2016年云南省基金从业资格：资产配置的主要类型考试试卷

1、2016年云南省基金从业资格：资产配置的主要类型考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、基金管理公司的主要业务包括_。A基金募集与销售B.投资管理与投资咨询服务C.基金运营D.受托资产管理2、基金营销渠道的主要任务是_。A.提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模B设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力C.为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供

2、持续服务D通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品3、场外认购的LOF基金份额注册登记在_A中国结算公司的证券登记结算系统B.中国结算公司的开放式基金注册登记系统C.中国结算公司的封闭式基金注册登记系统D.中国结算公司的公司型基金注册登记系统4、首次公开发行的股票以_方式确定股票发行价格。A.询价B.协商定价C.网上竞价D.资产核算定价5、公募基金的会计责任主体是_。A基金管理人B.基金托管人C.证券投资基金D.基金管理人和基金托管人6、通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有A交易对账单B.投资策略报告C.基金通讯D.理财月刊7、关于基金销售监管的公

3、开、公平、公正原则，下列说法错误的是_。A基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B.参与市场的主体具有完全平等的权利C.监管部门执法必须公正D.促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险8、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起_个工作日内支付赎回款项。A3B5C7D99、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为_。A浮动利率债券B.息票累积债券C.固定利率债券D.零息债券10、和LOF不同，ETF在二级市场的净值报价上每_秒提供一个基金净值报价。A10B15C20D2511、目前我国各家商业银行推广的_是结构化金融

4、衍生工具的典型代表。A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.挂钩不同标的资产的理财产品D.股权结构化理财产品12、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是A证券法B证券投资基金法C证券投资基金管理暂行办法D开放式证券投资基金试点管理办法13、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括A证券投资基金销售管理办法B证券投资基金销售机构内部控制指导意见C证券投资基金销售人员执业守则D证券投资基金托管资格管理办法14、通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄_等定期和不定期材料。A季度对账单B.基金账户卡C.基金通讯D.理财月刊15、基金信息披露的内容不包括_。A募集信息披露B

5、.预期信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露16、下列有价证券中，属于商品证券的有_。A提货单B.商业汇票C.运货单D.仓库栈单17、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的_。A跨期性B.期限性C.联动性D.不确定性或高风险性18、银行理财产品相比于基金_。A可作为自身负债的一种受益凭证B.可以给投资者带来较为确定的利息收入C.流动性较差D.信息披露程度较低19、目前，基金买卖股票的印花税税率为_。A08 0.1%C0.3%D0.5%20、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为A3%B5%C10%D12%21、新人行的营销人员

6、寻找潜在客户的常用方法是_。A缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.公众宣传法22、基金销售监管的公平原则是指_。A基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B.基金市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利C.对监管对象给予公正的待遇D.依法履行监管职权23、基金销售机构应当向监管机构提供下列_信息。A基金日常交易情况、异常交易情况B.内部监察稽核报告C.调查和评价基金投资人风险承受能力的方法D基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总24、按照证券的募集方式，有价证券可分为_。A上市证券B.公募证券C.非上市证券D.私募证券25、 在我国基金会计核

7、算中，对于影响到_小数点后第5位的费用，应采用待摊或预提的方法。A.基金资产净值B.基金资产总值C.基金份额净值D.基金所有者权益26、 目前，我国基金注册登记机构只受理_的基金账户或基金份额的冻结与解冻。A国家有权机关依法要求B.基金托管人依法要求C.基金管理人依法要求D.投资人自己申请27、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是A.佣金B.过户费C.经手费D.证管费28、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资A：国债B:股票C:基金D:证券衍生产品29、对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是_。A股票型基金B.债券型基金C.保本

8、型基金D.混合型基金30、开放式基金份额的，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。A:申购B:赎回C:认购D:登记二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。）31、我国股票市场融资国际化以_等股权融资作为突破口。AB股BH股CN股DA股32、证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价A:越大B:不变C:越小D:不能判定33、通常情况下，上市公司董事、监事、高级管理人员。持

9、有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归_所有。A.公司B.该股东C.董事会D.国家34、以下不属于独立衍生工具的是（）A期权合约 B.期货合约 C.债券返售条款 D.互换交易合约35、按投资主体可以将股票划分为_A国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股36、以下哪种基金不收取申购和赎回费A:证券衍生工具基金B:股票基金C:债券基金D：货币市场基金37、 、是契约型证券投资基金的最高权力机构。A:基金份额持有人大会B:基金公司股东大会C:基金管理公司董事会D:基金

10、管理公司.金融38、 根据可以将基金分为如基础行业基金.资源类股票基金.房地产基金服务基金.科技股基金等A:行业分类B:投资风格分类C:股票性质分类D:股票规模分类39、衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是A现金比例变化法B.成功概率法C.二次项法D.夏普指数法40、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括A证券投资咨询公司B.律师事务所C.证券信用评级机构D.资产评估机构41、通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是_。A现金比例变化法B.证券比例变化法C.成功概率法D.二次项法42、基金募集前，基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。A:一

11、天B:三天C:七天D:十天43、可转换债券在转换前后体现的分别是_。A.债权债务关系，所有权关系B.债权债务关系，债权债务关系C.所有权关系，所有权关系D.所有权关系，债权债务关系44、下列不属于证券服务机构的是_。A证券交易所B.证券投资咨询公司C.证券信用评级机构D.会计师事务所45、基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有_。A识别原则B.可测原则C.易入原则D.利润原则46、 成功的基金市场营销实施取决于公司能否将_等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。A行动方案B.组织结构C.决策和奖励制度D,人力资源和企业文化47、 资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为

12、支持，发行可交易证券的一种A投资形式B.负债形式C.融资形式D.资产形式48、下面对基金的限定错误的是A:封闭式基金事先确定发行总额和存续期限B:封闭式基金条件下，管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力C:开放式基金具有法人资格D:契约型基金不具有法人资格49、基金管理人的主要职责包括_。A投资管理B.基金估值C.基金营销D.会计核算50、关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法正确的有_。ALOF的上市须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报

13、价格最小变动单位为0.001元人民币D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,上市首日没有涨跌幅限制51、基金管理公司应当建立_的治理结构。A组织机构健全B.职责划分清晰C.制衡监督有效D.激励约束合理52、假设投资者在2010年8月13日(周五，法定节假目前最后一个工作日)申购了货币市场基金份额，那么该投资者将会从_起享有基金的分配权益。A8月13日B8月14日C8月15日D8月16日53、买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括A:支付模式B:收益方式C:有利的市场环境D:对流动性的要求损益。54、基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般A逐时结转B.逐日结转C.逐周结转D.逐月结转55、证券法规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量_的，为发行失败。A30%B50%C60%D70%56、关于基金的转换业务，以下描述正确的是_。A基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的封闭式基金间的转换B.同一基金公司管理的开放式基金和封闭式基金可互相转换C.基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的开放式基金间的转换D.登记在同一注册登记人处的封闭式基金可互相转换57、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起_个月内进行基金