采购内部控制操作规程模板.doc

1、感谢你的观看政府采购内部控制操作规程模板第一条业务流程描述集中采购（一）申报需求部门提交请购报告，并附采购需求文件。（二）采购部门就经费安排提由意见。（三）预算金额 XX万元（不含）以下的采购项目由采 购部门提由意见后，报单位领导审批。XX万元以上的采购项 目由采购小组（采购小组由采购部门、监督检查管理部门及 申报需求部门各派一人组成，以下同）提由意见后，报单位 领导审批。（四）采购经办人申报采购计划。（五）采购单位/代理机构制作采购文件，XX万元（不含）以下的采购项目经申报需求部门、采购部门提由意见并 报单位领导审定后， 确认采购文件。XX万元以上的采购项目 由采购小组提由意见并报单位领导审

2、定后，确认采购文件。（六）按集中采购规定委托采购。（七）采购单位/代理机构公布采购结果后，申报需求 部门（XX万元（不含）以下的采购项目）或采购小组（ XX 万元以上的采购项目）将采购情况报采购部门并经单位领导 审定后确定采购结果。（八）采购合同按合同管理办法相关规定组织签订。（九）采购部门（XX万元（不含）以下的采购项目）或 采购小组（XX万元以上的采购项目）牵头组织实施验收。（十）申报需求部门根据采购合同办理资金支付手续。自行采购（一） 申报需求部门提交请购报告，并附采购需求文 件。（二）采购部门就经费安排提由意见。（三）XX万元（不含）以下的采购项目，采购部门提由 意见后，报单位领导审批

3、。XX万元以上的采购项目由采购小 组提由意见后，报单位领导审批。（四）XX万元（不含）以下的采购项目由采购部门牵头 根据请购报告及采购需求文件组织采购，XX万元以上的采购项目由采购小组组织采购。（五）申报需求部门（XX万元（不含）以下的采购项目） 或采购小组（XX万元以上的采购项目） 将采购情况报采购部 门并经单位领导审定。采购合同按单位合同管理办法相关规 定组织签订。（六）采购部门（XX万元（不含）以下的采购项目）或 采购小组（XX万元以上的采购项目）牵头组织实施验收。（七）申报需求部门根据采购合同办理资金支付手续。第二条风险点风险类别风险点风险等级责任主体内 部 风 险制度 风险1.制度未

4、及时更新，与现行政策存在日 欠，未能涵念新政策。重大采购部门执行 风险2.需求提出不够科学、准确、完整。重大申报需求部门3.中报计划/、及时。采购部门申报需求部门4.应上会的采购项目未上会研究审议。重大采购部门申报需求部门5.未及时确认采购义件、采购结果。采购小组采购部门 申报需求部门6.自行采购流程不规范，采购商品性价比 不同。重大采购小组采购部门 申报需求部门7.未严格按合同管理办法签订合同。重大申报需求部门8.未按规定组织验收。重大采购小组采购部门 申报需求部门9.未及时办理资金支付手续。重大申报需求部门风险10.需求提出具有明显侧向性、接受供应 商吃请、好处等。重大采购部门申报需求部门

5、第三条防控措施（一）需求参数由相关业务部门提由，采购需求要满足 实际工作需要，详尽具体，具有一定前瞻性，复杂的需求可 邀请相关资质的人员或机构提由意见，采购需求的实质内容 由需求提由部门负责。采购部门、采购小组对需求文件的完 整性、规范性进行审查，主要审查是否符合单位需求模板的 要求，是否与国家强制性法律法规、市财政委有关规定相冲 突。（二）通用类零星采购（如笔、笔记本、墨盒、计算器 等）由采购部门统一申请采购；非通用类零星采购（主要指 某个特定部门需要使用，如档案整理光盘等）由需求部门向 采购部门书面申请后，采购部门统一申请采购；信息化零星 采购（如光驱、网线、交换机等）由信息化部门书面申请

6、后， 采购部门统一申请采购。（三）经费审核方面，符合年度预算的，直接进入下一 采购环节。需要调整预算或调整采购方式的，按市财政委相 关规定办理。止匕外，单位应安排适量机动经费，以满足紧急 采购需要。（四）XX万元以内的经费安排需经单位领导审批； XX-XX 万元（不含 XX万元）的采购项目需经办公会研究审议； XX 万元以上的所有采购项目需经党组会研究审议。（五）根据市财政委相关要求及时申报采购计划。（六）及时确认招标结果，并严格按单位合同管理办法 组织合同签订。（七）采购部门或采购小组牵头组织验收，由具验收意 见，并将验收结果报单位领导。验收人员应当具备与采购项 目相关的专业知识和实践经验。本单位无相关专业技术人员 的，可以邀请国家认可的质量检测机构以及其他第三评审方 参加验收。（八）申报需求部