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文档简介

1、2021/4/11五、要素禀赋理论五、要素禀赋理论Factor-Proportions Theory 俄林俄林: :1899年4月俄林生于瑞典南方的一个小村子。他早年就读于斯德哥尔摩大学,后来又赴英国剑桥大学和美国哈佛大学留学。1924年任丹麦哥本哈根大学经济学教授,5年后回瑞典任斯德哥尔摩大学商学院教授。1977年获得诺贝尔经济学奖。他的研究成果主要表现在国际贸易理论方面,1933年出版区间贸易和国际贸易论。俄林的理论受他的老师赫克歇尔关于生产要素比例的国际贸易理论的影响,结合瓦尔拉斯的一般均衡理论进行分析论证,在区间贸易和国际贸易论中最终形成。因此,俄林的国际贸易理论又被称为赫克歇尔-俄林

2、理论。2021/4/12主要观点(主要观点(P10P10):): 一国应当分工生产并出口密集使用其相对一国应当分工生产并出口密集使用其相对丰裕要素所生产的产品,进口丰裕要素所生产的产品,进口密集使用其相对密集使用其相对稀缺要素所生产的产品稀缺要素所生产的产品。通过分工和国际贸易,。通过分工和国际贸易,双方均有利得。双方均有利得。 “靠山吃山、靠水吃水靠山吃山、靠水吃水”Home, the labor-abundant country, Home, the labor-abundant country, exports cloth, the labor-intensive good; expor

3、ts cloth, the labor-intensive good; Foreign,the land-abundant country, Foreign,the land-abundant country, export food, the land-intensive good. export food, the land-intensive good. General statement is: Countries tend to General statement is: Countries tend to export goods whose production is expor

4、t goods whose production is intensive in factors with which they are intensive in factors with which they are abundantly endowed.abundantly endowed. 2021/4/13H-O贸易模型及其推论贸易模型及其推论1 要素密集度、要素丰裕度及生要素密集度、要素丰裕度及生 产可能性曲线的形状产可能性曲线的形状2 H-O贸易模型分析贸易模型分析2021/4/14要素密集度(要素密集度(P30) 要素密集度是指产品生产中不同要素被密要素密集度是指产品生产中不同要

5、素被密集使用的程度亦即要素的投入比例。在使用资集使用的程度亦即要素的投入比例。在使用资本和劳动两种要素生产本和劳动两种要素生产 X和和 Y两种商品的情况两种商品的情况下,要素密集度可用下,要素密集度可用K /L来衡量。如果生产来衡量。如果生产Y商商品的品的K/L大于生产大于生产X商品的商品的K/L,我们就说,我们就说 Y是是资本密集型商品,而资本密集型商品,而 X是劳动密集型商品。是劳动密集型商品。 这里应当注意的是,要素密集度衡量的是这里应当注意的是,要素密集度衡量的是相对量而并非绝对量。相对量而并非绝对量。2021/4/15前提条件(P29) 有关生产技术的假设有关生产技术的假设 生产函数

6、一次齐次(即线性齐次)的;(即不考虑规模经济) 资本要素和劳动要素在生产中可互相替代; 没有要素密集型转变的情况;一个是资本密集、另一个是劳动密集 有关贸易条件的假设有关贸易条件的假设没有运输费;自由贸易;完全竞争,没有关税和非关税壁垒 把问题变得容易处理的假设把问题变得容易处理的假设 只有两种商品,两种要素,两个国家,即2*2*2模型; 可供使用的要素量固定不变(即“禀赋”),且存在差异2021/4/16价格差异价格差异 生产成本不同生产成本不同(L熟练程度)熟练程度) 要素价格不同要素价格不同要素禀赋要素禀赋古典古典模型模型 H-O模型模型H-O定理的逻辑框架:供给定理的逻辑框架:供给(P

7、31P31、3232)国际国际贸易贸易需求需求供给供给技术技术A相同相同完全竞争完全竞争2021/4/17 见P30图)()(yyrxxxLKLK生产生产X商品所商品所需的资本量需的资本量生产生产X商品所商品所需的劳动量需的劳动量X是劳动密集型商品(资本是劳动密集型商品(资本/劳动比率较小)劳动比率较小)2021/4/18要素丰裕度(要素丰裕度(P31图)图)l 要素丰裕度是从一国整体的角度来衡量其要素丰裕度是从一国整体的角度来衡量其所拥有生产要素的丰富程度(大自然赋予)。所拥有生产要素的丰富程度(大自然赋予)。 l 定义要素丰裕度有两种方法:定义要素丰裕度有两种方法: 一是用要素的总量即总资

8、本与总劳动之一是用要素的总量即总资本与总劳动之比(比(TK / TL)来衡量,如果()来衡量,如果(TK / TL)B 大于大于(TK / TL)A,则,则B 国(外国)是资本丰裕国,国(外国)是资本丰裕国,而而 A 国(本国)是劳动丰裕国。国(本国)是劳动丰裕国。 二是用两国的要素相对价格(即工资率与二是用两国的要素相对价格(即工资率与利率之比)来衡量,如果(利率之比)来衡量,如果(w/i)B大于(大于(w/i) A ,则则B国是资本丰裕国,相应地国是资本丰裕国,相应地 A 国是劳动丰国是劳动丰裕国。裕国。 2021/4/19齐次线性齐次线性 线性方程:在代数方程,如线性方程:在代数方程,如

9、y =2 x +7,仅含未知数的一次幂的方程称为线性方仅含未知数的一次幂的方程称为线性方程。这种方程的函数图象为一条直线,程。这种方程的函数图象为一条直线,所以称为线性方程。所以称为线性方程。 齐次线性方程:在一个线性代数方程中齐次线性方程:在一个线性代数方程中,如果其常数项如果其常数项(即不含有未知数的项即不含有未知数的项)为零为零,就称为齐次线性方程就称为齐次线性方程. 2021/4/110齐次生产函数 生产函数:是指在一定时期内,在技术水平不生产函数:是指在一定时期内,在技术水平不变的情况下,生产中所使用的各种变的情况下,生产中所使用的各种生产要素生产要素的的数量与所能生产的最大产量之间

10、的关系。数量与所能生产的最大产量之间的关系。 Q = f(L,K)。 齐次生产函数:在新古典经济理论中,最重要齐次生产函数:在新古典经济理论中,最重要的假设就是存在着规模报酬不变和完全竞争。的假设就是存在着规模报酬不变和完全竞争。在规模报酬不变时,也就是说生产函数是线性在规模报酬不变时,也就是说生产函数是线性齐次性。线性齐次生产函数(注:线性齐次函齐次性。线性齐次生产函数(注:线性齐次函数一个性质就是所有的自变量都变动数一个性质就是所有的自变量都变动n倍,因倍,因变量也变动变量也变动n倍,即倍,即F(nL,nk)=nF(L,K)。线性齐。线性齐次生产函数可以表明这样一种生产过程,即投次生产函数

11、可以表明这样一种生产过程,即投入扩大入扩大1倍,产出也扩大倍,产出也扩大1倍。)倍。) 2021/4/111柯布-道格拉斯生产函数 用来预测国家和地区的工业系统或大企业的生产和分析发展生用来预测国家和地区的工业系统或大企业的生产和分析发展生产的途径的一种经济数学模型,简称生产函数。它的基本的形产的途径的一种经济数学模型,简称生产函数。它的基本的形式为:式为: 式中式中Y是工业总产值,是工业总产值,A是综合技术水平,是综合技术水平,L是投入的劳动力数是投入的劳动力数(单位是万人或人)(单位是万人或人),K是投入的资本,一般指固定资产净值是投入的资本,一般指固定资产净值(单位是亿元或万元,但必须与

12、劳动力数的单位相对应,如劳(单位是亿元或万元,但必须与劳动力数的单位相对应,如劳动力用万人作单位,固定资产净值就用亿元作单位)动力用万人作单位,固定资产净值就用亿元作单位), 是劳动是劳动力产出的弹性系数力产出的弹性系数,是资本产出的弹性系数。从这个模型看出,是资本产出的弹性系数。从这个模型看出,决定工业系统发展水平的主要因素是投入的劳动力数、固定资决定工业系统发展水平的主要因素是投入的劳动力数、固定资产和综合技术水平(包括经营管理水平、劳动力素质、引进先产和综合技术水平(包括经营管理水平、劳动力素质、引进先进技术等)。根据进技术等)。根据 和和的组合情况的组合情况,它有三种类型:它有三种类型

13、:1, 称为递增报酬型,表明按现有技术用扩大生产规模来增加产出称为递增报酬型,表明按现有技术用扩大生产规模来增加产出是有利的。是有利的。1, 称为递减报酬型称为递减报酬型,表明按现有技术用扩大表明按现有技术用扩大生产规模来增加产出是得不偿失的。生产规模来增加产出是得不偿失的。1, 称为不变报酬称为不变报酬型,表明生产效率并不会随着生产规模的扩大而提高,只有提型,表明生产效率并不会随着生产规模的扩大而提高,只有提高技术水平,才会提高经济效益。高技术水平,才会提高经济效益。 2021/4/112里昂惕夫生产函数 里昂惕夫生产函数又称固定投入比例生产函数,是指在每一里昂惕夫生产函数又称固定投入比例生

14、产函数,是指在每一个产量水平上任何一对要素投入量之间的比例都是固定的个产量水平上任何一对要素投入量之间的比例都是固定的生生产函数产函数。假定生产过程中只使用劳动和。假定生产过程中只使用劳动和资本资本两种要素,则固两种要素,则固定投入比例生产函数的通常形式为:定投入比例生产函数的通常形式为: Q = Min(L/U,K/V) 其中,其中,Q表示一种产品的产量,表示一种产品的产量,L和和K分别表示劳动和资分别表示劳动和资本的投入量,本的投入量,U和和V分别表示为固定的劳动和资本的生产技术分别表示为固定的劳动和资本的生产技术系数,它们分别表示生产一单位产品所需要的固定的劳动投系数,它们分别表示生产一

15、单位产品所需要的固定的劳动投入量和资本投入量。该生产函数表示产量入量和资本投入量。该生产函数表示产量Q取决于两个比值取决于两个比值L/U和和K/V中较小的那一个,即使其中的一个比例数值较大,中较小的那一个,即使其中的一个比例数值较大,也不会提高产量。在这里,也不会提高产量。在这里,Q的生产被假定为必须按照的生产被假定为必须按照L和和K之间的固定比例,当一种之间的固定比例,当一种生产要素生产要素的数量不能变动时,另一的数量不能变动时,另一种生产要素的数量再多,也不能增加产量。需要指出的是,种生产要素的数量再多,也不能增加产量。需要指出的是,在该生产函数中,一般通常假定生产要素投入量在该生产函数中

16、,一般通常假定生产要素投入量L,K都满足都满足最小的要素投入组合的要求,所以有:最小的要素投入组合的要求,所以有: Q = L/U =K/V 即即 K/L =V/U2021/4/113 从商品的角度,每商品所固定凝结的要素比例(该比例是固定的,两要素不可替代)。 等产量线(a)新古典新古典KLX2X1KLX2X1(b)里昂惕夫里昂惕夫2021/4/114H-O贸易模型(贸易模型(P33)YXAAPAI0I1APB国国A国国(贸易前)(贸易前)YXEI1BABADB国国A国国D(贸易后)(贸易后)共同的共同的无差异无差异曲线曲线均衡在同一均衡在同一点也是因为点也是因为偏好相同偏好相同出口出口X进

17、口Y进口进口X出口出口Y2021/4/115H-OH-O模型的政策含义与案例分析模型的政策含义与案例分析HO理论的政策含义理论的政策含义“靠山吃山、靠水吃水靠山吃山、靠水吃水”发挥一个国家固有的优势,从优势出发进行贸易,是各国在进行对外贸易时必须考虑的。马来西亚出口锡,中东国家出口石油,中国和东南亚出口劳动密集型的服装、轻工产品,便是发挥自己优势的典型案例。2021/4/116斯托尔伯萨缪尔森定理 国际贸易引起要素价格变化的规律 结论:产品价格上升的行业(出口部门)大量密集使用的生产要素的报酬提高;而产品价格下降的行业(进口部门)大量密集使用的生产要素的报酬减少。2021/4/117不同的经济

18、部门,使用不同比例的各种生产要素。 农业部门显然比任何其他重要生产部门使用更多农业部门显然比任何其他重要生产部门使用更多的农村土地;个人服务行业,例如理发、美容和的农村土地;个人服务行业,例如理发、美容和打扫房屋,所使用的低技能的打扫房屋,所使用的低技能的 劳动力的比例大劳动力的比例大于其他经济部门;而电子计算机工业需要高技能于其他经济部门;而电子计算机工业需要高技能的劳动力(工程师等)的比例,较其他经济部门的劳动力(工程师等)的比例,较其他经济部门大得多。大得多。 国际贸易引起产品相对价格变化,从而会对各种国际贸易引起产品相对价格变化,从而会对各种要素的提供者产生重要的影响。要素的提供者产生

19、重要的影响。 假设:一国生产两种商品(例如,小麦和布),假设:一国生产两种商品(例如,小麦和布),使用两种生产要素(例如,土地和劳动)。生产使用两种生产要素(例如,土地和劳动)。生产要素供应量是给定的,要素使用充分有效。生产要素供应量是给定的,要素使用充分有效。生产要素在各部门间是流动的。要素在各部门间是流动的。2021/4/118例子:例子: 再假设:在贸易前每再假设:在贸易前每100公斤小麦用公斤小麦用30人时劳动力和人时劳动力和2单单位土地,而每位土地,而每100码布则使用码布则使用50人时的劳动力和人时的劳动力和1单位的单位的土地。土地。 如美国(土地丰裕;劳动力稀缺)出口小麦(土地密

20、集如美国(土地丰裕;劳动力稀缺)出口小麦(土地密集型)进口布(劳动密集型)。开展贸易使美国国内小麦型)进口布(劳动密集型)。开展贸易使美国国内小麦价格上升而布价格下降,生产者会生产较多的小麦和较价格上升而布价格下降,生产者会生产较多的小麦和较少的布。(生产者会租用较多的土地和雇佣较多的劳动少的布。(生产者会租用较多的土地和雇佣较多的劳动力生产较多的小麦)。力生产较多的小麦)。 当国际交换价格为当国际交换价格为1:1时,即每多生产时,即每多生产1公斤小麦是通公斤小麦是通过少生产过少生产1码布获得的。这就要在生产要素市场上造成码布获得的。这就要在生产要素市场上造成造成明显的不平横。以造成明显的不平

21、横。以100公斤小麦代替公斤小麦代替100码布的每一码布的每一次转移势必要少用次转移势必要少用20人的劳动力和多用人的劳动力和多用1单位的土地。单位的土地。如果土地和劳动力的供应量是固定的,必然会发生下列如果土地和劳动力的供应量是固定的,必然会发生下列情况。土地的价格和使用租金必然会抬高。工人失业争情况。土地的价格和使用租金必然会抬高。工人失业争加,工资率(劳动力价格)下降。即,土地所有者增加加,工资率(劳动力价格)下降。即,土地所有者增加收入,而劳动力所有者(工人)减少收入。收入,而劳动力所有者(工人)减少收入。2021/4/119生产要素均等定理 自由贸易不仅会使商品价格均等,而且会使生产

22、要素价格均等,以致两国的所有工人都能获得同样的工资率,所有的土地单位都能获得同样的地租报酬,而不管两国的生产要素供应量或需求模式如何。2021/4/120六、标准贸易模型六、标准贸易模型The Standard Trade ModelThe Standard Trade Model2021/4/121成本生产可能性曲线生产可能性曲线等产量线供给需求需求收入、价格=预算集偏好(效用函数) 无无差异曲线差异曲线要素禀赋边际技术替代率(MRTS)贸易利益的分配国际交换比率国际交换比率2021/4/122微观经济学基础定义:需求 偏好:偏好: 你对于物品的喜欢程度,或主观评价。你对于物品的喜欢程度,或

23、主观评价。1消消费者根据自己的意愿对可供消费的商品组合费者根据自己的意愿对可供消费的商品组合进行的排列,反映的是消费者个人的兴趣或进行的排列,反映的是消费者个人的兴趣或嗜好。嗜好。 效用:效用: 衡量消费者偏好的程度。消费者在消费商品衡量消费者偏好的程度。消费者在消费商品或劳务所感受到的满足程度。(序数效用论;或劳务所感受到的满足程度。(序数效用论;基数效用论)基数效用论) 总效用:总效用: 消费者在一定时间内消费一定数量的商品或消费者在一定时间内消费一定数量的商品或劳务所获得的总满足程度。劳务所获得的总满足程度。2021/4/123 边际效用:边际效用: 在一定时间内,消费者增加一个单位商品

24、或劳在一定时间内,消费者增加一个单位商品或劳务的消费所得到的新增加的效用。务的消费所得到的新增加的效用。 边际效用递减律:边际效用递减律: 随着对某种商品或劳务消费量的增加,消费者随着对某种商品或劳务消费量的增加,消费者所获得的总效用在增加,但边际效用递减。所获得的总效用在增加,但边际效用递减。“多样化生活的快乐多样化生活的快乐” 无差异曲线(等效用曲线):无差异曲线(等效用曲线): 使消费者获得相同效用水平的商品组合的轨迹。使消费者获得相同效用水平的商品组合的轨迹。(消费者认为满足程度相等的各种商品组合的(消费者认为满足程度相等的各种商品组合的轨迹)轨迹) 无差异曲线无差异曲线特点:不相交;

25、凸向原点(边际替代率特点:不相交;凸向原点(边际替代率(MRS)为负;边际替代率的绝对值越来越低)为负;边际替代率的绝对值越来越低)2021/4/124边际替代率递减边际替代率递减 X YOU0U1MRSX,Y边际替代边际替代率递减率递减边际替代率边际替代率MRS:消费者在保消费者在保持相同的满足程度时,增加一持相同的满足程度时,增加一单位单位X消费而可以放弃的消费而可以放弃的Y产产品的数量。品的数量。边际替代率递减:边际替代率递减:从左到右沿从左到右沿无差异曲线移动,无差异曲线移动,X商品的边商品的边际效用下降,际效用下降,Y商品的边际效商品的边际效用上升。所以要保持满足程度用上升。所以要保

26、持满足程度不变,随着不变,随着X消费量的增加和消费量的增加和Y消费量的减少,消费者为得消费量的减少,消费者为得到一个单位的到一个单位的X而原放弃的而原放弃的Y的商品数量越来越少。的商品数量越来越少。(X轴对轴对Y轴商品的)轴商品的)边际替代率可由无差边际替代率可由无差异曲线上任一点的斜异曲线上任一点的斜率的绝对值来表示。率的绝对值来表示。2021/4/125 预算集(预算集(budget set or feasible set):价格与收入的结合。因为资源是稀缺的。解决无限的欲望与有限的资源的矛盾的办法无非两种:价格和配额。2 效用函数:效用函数:代表偏好关系的函数。(u(x1,x2))31

27、平新桥:平新桥:微观经济学十八讲微观经济学十八讲,北京大,北京大学出版社学出版社2001年,第年,第1页页2 平新桥:微观经济学十八讲,北京大学出版社2001年,第1页3 平新桥:微观经济学十八讲,北京大学出版社2001年,第5页2021/4/126社会无差异曲线社会无差异曲线 与边际替代率 社会无差异曲线社会无差异曲线:将一个国家所有的个人消费予以综合,即得出该国的一条社会无差异曲线(把每个消费者的个人无差异曲线用“补偿原则”组合,得出整个国家的消费偏好。) 特点:不相交;凸向原点(边际替代率(特点:不相交;凸向原点(边际替代率(MRS)为负;边际替代率的绝对值越来越低)为负;边际替代率的绝

28、对值越来越低) X和Y的消费边际替代率(边际替代率(MRS) :是指在效用不变的条件下,一国为增加一单位X消费而可以放弃的Y产品的数量。(X轴对轴对Y轴商品的)轴商品的)边际替代率可由社会无差异曲线上任一点的斜边际替代率可由社会无差异曲线上任一点的斜率的绝对值来表示。率的绝对值来表示。2021/4/127边际替代率(MRS)递减 第1种图形解说第第1种图形检验种图形检验X(布,(布,Q2)Y(小麦,(小麦,Q1)OU0U1MRSX,Y边 际 替 代边 际 替 代率递减率递减MRS=0,再多的,再多的布也替代不了小布也替代不了小麦麦2021/4/128 第2种算术解说)(求导对1)()(,(22

29、2xcxfxu)(20XMUYMUXYYXMUMUXYYXYXMUMUXYdQdQMRCS21,)(12对于小麦的价格)商品的相对价格(布相代小麦)边际商品替代率(布替PPMUMUYX)(1221,预算线的斜率无差异曲线的斜率PPdQdQMRCSYX2021/4/129国际贸易的一般均衡分析(5-3):供给、需求相结合(P19) 布布2小麦小麦1外国外国布布2小麦小麦1本国本国布布2PC/PW外国外国布布2PC/PW外国外国S0S1PdU1S1pdpwU0U1PdPwPwPwpdU0进口小麦出口布出口小麦进口布DSDS贸易三角贸易三角S0Pd国内价格国内价格 Pw国际价格国际价格2021/4/

30、130局部均衡分析与利益分配局部均衡分析与利益分配(P21)A国的国的布布市场市场布布的国际贸易的国际贸易B国的国的布布市场市场P3P2P1SAQcDAS*D*E*SBDBEAEBA1A2QcQc出口出口进口进口 wcPPwcPPwcPPcaebdfghijb+di+j2021/4/131利益分配利益分配 一、消费者剩余:一、消费者剩余: 根据效用理论,它表示消费者从消费某种物品中所增加根据效用理论,它表示消费者从消费某种物品中所增加的个人福利之总和,指消费者愿意支付的价格和实际支的个人福利之总和,指消费者愿意支付的价格和实际支付的价格之间的差额。在图形上表示为个人需求曲线以付的价格之间的差额

31、。在图形上表示为个人需求曲线以下和价格曲线以上的那部分面积。下和价格曲线以上的那部分面积。 二、生产者剩余:二、生产者剩余: 表示生产者获得的利润,它等于所有产品单位的边际生表示生产者获得的利润,它等于所有产品单位的边际生产成本和商品市场价格之间差额的总和。在图形上表示产成本和商品市场价格之间差额的总和。在图形上表示为某一生产者的边际成本曲线(在完全竞争下它是供给为某一生产者的边际成本曲线(在完全竞争下它是供给曲线)以上和市场价格以下的那部分面积。曲线)以上和市场价格以下的那部分面积。 三、社会剩余:三、社会剩余: 即社会总福利,是消费者剩余和生产者剩余之和。即社会总福利,是消费者剩余和生产者

32、剩余之和。2021/4/132Offer Curve(P22) 表明 For most purposes, analyzing international equilibrium in terms of relative supply and demand is the simplest and most useful technique. In some circumstances, however, it is useful to analyze trade in a diagram that shows directly what each country ships to the other. A diagram that does this is the offer curve diagram.有多少进口商品的需求有多少进口商品的需求(相应的)愿意提供多少商品的供给。(相应的)愿意提供多少商品的供给。2021/4/133Deriving a Countrys Offer Curve In Figure 5-3 we showed how to determine a countrys production and consumption given the relative price PC/PF. Trade is the difference bet

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