措施有()。1 .暂停或者撤销相关业务许可n.处收0万元以上300万元以下的罚款田.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格IV.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款A.nmb.InC.imivd.nmiv29. 下列情形发生时，能够召开董事会临时会议的有()。1 .代表1/10以上表决权的股东提议召开n.半数以上董事提议召开

13、m.监事会提议召开iv.不设监事会的监事提议召开a. Inmb. inivc. nmivd. inmiv30.诚信信息包括（）。i.基本信息n.奖励信息m.处罚处分信息iv.协会自律规则规定的其他信息a. Inmb. mivc. inivd. inmiv81 .客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、央行票据、（卜金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。I.证券投资基金份额n.集合资产管理计划份额m.资产支持证券iv.短期融资券a. Inmb. inivc. imivd. inmiv82 .下列情形中.应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有（）。I.公司有重大违法彳丁为n.

14、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用.公司最近3年连续亏损IV.未按照公司债券募集办法履行义务A.IIIIVb.InmC.mivd.imiv83. 目前，上海证券交易所推出的国债买断式回购交易的回购期限主要有()天回购品种。i.4n.7m.14IV.28a. nmb. mivC.ind. niv84. 有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有()。1 .中国证券业协会会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对n.中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，

15、可以通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请.并提供相关证明材料m.属于对原始信息内容有异议的，证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正IV.原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见。会员、从业人员仍认为相关信息有错误的，证券业协会不予更正并告知申请人a. nivb. mivC.inmd.inmiv85. 下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可充抵保证金证券范围的有()。1 .被实行特别处理和被暂停上市的A股n.基金出.债券iv.央行票据a. Inmb. mivC.1mc. IIV86. 下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有()。1 .证券公

16、司应建立健全自营业务授权制度n.证券公司应保证授权制度的有效执行m.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系iv.证券公司要明确自营业务相关部门、相关岗位的职责a. Inivb. imivC.nmivd.inmiv87. 下列关于证券公司股东出资的说法，正确的有()。i.可以用货币出资，也可以用非货币财产出资n.应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明m.证券公司的债权人不能将其债权转为证券公司股权IV.出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估a. Inivb. ImivC.nniivd.inm88.中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财

17、务顾问主办人进行持续动态监管，并且记入其诚信档案的事项包括()。i.在持续督导期间，上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异n.在持续督导期间，除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异.中国证监会认定的其他事项IV.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施a. Inmb. mivC.IIVd.inmiv89.证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的（）等。I.价值分析报告n.行业研究报告m.投资策略报告iv.证券会计年报a.IninB.IHIIVc.iniv

18、D.IIVHIIV90.证券公司及其他推广机构应当采取有效措施，客观准确地披露资产管理计划的相关信息，其推广的途径主要有（）。1 .证券公司n,中国证券业协会m.中国证监会电子化信息披露平台iv.中国证监会认可的其他信息披露平台a.nmivB.IHIVc. inind. inmiv91.下列关于公司的法律责任，说法正确的有（）。I.通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款n.公司的股东未按期交付作为出资的非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款田.公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由

19、公司登记机关责令改正.处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款IV.公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的。由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以3万元以上30万元以下的罚款a. Inivb. InmC.nmivd.imiv92.证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员不可以是()。1 .董事会秘书n.经理田.职i代表iv.独立董事a.Imivb.nivC.imd.miv93.下列关于公开募集基金的说法，正确的有()。i.公开募集基金，应当经中国人民银行批准注册n.未经注册，不得公开或者变相公开募集基金m.只能向不特定对象募集资金IV.应当由基金管理人管理，基金托管人托管a. m

20、ivb. InC.nmd.niv94. 证券公司应当依法向社会公开披露的信息有()。i.参股及控股情况n.负债及或有负债情况m.高级管理人员薪酬iv.财务收支状况a. Inmb. imivC.inivd. inmiv95. 下列关于公司财务会计制度的说法中，正确的有()。i.公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计n.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅m.公司分配当年税后利润时。应当提取利润的10%列入公司法定公积金IV.资本公积金可以用于弥补公司的亏损a. Inmb. inivc. nmivd. inmiv96 .

21、下列选项中，属于董事会职权的有（）。I.召集股东会会议，并向股东会报告I作n.制订公司的年度财务预算方案、决算方案m.制定公司的基本管理制度IV.决定公司的经营方针和投资计划a. inb. inmc. nmivd. imiv97 .证券业协会与其建立诚信信息交流渠道的机构有（）,I.中国证监会及其派出机构n.全国性证券交易所m.全国性证券登记结算机构iv.地方证券业协会a. inb. mivc. inivd. inmiv98 .下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的有（）cI.违背客户的委托为其买卖证券n.挪用客户账户上的资金m.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖IV.利用传播媒介

22、传播虚假信息a. Inmivb. ImC. mivD. IIV99. 上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有()。1 .发行人n.上市公司的董事m.能够证明自己没有过错的财务负责人iv.有过错的实际控制人a. Inivb. mivC.nmd. inmiv100. 国务院证券监督管理机构有权对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查，采取的措施有()。i.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明n.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查m.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件

23、、资料、电子设备予以封存iv.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料A.IIVb.inmC.imivd.inmiv一、选择题1 .A解析根据公司法第49条的规定.有限责任公司可以设经理.由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责。2 .（、解析根据刑法第179条的规定.未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券.数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的.处j年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。故选项A不正确。根据刑法第181条的规定.证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理

24、部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约.造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金;情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。故选项8不正确。根据证券法第18条的规定.有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：前一次公开发行的公司债券尚未募足;对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实.仍处于继续状态；违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。故选项C正确。根据证券法第188条的规定，未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行证券的.责令

25、停止发行。退还所募资金并加算银行同期存款利息.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。故选项D不正确。1.8 解析根据公司法第104条的规定.本法和公司章程规定公司转让、受让重大资产或者对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的.董事会应当及时召集股东大会会议。由股东大会就上述事项进行表决。1.9 解析根据证券投资顾问业务暂行规定第11条的规定.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应、与按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。5 .C解析根据证券公司融资融券

26、业务管理办法第42条的规定，证券公司应当在每月结束后7个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况：融资融券业务客户的开户数量;对全体客户和前10名客户的融资、融券余额;客户交存的担保物种类和数量；强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额;有关风险控制指标值;融资融券业务盈亏状况。6 .A解析根据证券公司监督管理条例第28条的规定.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。7 .C解析根据公司法第168条的规定。公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是。资本公积金不得用于弥补公司的亏损

27、。法定公积金转为资本时.所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。8 .B解析目前，叶1国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点二作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将试点范围扩大到最近6个月净资本均在30亿元以上，最近一次证券公司分类评价在B类以上。9 .C解析根据证券公司监督管理条例第19条的规定，证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。本法第20条的规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会

28、、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。本法第23条的规定，证券公司合规负责人，对证券公司的经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院监督管理机构认可，合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。10 .D解析证券公司经营融资融券业务.应当以自已的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。11

29、 .A解析根据证券法第208条的规定，违反本法规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得。并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。12 .B解析根据证券交易所管理办法第45条的规定，证券交易所应当根据国家关于证券经营机构证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理，其中包括要求会员按月编制库存证券报表，并于次月513前报送证券交易所。13 .A解析根据中国证券业协会诚信管

30、理办法第12条的规定，协会通过以下途径采集诚信信息：基本信息通过协会会员信息管理系统和从业人员信息管理系统采集；协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统；协会以外主体做出的、符合本办法第9条的规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原闲;协会以外主体做出的、符合本办法第10条的规定的处罚处分信息，由协会通过诚信信息共享等途径采集并录入诚信信息系统；会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息。会员应自

31、处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记人诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记人诚信信息系统的原因。14 .B解析根据期货交易管理条例第16条的规定.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。15 .D解析客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用证券账户，在第三方存管银行开立实名信用资金账户。16 .A解析证监会规定，客户的交易结算资金统

32、一交由第三方存管机构存管。第三方存管是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第二三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。17 .C解析根据证券法第194条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。18 .C解析根据证券法第188条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开

33、发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。19 .C解析根据公司法第46条的规定，董事会对股东会负责，行使下列职权：召集股东会会议，并向股东会报告工作；行股东会的决议;决定公司的经营计划和投资方案;制订公司的年度财务预算方案、决算方案;制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案;决定公司内部管理机构的设置；决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解

34、聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;制定公司的基本管理制度;公司章程规定的其他职权。20 .D解析根据证券法第57条的规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：公司债券的期限为1年以上；公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。21 .A解析根据证券法第202规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息。或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得

35、不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。22 .B解析根据公司法第73条的规定，依法转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。故选项B错误。23 .C解析并艮据关于证券公司开展集合资产管理有关问题的通知相关规定，证券公司应建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的

36、投资管理事宜。投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。24 .B解析根据证券投资基金法第6条的规定，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人同有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。故选项A错误。根据公司法第71条的规定，有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权不购买的

37、，视为同意转让。故选项B正确。根据公司法第30条的规定，有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额;公司设立时的其他股东承担连带责任。故选项C错误。根据证券法第56条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件.在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正;公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利;公司解散或者被宣告破产;证券交易所上市规则规定的其他情形。故选项D

38、错误。25 .A解析根据证券法第209条的规定，证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或撤销证券自营业务许可。26 .D解析根据证券法第2条的规定，政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法;其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。27 .D解析证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。28 .A解析根据公司法第34条的规定，股东按照实缴的出资比例分取

39、红利;公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。故选项A错误。根据公司法第35条的规定，公司成立后.股东不得抽逃出资。故选项B正确。根据证券法第30条的规定，证券公司承销证券.应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：当事人的名称、住所及法定代表人姓名；代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；手销、包销的期限及起止日期；代销、包销的付款方式及日期代销、包销的费用和结算办法;违约责任;国务院证券监督管理机构规定的其他事项。故选项C正确。根据证券投资基金法第51条的规定.公开募集基金，应当经国务院

40、证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。故选项D正确。29 .C解析根据证券法第32条的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。30 .D解析根据证券法第10条的规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列

41、情形之一的，为公开发行：向不特定对象发行证券的;向特定对象发行证券累计超逡00人的；法律、行政法规规定的其他发行行为。故选项A错误。根据证券法第93条的规定，采取要约收购方式的.收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票.也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。故选项B错误。根据公司法第13条的规定。公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。故选项（、错误。根据公司法第3条的规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。故选项D正确。31 .C解析根据证券公司客户资产管理业务管理办法

42、第51条的规定，证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。32 .C解析根据公司法第72条的规定，人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权韵，视为放弃优先购买权。33 .B解析根据证券公司融资融券业务管理办法第7条的规定，证券公司申请融资融券业务资格，应具备的条件之一为财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。34.C解析根据中国证券业

43、协会诚信管理办法第17条的规定，效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算。35.C解析根据公司法第142条的规定，公司不得收购本公司股份。但是。有下列情形之一的除外：减少公司注册资本;与持有本公司股份的其他公司合并;将股份奖励给本公司职丁;股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。故选项A不正确。根据公司法第170条的规定，公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。故选项B不正确。根据公司法第51条的规定，有限责任公司设监事会，其成

44、员不得少于3人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。故选项C正确。根据公司法第12条的规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。故选项D不正确。36.B解析根据公司法第129条的规定，公司发行的股票.可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票.应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名.不得另立户名或者以代表人姓名记名。37 .D解析根据证券发行上市保荐业务管理办法第71条的规定，发行人出现

45、下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月.撤销相关人员的保荐代表人资格：证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;公开发行证券上市当年即亏损;持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。38 .D解析融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。39 .D解析根据证券法第212条的规定，证券公司办理经纪业务.接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责

46、的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上二10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。40 .B解析证券自营业务的禁止行为中.法律、行政法规或国务院证券监督管理机构禁止的其他行为包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券;违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用;将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。41 .A解析取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向证券交易所申请融资融券交易权限。42 .C解析根据证券法第79条的规

47、定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：违背客户的委托为其买卖证券;不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;未经客户的委托.擅自为客户买卖证券。或者假借客户的名义买卖证券;为牟取佣金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;其他违背客户真实意思表示.损害客户利益的行为。43 .C解析根据公司法第22条的规定，公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违

48、反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，清求人民法院撤销。股东依照前款规定提起诉讼的。人民法院可以应公司的请求，要求股东提供相应担保。公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。44 .D解析根据证券法第35条的规定，股票发行采用代销方式.代销期限届满，向投资者日售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。45 .D解析根据公司法第198条的规定，违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公

49、司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。46 .B解析根据证券法第219条的规定，证券公司违反本法规定。超出业务许可范围经营证券业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的.处以30万元以上-60万元以下罚款;情节严重的.责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款

50、。47 .B解析根据证券法第72条的规定。证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报国务院证券监督管理机构备案。48 .B解析根据公司法第146条的规定.有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：无民事行为能力或者限制民事行为能力;*、因*、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚。执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的。自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年;担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，

51、自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年;个人所负数额较大的债务到期未清偿。49 .A解析根据公司法第43条的规定，股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过。故选项A错误。50 .C解析根据证券法第14条的规定，公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：公司营业执照;公司章程;股东大会决义;招股说明书;财务会计报告；代收股款银行的名称及地址；承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保

52、荐人出具的发行保荐书。二、组合型选择题51 .D解析根据上海证券交易所交易规则的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：A股单笔买卖申报数量应当不低于30万股，或者交易金额不低于200万元人民币；殿单笔买卖申报数量应当不低于30万股，或者交易金额不低于20万美元;基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于200万份，或者交易金额不低于200万元人民币;债券及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1000手.或者交易金额不低于100万元人民币。52 .B解析根据关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定的相关规定，投资者在购买“荐股软件”和

53、接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格，也可以在中国证监会网站、中国证券业协会网站进行查询核实，防止上当受骗。发现非法从事证券投资咨询活动的.请及时向公安机关、中国证监会及其派出机构举报。53 .A解析根据证券法第192条的规定.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的。责令改正，给予警告.没收业务收入。并处以业务收人1倍以上5倍以下的罚款;情节严重的.暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。54 .D解析客户征信调查内容一般应包括：客户基本资料;投资经验;诚信记录;还款能力;融资融券需求。55 .C解析根据公司法第148条的规定，董事、高级管理人员不得有下列行为：挪用公司资金；将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易;未经股东会或者股东大会