工程项目实施策划书

1、XXXX项目工程实施管理编制：X X X X X。一三年十一月十三日XXXX二期项目策划书目 录第一章项目概况4.1.1 项目厂址概况 41.2 项目工程管理的特点和难点 51.3 一期存在的问题 7第二章 项目目标和管理思路 92.1 项目目标 92.1.1 项目总体目标92.1.2 项目二期目标92.1.3 项目一期目标 102.1.4 配套项目建设目标102.1.5 项目管理思路10第三章项目组织结构和管理原则123.1 指挥部组织架构 123.1.1 指挥部组织机构图 123.1.2 工作职责及岗位职责 143.2 人员配置153.2.1 二期电厂项目部人员配置 153.2.2 二期铝

2、厂项目部人员配置163.2.3 一期电厂项目人员配置 163.2.4 一期铝厂项目人员配置 163.2.5 总平项目人员配置173.2.6 工程办人员配置17第四章工程进度管理1.84.1 项目建设一级网络进度计划 184.1.1 二期电厂一级网网络计划（见附件 4.1.1 ） 184.1.2 铝厂一级网网络计划（见附件 4.1.2） 184.2 项目主要设备主材供应计划 184.2.1 电厂设备及材料到场计划（见附件4.2.1 ） 184.2.2 铝厂设备材料到场计划（根据现场进度、设备招标情况和总体施工进度确定） 。.184.3 项目参建人员进场计划 184.3.1 项目人员进场计划 18

3、4.3.2 施工单位到场计划184.4 项 目施工图纸到位计划 184.4.1 二期铝厂图纸交付计划 184.4.2 铝厂一期二系列图纸交付计划（见附件 4.4.2 ） 184.4.3 电厂二期图纸交付计划（见附件4.4.3 ） 184.5 材料、半成品计划 184.6 工程进度控制措施 194.6.1 合同措施194.6.2 经济措施 204.6.3 组织措施20第五章项目的范围划分215.1 项目总平面图（详见附表5.1 ） 215.2 项目部管理范围划分及标段概括 21第六章工程质量及安全管理226.1 工程质量与安全文明管理总目标 226.2 监理人员的资质审查 226.3 依靠监理的

4、力量控制质量及安全 226.4 强化过程监督236.5 工程质量管理措施 236.6 施工单位质量保证体系 276.7 日常质量管理276.8 设备材料进场检验规定 27第七章工程投资管理287.1 项目投资控制目标 287.2 项目投资控制原则及措施 287.2.1 项目投资控制原则287.2.2 加强工程设计阶段的工程造价控制 287.2.3 做好工程实施阶段的工程造价控制 287.2.4 现场签证和设计变更费用的控制 297.2.5 做好工程决算和最终结算 29第八章 项目的沟通协调管理 308.1 进场知会 308.2 周例会 308.3 工程月度平衡会 308.4 专题会议 308.

5、5 文件的收发、传阅、归档 31第九章现场材料管理329.1 现场材料采购的申报流程 329.2 甲方负责审核要点 339.3 传递流程339.4 设备、材料的到货验收，出入库管理规定 339.4.1 入库制度339.4.2 物资保管349.4.3 出库制度349.5 到货设备、材料使用情况报表统计 35第十章项目工作流程管理检查及考核3610.1 工程项目管理总流程图 3610.2 建设工程审批流程图 3710.3 工期控制程序3810.4 招标工作程序 3910.5 质量控制程序4010.6 监理控制程序 4110.7 投资控制程序4210.8 重要材料控制程序 4310.9 设计变更程序

6、 4410.10 隐蔽工程验收程序 4410.11 竣工验收程序 4510.12 检查与考核 46第十一章工程项目竣工验收管理4711.1 竣工验收管理程序和组织管理 4711.1.1 第一阶段：单项工程中间交接 4711.1.2 第二阶段：单项工程交工验收 4711.1.3 第三阶段：生产考核及专业验收 4711.1.4 第四阶段：集团验收和国家验收 4711.1.5 竣工验收的依据 4711.2 工程竣工决算资料的管理 4711.2.1 竣工决算审核程序： 4811.2.2 竣工决算施工单位应提交的资料 48第一章项目概况X X X X项目总规模为年产 300万吨电解铝项目及配套的 2 X

7、 200MW+8 乂 660MW自备电厂。一期80万吨电解铝及配套2X200MW电厂，二期100万吨 电解铝项目及4X660MW配套电厂，三期100万吨电解铝项目及4X660MW配 套电厂。整个项目实施分期建设、分期投产，计划3-5年建成。2014年完成产能50万吨，2015年完成产能105万吨，2017年力保200万吨，如条件允许， 力争完成300万吨深加工系统项目工程。1.1 项目厂址概况本项目位于内蒙古XXXX市。XXX市位于内蒙XXX西北端，大兴安 岭南段，东、南、西南与XXX接壤，西、西北、北和锡林郭勒盟东乌珠穆沁 旗交界，北距蒙古国直线距离 120kmi XXX因有大面积储量丰富的

8、煤炭资源 而著名，近年来迅速崛起的煤电铝巨型工业，使其成为内蒙古东部和东北地区 重要的能源基地。该项目选址位于xxx工业园区。厂址南面紧靠xx一级公 路（307国道）,东西及北面由园区规划道路围合，距离铁路车站5km西面距离河道及铁路分别为600m及1km,距离最近生活区街道4krni,距离市中心区不 到20krni,距离7水库7 km,距离煤矿不足4km,距离规划中的机场16km距离 通信基站3.5km。场地内无拆迁建筑，用地类型为天然草地和林地，无地下矿 藏，没有文物及军事设施。项目所在地属中温带温凉区带，半湿润大陆性气候。59月较暖，7月最热，月平均气温19.5 Co 113月较冷，1月

9、最冷，月平均气温-20.9 C。全年气温 在-37.635.4 C间变化，年平均气温0.8 C。无霜期平均为95天。全年总降 水量平均381.5mm水面蒸发1543.8mm全年日照时数3163h。每年10月初至 次年4月底，为非施工季节，冻土层厚度 2.66米。1.2 项目工程管理的特点和难点1、自然气候影响本项目所在地属于高寒地区，每年 10月到第二年4月底7个月为供暖期， 仅5-9月份5个月为正常施工期。冬歇期较长，年施工周期短，是本项目 建设的最大特点，也是影响本项目建设的难点。本项目所在地常年风力较大（平均风力 6级以上），对现场高空作业、塔吊 运转、垂直运输等造成极大困难，严重影响施

10、工效率。本项目现场实际雨季较长，连续阴雨天对施工工期影响较大。2、物资供应条件受限XXX市为矿区发展城市，且属偏远地区。当地建设物资匮乏，大批材料 需从沈阳以外地区采购，采购周期长，效率低。本项目二期大量设备材料需在冬季从哈尔滨、沈阳以外汽运至现场。冬季 运输受冰雪影响较大，无法保障及时到货。例如，按工期计划其中锅炉大 板梁（单重100吨以上）汽机等大型设备，需在 1月份-3月份运至现场。只有一条汽运通道，且每年冬季常因冰雪影响封路，运输时间无法保障。3、劳动力及人员组织困难当地人口多为牧民和厂矿工人，工程建设劳动力缺乏，项目建设劳务人员均需从外地引进，制约现场施工力量组织。由于地域偏远，气候

11、恶劣，具有同类型大机组建设经验的优秀管理人才难以引进，生活成本高、劳动力成本高，大型机械缺乏也是本项目建设的一个 难点。优质劳动力难以组织：每年春节后 2月份，为项目建设劳动力组织的最佳 时问，而本项目因天气原因往往在 4、5月份才能开工，此时优秀施工班组早已联 系其他施工项目，影响本项目施工组织。4、项目工程量大本项目300万吨电解铝为公司投资最大项目，建设周期长，交叉作业多、一二期工程量大：土石方工程量约为486万立方，混凝土浇筑量约为80万立方，钢材用量（不含电厂安装材料）约为 21万吨，短期内完成如此大工程量异常困难。5、铝厂施工的难点：一个电解系列采用二套净化还是四套净化，二套净化投

12、资省，但运行成本稍高，净化效果不一定优；（措施：集团决策）进口 ECL天车是否采用，进口价格高、进度慢，但是采用后确实性能高；（措 施：集团决策）无人驾驶智能轨道车是否采用，该项技术是一项成熟技术的综合创新，但 是厂房以外道路封闭后，轨道车与传统物流车辆的道路设计还需优化。（措 施：集团决策）管控一体化技术方案已确定并通过流程审定，请集团领导决策，以便积极 快速推进，并在小二期、大二期设计与建设期间参与设备管控方面技术把 关。全石墨化阴极磷生铁浇注进度与施工进度的匹配？目前正在上第二套系统确保！电解槽筑炉冬季施工进度与质量保证问题？可以施工，但质量肯定不能确保！6、电厂的难点:电厂孤网运行与接

13、入系统还没有最终落实 ？灰场：灰场场址未最终确定，影响后期电厂投运；二期电厂烟囱较高，烟囱区域建筑物多，且工期紧，需同步施工。烟囱施工与安全管理是二期电厂施工的难点。7、外围存在问题给水管道工程：施工进度缓慢，现有的从厂区外自来水公司接入的小400的供水管道是能够满足2台220MWL组用水，需交纳费用增大生产成本，静湖供水管道施工需加快进度施工，在 2014年6月底结束。园区物流整体规划设计：由于园区计划的改变太大，以前没有整体规划设计。原来100万吨的道路规划已不能解决目前 300万吨板带箔的物流需要。目 前委托xxx院进行设计，所有资料及方案已提供，但联合院何时完成， 还没有一个完整的计划

14、时间表。市政管网及通信：锦联项目所有的给排水、通信、光缆及有线电视等都没有整体的市政规划设计。原与城投公司对接的以上内容都没有实现，生活给 水目前采用的是生活区院内的井水。排水暂时收集在各个雨水池内，通信 光缆使用的是移动、联通的临时光缆，没有有线电视的来源及接口。1.3 一期存在的问题项目现场管理：协调执行力还需进一步提高，目标进度不能有效地分解落实到人；图纸影响工程进度：图纸不能及时到位，致使材料计划、施工方案、施工 进度只能拖延，造成窝工。另外，图纸设计过程中，没有充分考虑现场实际情况，使工程施工工程中的难度加大，造价增加，如电解附房卫生间的 给、排水问题。材料供应影响工程进度：材料、设

15、备不能按期到达现场，造成工程进度滞后。施工单位积极性：首先，部分施工单位本身组织不力，施工项目经理管理 不善；其次，招标价格与当地市场有一定偏离，材料设备不能及时到位窝工 现象较多，施工班组进出频繁，由于不少承包商只好放弃部分子项工程； 为了赶工期只好给表现好的单位，但由于战线拉长，好的承包商拖跨了， 结果却适得其反。再者，施工过程中，特殊方案没有定制的审批流程，解 决时限，以至于诸多特殊施工方案不能得到及时解决，无形中阻碍工程进 度，挫伤施工单位的锐气。造价争议问题：项目部、审核部和施工单位现场预算造价争议部分不能及 时有效解决，从而挫伤了施工单位的积极性。例如，造价部门所出的信息 价目表，

16、目录不全，尤其是总平施工过程中地材目录相对较少，价格偏低， 现场各施工单位反响比较强烈（包括装饰装修材料价格目录），此事一期施工过程中，一直没有得到有效解决。12第二章项目目标和管理思路2.1 项目目标2.1.1 项目总体目标本项目为集团公司的战略项目，建设总规模为300万吨XXX项目，建设期为3- 5年。2013年底完成40万吨一期电解铝建设，2014年底完成一期80万吨电解铝建设任务，并完成二期100万吨土建工程建设，力保50万吨电解铝投产。三期100万吨电解项目及配套4*660WMfc厂根据需要和条件允许，2017年 建成投产。2.1.2 项目二期目标2.1.2.1 二期电厂目标2014

17、年完成2*660MWfc厂房土建主体工程及所有配套土建工程；2014年完成2*660MW斤有公用设施配套土建工程；3楸炉2014年9月29日完成水压试验，汽机设备4月份进场，3#机组2015年2月9日发电。4#机组2015年4月9日并网发电。表2-1 二期电厂目标（略）2.1.2.2 二期铝厂目标计划表2-2 二期铝厂目标计划（略）2.1.3 项目一期目标2.1.3.1 一期铝厂目标计划表2-3一期铝厂目标计划（略）2.1.3.2 一期电厂目标计划表2-4 一期电厂目标计划（略）2.1.4 配套项目建设目标表2-5 配套项目建设目标计划（略）2.1.5 项目管理思路根据本项目建设规模大、行业跨

18、度广、专业性强、且离集团总部远等特点， 结合一期施工管理的经验和教训，为更好地发挥项目人员的积极性，减少管理 层次，提升管理效率，将本工程按专业特点和管理区域划分为5个项目部，每个项目部内部单独运作，互相学习和竞争，共同提高。大二期工程将采用“指挥部+项目部”的管理模式。指挥部统一协调项目资源，组织项目前期工作，制定工作目标、规章制度、管理流程，对项目部 进行指导、监督、检查和考核。项目部实行项目经理负责制，具体实施现 场管理工作，对项目人员合理分工，资源共享，规范化、流程化进行管理， 形成一个高效、执行力强的团队。设立5个项目部，划小了核算单元，便于将项目目标细化分解，可以明确 界定每位项目

19、员工的工作范围、工作目标和工作职责，减少互相推诿扯皮、 职责不清现象，也可以将绩效考核具体到位。为完成项目建设，二期项目需考虑冬季施工，现场将增加大量冬季施工措 施费。建议冬季施工措施方案核定由现场审核部、项目部、物资部、监理 公司等共同评审，形成冬季施工方案，审核部根据冬施方案，核算费用。项目重大议题由总经理办公会议讨论决策。充分发挥总承包公司的优势，引进综合实力强、经验丰富、知名度高的总 承包单位，尽量将一个区域的土建、安装工程由一家单位总承包，便于现 场统一协调，也有利于发挥总承包的综合管理能力，减少相互推诿现象， 保证工程进度。充分发挥监理公司的作用，利用监理公司的专业优势，将现场质量

20、管理和 安全文明管理工作做到位。项目部将全力支持监理公司的工作，并将监理 人员统一纳入项目人员管理范围，共同对监理人员进行考核。二期物资采购思路：土建工程材料除钢材甲供外，其余材料均由施工单位自购，包括混凝土供应 设备合同执行，包括付款申请下放到项目部。通用材料采购事先确定供应厂家，定点采购。引进小型材料、零星材料采购的商务团队。第三章项目组织结构和管理原则3.1 指挥部组织架构3.1.1 指挥部组织机构图XXXX二期项目策划书13XXXX二期项目策划书3.1.2 工作职责及岗位职责1、指挥部(1)、指挥部设置工程办、物资部、财务部、审核部等部门。(2)、工程办岗位职责：配合集团公司招投标配合

21、集团签订工程合同组织编制、汇总工程网络计划汇总、报审项目部月度工程计划核对项目部月度计划完成情况汇总指挥部工程月度资金计划负责制定指挥部质量、安全管理办法监督、检查、考核项目部质量安全管理(3)、物资部：物资部由指挥部统一管理，内部按物资品种分工采购。物资部 分区域设置专人负责与相应项目部对接。(4)、综合办：分管资料档案、人力资源、绩效考核、行政办公、外围协调。(5)、仓库划归财务部管理2、项目部(1)、项目部经理主管项目全面工作。负责制定工程计划，监督、指导项目计 划实施；负责协调资源配置；负责协调各方关系等。(2)、项目总工负责技术管理、设计方案、工艺流程对接，负责设备选型、设 备招投标

22、、设备催货等其他相应工作，并负责现场检查、验收等工作。(3)、现场质量由各专业专工负责，监理配合管理。(4)、项目部设置物资专员，负责项目材料申报汇总及日常与物资部、仓库对 接，并建立相应台账。(5)、项目设置考核岗位，及时对员工进行真实评价，并着重提升员工的绩效管理能力。(6)、项目现场应充分发挥监理的管理作用。(7)、项目设备主管可由生产准备人员担任。(8)、项目部可配备数名大学生担任相应岗位。3.2人员配置项目经理主要负责土建、安装等项目建设全面协调落实，总工负责项目期 间技术把关和生产准备工作，投产以后角色转变为铝厂厂长主管生产管理工作。 其它，各专业主管分别负责项目建设管理工作，专工

23、分片技术把关，投产以后 角色转变为铝厂车间主任。体现项目建设期间以项目管理为主，生产准备人员 技术把关为辅助，投产以后，合适的、胜任的总工、专工角色转变，生产准备 为主平稳过渡到生产管理。工程生产专工 1: 1配置。3.2.1 二期电厂项目部人员配置序号岗位配置人数1项目经理12项目副经理13总工14土建主管15土建专工36锅炉主管17锅炉专工18电气主管19电气专工110汽机主管111汽机专工112热控主管113热控专工114辅机主管115辅机专工116计划合同117材料专员118设备主管13.2.2 二期铝厂项目部人员配置序号岗位配置人数1项目经理12总工13土建主管14土建专工55自控专

24、工26电气专工37电解专工48材料专员29计划合同13.2.3 一期电厂项目人员配置序号岗位配置人数1项目经理12总工13土建主管14土建专工15锅炉主管16锅炉专工17电气主管18电气专工19汽机主管110汽机专工111热控主管112热控专工113辅机主管114辅机专工115设备主管116计划合同13.2.4 一期铝厂项目人员配置序号岗位配置人数1项目经理12总工13土建主管14土建专工35电解专工26电气仪表自控37筑炉专工28净化专工29材料专员110计划合同13.2.5 总平项目人员配置序号岗位配备人数1经理12主管13土建专工24给排水专业15市政专业16测量专工17计划合同13.2

25、.6 工程办人员配置序号岗位配置人数1主任12计划合同、工程招标23质量、安全、督查考核33.2.7 综合部人员配置序号岗位配置人数1主任12人力资源、外围协调23档案室34行政管理15绩效考核2第四章工程进度管理4.1 项目建设一级网络进度计划4.1.1 二期电厂一级网网络计划（见附件 4.1.1 ）4.1.2 铝厂一级网网络计划（见附件 4.1.2 ）4.2 项目主要设备主材供应计划4.2.1 电厂设备及材料到场计划（见附件 4.2.1 ）4.2.2 铝厂设备材料到场计划（根据现场进度、设备招标情况和总体施工进度确定）。4.3 项目参建人员进场计划4.3.1 项目人员进场计划本项目二期工程

26、2013年10月初已全面展开，指挥部、项目部缺口人员需2013年11月进场，部分市场紧缺难以招聘的岗位可于2014年3月份前到岗（具体见项目人员配置表）4.3.2 施工单位到场计划4.3.2.1 电厂4X660MVWL组（见附表）4.3.2.2 二期铝厂人员进场计划（见附表）4.3.2.3 一期铝厂人员进场计划（见附表）4.4 项目施工图纸到位计划4.4.1 二期铝厂图纸交付计划（见附表）4.4.2 铝厂一期二系列图纸交付计划（见附件4.4.2 ）4.4.3 电厂二期图纸交付计划（见附件 4.4.3 ）4.5 材料、半成品计划4.5.1 正常情况下：主要材料及大宗材料由施工单位和审核员先按照施

27、工图做好材料汇总，按施工顺序并在规定时间内提前统一申报材料采购计划表，项目部专工审核，递 交资料室专人录入A3系统。要求录入系统时，规格、型号、数量准确，与专工 审核过的材料采购计划单无误。材料计划单同步转入现场物资部，物资部安装 采购流程进行采购。4.5.2 图纸不到位的情况下：大宗材料采购可由专工与审核部、设计院对接，按照需求量的70啾中采购。 对于钢筋、钢板、角钢、管件、阀门等大宗材料物资部按照项目提供的采 购计划，与生产厂家签订框架采购协议，确定价格标准集中采购。对于螺 栓、水暖、五金等许多通用材料及价格变动幅度不大的材料，物资部事先 对供货商信誉、实力、诚信度、价格清单进行考察、比选

28、，确定定点供货 商。物资部减少零星、少量的材料采购询价、评标、合同签订、付款等占用的 大量时间和精力，将主要精力放在优质供货商的开拓、市场行情的了解、 材料到货的催促、紧急材料的采购中，保证现场材料的及时供应。到场材料质量、数量需保证，由专工、施工单位、监理验收后使用。其主 要材料质量标准满足国家相关标准，材料验收、入库、出库具体执行项目 部物资管理制度。4.6 工程进度控制措施4.6.1 合同措施在合同中明确总工期，各里程碑节点工期，明确施工单位人员的配置数量 和机械设备等情况；在合同中明确节点奖罚措施，以保证工期计划；项目部要及时组织各部门共同讨论合同中不完善的条款，并提出合理化建议；非关

29、键线路及施工单位自身造成的影响，工期不予延期；4.6.2 经济措施现场设立经济激励措施，用以调控进步管理。4.6.3 组织措施建立协调的工作关系，通过明确各方的职责、权利和工作考核标准，充分调动和发挥各方工作的积极性。进度目标的分析和论证；编制进度计划；定期跟踪进度计划的执行情况；采取纠偏措施，调整进度计划；编制项目进度控制的工作流程；材料员、设备专员及时跟催材料、设备到货情况，保证现场供应；专人沟通设计院保证图纸满足现场需求；监理24小时配合检查验收；对于不能满足进度施工计划的单位，可考虑引进新单位；54第五章项目的范围划分5.1 项目总平面图（详见附表5.1 ）5.1.1 X X电厂二期项

30、目平面布置图（详见附件5.1.1）5.2 项目部管理范围划分及标段概括 （见附表）第六章工程质量及安全管理6.1 工程质量与安全文明管理总目标工程质量与安全管理主导方针：“依靠监理的力量控制质量及安全”，力创 优良工程，确保合格工程。6.2 监理人员的资质审查开工前，根据监理合同及工程施工不同阶段的需要，合理配置监理人员，必须满足工程需求，全期监理平均人数不得少于 15人。项目部应对拟派的项目总监理工程师和主要监理公司人员进行面试，合格 后准予上岗。检查和了解监理人员的学历证书、职称证书、资格证书、工作简历是否真 实可靠；并对进场的监理人员进行考查，具有相应的工作经验及监理专业 知识，符合要求

31、才能进场开展监理工作。及时将长驻现场的监理人员姓名、性别、专业、技术职称、资格证书名称、进出时间等情况登记在监理人员登记表上。定期（每月）对现场开展工作的监理人员进行考核， 填写监理工作考核表， 及时调整不合格的监理人员。6.3 依靠监理的力量控制质量及安全监理单位是现场质量、安全文明管理及施工单位间协调的主要责任单位，并协助项目部进行成本控制，项目部依据监理合同（包括招标文件、投标 书）、经批准的监理规划、现行的法规和规范，对监理单位进行有效管理和 监控是一项特别重要的工作，是保证项目管理正常进行的重要保证。现场工程师要经常与监理人员进行有效沟通，使其了解公司的管理思路、工作方式，尽快与项目

32、部合拍。现场工程师要树立监理单位的威信，充分发挥监理单位的作用，为监理单 位开展工作创造良好的外部环境。6.4 强化过程监督施工单位的质量保证体系、安全保证体系、管理模式、管理水平、上级公 司的支持等对工程质量及安全影响很大，要重点进行监督控制，施工前监 理必须认真审查施工单位的组织机构，对机构不健全、人员资质不符合要 求的单位及时提出意见，以保证工程有序开展。强调过程监管，工程开工前，由工程项目部与监理部共同制定现场施工质量及安全文明施工奖罚管理制度，由工程部与监理部盖章生效后实施， 通过监理公司实施对承建单位严格质量控制，为了提高监理工作的有效性 及主动性，给予监理一定的奖罚权，并对监理工

33、作有序开展，工程质量及 安全得到有效控制的单位，给予一定的奖励。重点监管工程承建方的管理体系是否健全并有效运作，协调各方的关系， 提高服务质量，关注承建方的成本控制，最大限度调动施工单位的工作积 极性，使其向良性循环的方向发展。6.5 工程质量管理措施遵照建设工程质量管理条例和质量安全体系 GB/T1900O的要求, 为建立健全持续改进的质量管理体系，确保项目工程施工质量，提升项目质量 管理水平，特制定本管理办法；1、工程质量管理应坚持：预防为主的原则，按照策划、实施、检查、处理的循 环方式进行系统运作。2、工程质量管理通过对“人员、机具、设备、材料、方法、环境”等要素的过 程管理，实现质量管

34、理目标。3、项目部负责监督检查、勘察、设计、监理、项目专工的质量管理工作，督促 建立健全质量管理体系和有效运转。4、项目专工是工程质量管理的第一责任人，负责监督检查施工单位的工程质量管理工作，对工程质量进行全过程管理，每日进行工程质量巡检。项目专工参 与材料验收、分部分项工程验收、交安验收、主体验收和竣工验收工作。5、监理单位按招投标要求，配备专业齐全，数量满足的监理人员，按照工程监理合同、监理规范进行监理工作。6、建立方案审批制度工程施工前，监理、专工严格审查、审批施工单位施工组织设计、施工方案和专项方案，未经审批不得施工。7、重大方案评审制度对于桩基施工、深基坑开挖、大体积碎施工、高大支模

35、架施工、钢屋架制 作、屋架吊装、铝厂多功能吊车安装、电解槽制作安装、重要设备安装等 施工难度较大部位和重要部位施工前，施工单位必须上报专项施工方案。 由项目部组织监理公司、施工单位对专项方案进行审查，召开专题会确定 最佳施工方案。8、材料进场检验制度施工单位应及时对自供或甲供材料进行报验，并按照规范要求进行检验。 监理单位检查督促材料报验和材料检测，对于不合格材料坚决不准使用。9、技术交底制度工程施工前，施工单位必须对施工班组进行技术交底并书面确认，监理单位负责检查施工单位交底情况。10、隐蔽工程验收制度上道工序完成后难以检查的部位，施工单位必须自检合格后报验，未经监 理及项目专工验收或验收不

36、合格的工序，严禁进行下一道工序的施工。专业监理工程师应根据承包单位报送的隐蔽工程报验申请表和自检结果进 行现场检查，符合要求予以签认，对未经监理人员验收或验收不合格的工 序，监理人员应拒绝签认。隐蔽验收监理及片区专工都须参加，而且必须作出记录并有施工和监理代 表签字确认。项目专工必须按规定参与地基验槽、钢筋验收、重要预埋件验收、钢屋架 验收等验收工作。11、监理旁站制度对隐蔽工程的隐蔽过程、下道工序施工完成后难以检查的重 要部位，监理单位必须进行旁站监督。12、强化程序验收制度施工班组必须建立内部三检制度，监理单位负责检查施工单位三检制度的 执行情况。强化工序验收，在施工单位专业质检员自检合格

37、后报监理验收，监理工程 师按照工程质量验收规程，严格进行工序验收。项目专工参与重要工序验收。上道工序验收不合格，不准进入下道工序施工。13、建立质量会议制度每周一由监理公司主持召开工程质量安全例会，项目部负责人、施工单位 项目经理、技术负责人、质检员、监理工程师等共同参加。根据项目工程进展和工程质量管理情况，项目部不定期召开工程质量专题 会议，项目部、监理单位、施工单位等相关单位共同参加。14、特殊工种上岗前考试制度对高温高压容器焊接、电解槽焊接、铝母线焊接、主要钢结构焊接等特殊 工种实行上岗前考试制度。考试由项目部和监理单位组织，考试合格的操作人 员才能上岗操作。15、质量否决制度当进度和质

38、量出现冲突时，必须服从质量优先的原则，任何人不得以抢进 度为由而降低质量标准。16、样板引路制度对装饰装修工程，为保证外观质量，施工前必须进行样板间施工。样板问 验收通过，按照样板间施工标准才能开始大面积施工。17、分部验收、主体验收、竣工验收项目部根据工程进展，及时组织分部验收、土建与安装交接验收、主体验收、竣工验收等验收工作。地基与基础、主体分部和竣工工程质量验收应报当地质监部门核定。18、每月定期组织开展工程管理评比活动，设立优良工程奖、安全文明施工奖、 资料单项奖等奖项，对工程管理表现较好单位进行奖励，同时对相应专工、监 理人员进行奖励。19、质量管理绩效考核措施施工单位未按要求审报施

39、工方案，责令整改并处罚款1000-5000元；施工单位未按审批方案施工的，责令整改并处罚款1000-10000元；监理单位未 审批方案允许施工的，或未按审批方案检查实施的罚款500-2000元，专工未按审批方案检查施工的罚款 200-1000元。经评比对资料、方案完成 好的施工单位给予奖励，监理及专工各给予施工单位奖励额的10%项目部、监理单位未进行重大方案评审的，对责任人罚款500-2000元。施工单位擅自使用未经监理人员验收或验收不合格的工程材料、构配件、设备，除责令整改并处罚款1000-10000元；监理工程师对承包单位报送的 拟进场工程材料、构配件和设备未进行审查，致使不合格材料用于工

40、程罚 款500-2000元；项目专工允许使用不合格材料的，罚款 500-2000元。监 理及项目专工及时检查并制止不合格材料用于工程的避免造成工程的重大 质量隐患及产生大损失的奖励1000-10000元。施工单位未通过隐蔽验收，进行下道工序施工的罚款 1000-10000元（因施 工单位原因造成的损失，由施工单位承担相应责任），监理人员未严格进行 隐蔽验收的罚款200-2000元，专工未严格进行隐蔽验收罚款 200-2000元。监理人员对下道工序施工完成后难以检查的重点部位未严格进行旁站监督的，罚款200-2000元。施工单位未进行工序报验，进行下道工序施工的罚款 1000-20000元；监理

41、 人员未严格进行工序验收，允许施工单位施工的罚款 200-2000元；未严格 进行工序验收，项目专工允许施工单位下部施工的罚款 200-2000元。月度评比设立优良工程奖，经评比优胜单位奖励5000-20000元；设安全文明施工奖5000-20000元；设资料等专项奖 2000-5000元。工程管理表现较好项目专工、监理工程师奖励1000-5000元。财务部设立质量安全管理专项基金，开设奖罚专用账户，依据工程奖罚单 进行专用账户资金管理。被处罚单位按时向财务部缴纳质安罚款，逾期缴 纳或不缴纳的按照罚金的双倍处罚，否则财务不予支付进度款，缴纳的罚 金充入质安管理基金。6.6 施工单位质量保证体系

42、施工方在开工前根据项目工程特点和合同规定的质量目标，编制项目质量计划并上报项目部和监理公司。项目部协助监理公司审查其质量保证体系、 质量保证措施、主要工程施工方案选择的合理性和有效性，并将意见以书面形 式反馈给施工单位进行修改。6.7 日常质量管理项目部协助监理公司，对施工单位的日常施工进行管理，严格施工工艺和 工作流程，对重要的部位和工艺进行旁站。每周监理例会，总承包商负责将上 周的工程质量实施情况作总结汇报，就工程中出现的质量问题，监理公司协助 总承包商分析原因，制定纠正措施和预防措施，杜绝在后续工程在类似问题重 复出现。6.8 设备材料进场检验规定不论是甲供材料还是乙方供应的材料进场时，

43、都由监理工程师、甲方专业 管理人员、总包方按照国家规范、合同要求和样板进行检验，影响结构安全和 使用功能的，还要按照要求进行见证取样试验。第七章工程投资管理7.1 项目投资控制目标电厂投资控制目标：按装机容量每千瓦控制在X X X X元；铝厂投资控制目标：按产能每吨铝投资控制：一期XXXX元（采用全石墨化阴极和磷生铁浇注、DCS曹控技术与管控一体化等），二期X X X X元（采 用整体电解槽、进口多功能机组的异地大修和无人驾驶智能轨道车间术等） 市场平均投资指标：电厂按装机容量每千瓦投资费用XXX XXXX元， 铝厂产能每吨铝投资费用X X X X元。7.2 项目投资控制原则及措施7.2.1

44、项目投资控制原则现场项目控制按照全员参与、全过程控制原则的原则进行管理。参建各方 所有单位和个人，全面参与到项目投资控制的全过程管理中。7.2.2 加强工程设计阶段的工程造价控制制定项目投产目标控制；充分论证项目工艺选择、设备选型；进行技术经济分析投资合理化；审核概算，提出改进意见；7.2.3 做好工程实施阶段的工程造价控制图纸会审；施工组织设计重大施工方案及与费用有关的技术方案措施进行评审；进行设计对接，减少现场由于返工造成的费用增加，保证现场施工的准确化；加强现场施工方案的验收，对于未按施工方案实施的部位，坚持不予计价； 加强联系单的闭合制度，未及时闭合联系单，不允许进入结算；在施工过程中

45、，充分加强项目部合理化建议力度，对于在满足安全需求情 况下，能减少工程投资的合理化建议，指挥部要及时给予奖励；每月底汇总当月合理化建议成果，上报集团给予奖励；按照合同严格控制甲供材用量，从而有效控制工程造价；集中采购，降低材料采购价格；分析材料周期变化规律和市场经济状况，判断材料走向趋势，在低价位处贮存通用规格材料；合理使用现场变更、设计变更，降低工程造价；建立健全原始记录，必要时增加隐蔽工程的影像资料；现场审核人员，全过程参与项目部的方案评审和隐蔽验收工作；7.2.4 现场签证和设计变更费用的控制对施工单位提出的签证要严格审查，凡在协议或合同内已包含或定额范围内的内容一律不予签证。施工签证先

46、要由监理单位富有现场施工经验的专业工程师签字认可，然后交给项目部及设计单位的技术主管签字认可。现场施工单位提出的变更申请应由项目专工、现场专业监理工程师及设计单位专业工程师签字认可后方有效。所有签证和设计变更都应附有预算书，并聘请造价咨询公司的造价工程师 予以审核，作为决算和结算的依据。7.2.5 做好工程决算和最终结算在工程竣工之前，应要求施工单位限期完成工程的竣工决算书。施工决算应根据合同规定执行，设计变更和现场签证并本着实事求是的原 则结合国家、地方政策调价进行编制。对施工单位编报的施工决算应先由专业预算管理人员进行初步审核，然后 经具备工程预（决）算审计资格的单位审计。第八章项目的沟通

47、协调管理8.1 进场知会对于每一家进场作业的承建方、供应商，各专业工程师应在相关工作全面 开始前，以书面形式签发进场知会，明确项目部的联系人、联系电话，与公 司的对口工作部门，文件收发制度，会议制度，工作流程与表格格式等。8.2 周例会项目部周例会定于每周六下午14: 00召开，由监理公司总监主持。主要内 容为检查本周工程计划完成情况，存在问题。落实下周计划，确定下周需要解 决的问题。参加人员主要为工程项目经理、总工、主管专工、物资材料采购、 审核、财务，以及主管监理工程师、施工单位项目经理等相关人员。各参建单位于周五前将周计划和下周所需的材料计划报到主管专工处。参 会人员必须为项目经理，未经

48、请假迟到者每次按100元/人次进行罚款，缺席者 每次按500元/人次进行罚款。8.3 工程月度平衡会项目部每月25日前编制工程月报，对本月工程进度、质量、存在问题、 合作单位评价等进行全面整理，并报送集团公司工程管理部等相关部门。月度计划平衡会每月25日下午14: 00召开，主要内容为：上月计划执行 情况、存在问题，下月计划安排，计划纠偏措施等内容。各施工单位于每月 24日前将月计划和下月所需的材料计划报到主管专工处。8.4 专题会议根据工程建设过程中存在各种各样的问题，根据需要业主方或监理方可召 集相关人员召开专题会，以解决存在的问题。8.5 文件的收发、传阅、归档工程项目所有设备随机文件在

49、设备开箱验收后，由仓库保管员负责送档案 室存档，并有记录。其它人员借阅，一律登记并办理借用手续，一般情况 下使用复印件，材料采购计划单经工程项目经理审批、盖章后，由专工负 责递送到综合办公室，由专人录入 A3系统及集团项目采购交易平台，并存 档档案室。由资料员发送施工单位，档案室存档用原件；工程建设坚决严 格控制增加工程量，每个单体的施工图都要在开工前进行一次细致的图纸 审查工作，如因需要必须进行设计改动则由设计院签发设计变更联系单。每月组织监理、设计工代、现场审核员及项目部人员对上月的联系单进行 分析清理，并汇总上报公司。设计变更联系单及完工验收单、形象进度报 表在专工审核，工程项目经理签字

50、盖章后，由专工负责递送到档案室，资 料员存档并录入新中大软件后，由资料员发送施工单位，档案室存档用原 件。资料员每月要对工程联系单、完工单进行汇总，月底将汇总表报送工 程项目经理及监察部审阅；所有工作联系单、传真件在专工负责发送后，原件一份交档案室存档； 所有施工图到现场后统一送档案室，资料员存档登记后，分别递送专业工 程师、监理单位、施工单位，图纸领用需要有主管专工签字；所有设计变更单发到现场后，由资料员负责发送相关专业工程师，专业工 程师根据需要在OA系统完成工程联系单申报流程，通过后填报工程联系单（设计变更单做附件），经工程项目经理签字盖章后按联系单递送流程进行 操作；第九章现场材料管理

51、9.1 现场材料采购的申报流程1、本工程需用的所有甲供物资，都采用眉头为“锦联项目项目材料、设备采购 计划表”的统一规定，编报需用物资、材料计划。2、”材料、设备计划表”业务传递流程：施工单位一工程项目部一综合管理部专人录入A3系统一转入集团项目采购交易平台，按实务操作程序操作：3、施工单位负责按表式填写如下内容：4、工程子项名称：是指施工图注明的名称；5、所属图号：是指施工图号；6、编报时间：是指施工单位报送甲方审核的时间；7、编报单位：是指填报单位的名称；8、项目部汇总编号：项目部是指负责施工对接的甲方主管工程项目部的项目 名称。总编号是指施工单位在施工年度内向甲方项目部送审的材料、设备计

52、划 表的序号。原则上采用3位编号。报送NO 是指本序号计划表的页数总成，如：本序号计划表共是10页组成，就填写NO 110（注：每张计划表 须标注一致，自然页数由页脚数标注。9、表格中的材料编号：是指本表的行次，直接通过表格拉动生成；10、标准或图号：是指施工图标注的图号；11、型号规格：是指图纸上注明的对应材料的技术参数；12、单位：是指对应材料的计量单位；13、施工单位预算 数量是指按图需求标注的需求数量；到货时间是指要求甲供材料送达乙方的时限；14、页脚：施工单位对应栏次制表和审核须署名。9.2 甲方负责审核要点工程项目部专工审核栏；页脚：业主项目部对应栏次审核和工程项目经理须署名。到货时间的填写原则建材类在需用前10天报送甲方；制作槽罐容器的材料及管材常规材料在需用前 45天、特殊材料在需用前90