交易押题卷二（题目）-

1、交易押题卷二(题目单选题(1 境内自然人委托他人代理证券交易,申请开立资金账户时,以下说法错误的是(。A、委托人与代理人须一起到营业部B、只需提交委托人有效身份证明文件及复印件C、填写客户授权委托书D、提交委托人证券账户卡及复印件(2 下列各项中,(不属于证券公司操纵市场的行为。A、单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量C、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务D、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量(3

2、在证券交易所质押式回购交易开始时,(的申报买卖方向为卖出。A、资金融入方B、卖出回购方C、融券方D、正回购方(4 下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法,正确的有(。A、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任B、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者C、不是所有交易所会员均可参与买断式回购D、所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易(5 ( 是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A、风险揭示书B、证券交易

3、委托代理协议C、证券登记协议书D、客户须知(6 客户办理资金账户挂失或补办手续,(应在该客户的客户账户类资料更改登记表上写明变更事项、变更时间,并签名或盖章。A、经办人员和营业部负责人B、复核人员和营业部负责人C、营业部相关负责人D、经办人员和复核人员(7 融资买入、融券卖出的申报数量应当为(股(份或其整数倍。A、10B、100C、500D、1000(8 证券公司的( 决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责。A、业务决策机构B、董事会C、分支机构D、业务执行部门(9 上市公司股东大会进行网络投票时,若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票,投票代码为“(+原证券代码的后四位”。A、10B、

4、15C、24D、36(10 (对证券公司融资融券交易实行交易权限管理。A、证券业协会B、证券交易所C、中国证监会D、证券登记结算机构(11 按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定,基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过( 。A、15%B、10%C、5%D、30%(12 (指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。A、虚拟匹配剩余量B、虚拟未匹配量C、虚拟开盘参考价格D、虚拟匹配量(13 自助交割是指客户凭(在自助交割机上自助进行交割,自行打印交割单。A、资金卡、密码B、身份证、密码C、资金卡、身份证D、授权权限(14

5、 如果客户授权委托权限及期限发生变化,客户本人和代理人都必须同时到柜台提交(,办理资料更改申请手续。A、双方有效身份证明及客户本人资金账户卡B、代理人有效身份证明C、客户有效身份证明及客户本人资金账户卡D、只要提交客户本人资金账户卡(15 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立(证券账户的投资者。A、AB、BC、ED、H(16 证券托管一般指投资者将持有的证券委托给(保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A、证券公司B、证券登记结算机构C、证券交易所D、存管银行(17 证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式,报(备案。A、证券登记结算机构B、中国证监会C

6、、证券交易所D、中国证券业协会(18 投资者对证券经纪商发出的委托指令不能以(的形式出现。A、柜台委托B、电话委托C、自助终端委托D、口头委托(19 客户最多可以与(家证券公司签订融资融券合同。A、1B、2C、3D、4(20 (是证券公司营销的重要组成部分,贯穿于证券公司营销活动的始终。A、客户招揽B、客户关系建立C、客户服务D、证券类金融产品及服务(21 当中小企业和创业股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%,交易所对其实施临时停牌( 分钟。A、60B、30C、10D、90(22 证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币(万元。A

7、、2B、3C、4D、5(23 我国内地市场目前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是(。A、基金B、A股C、B股D、债券(24 自营业务与经纪业务相比较,根本区别是自营业务是证券公司(。A、代理客户买卖证券B、为盈利而自己买卖证券C、为盈利而代理客户买卖证券D、无偿自行证券买卖(25 资产管理业务的市场风险主要是指(。A、证券公司违法法律行政法规等行为使客户资产受到损失B、由于管理不善、违规操作等使客户资产受到损失C、证券公司的投资决策或操作失误而使客户资产受到损失D、因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产亏损(26 证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持(制度,

8、严格审核客户身份信息。A、客户回访B、信息隔离C、分级审批D、账户实名(27 证券交易所会员不能享有的权利是(。A、参加会员大会B、对证券交易所事务的提议权和表决权C、将交易席位出租、质押或者将席位所属权益以其他任何方式转让给他人D、参加证券交易所组织的证券交易,享受证券交易所提供的服务(28 让投资者充分理解(,是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。A、“买者自负”的原则,真正明白“股市有风险,入市须谨慎”的警示B、产品的收益性C、股市的波动性D、以上都不对(29 对于开放式基金来说,在基金(的基础上再加一定的手续费,就可以得出基金证券的申购价格和赎回价格。A、交易价格B、单位基金

9、份额的净资产值C、单位基金份额的负债值D、单位基金份额的总资产值(30 证券公司从事中间介绍业务,所提供的服务不包括(。A、协助办理开户手续B、提供期货交易设施C、代期货公司收付期货保证金D、提供期货行期信息(31 上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数,以反映证券交易总体价格的变动和走势,并(。A、研究证券走势B、处理买卖事宜C、收集证券信息D、随即时行情发布(32 结算备付金以每季度(为结息日。A、第一个月的20日B、第一个月的15日C、第三个月的20日D、第三个月的15日(33 关于债券回购交易,以下说法不正确的是(。A、开展债券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及全国银行间

10、同业拆借中心B、目前证券交易所上市的各类债券都可以用作质押式回购C、证券交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者D、全国银行间同业拆借中心不开办国债、政策性金融债等债券的回购业务(34 关于全国银行间债券市场质押式回购交易的报价方式,下列表述错误的是( 。A、公开报价指参与者为表明自身意向而面向市场做出的、不可直接确认成交的报价B、参与者自主报价可以分为:公开报价和对话报价C、公开报价进一步划分为单边报价和双边报价D、进行单边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易(35 (指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。A、虚拟匹配剩余量B、虚拟未匹

11、配量C、虚拟开盘参考价格D、虚拟匹配量(36 证券公司应当于每个交易日(前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额,以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。A、16:00B、18:00C、21:00D、22:00(37 股份报价转让试点业务中,每笔委托股份数量一般应为(以上。A、2万股B、3万股C、1万股D、5万股(38 有甲乙丙丁四个投资者,均申报买进X股票,申报价格和申报时间分别为:甲的买进价为10.70元,时间是13:35分;乙的买进价为10.40元,时间是13:40分;丙的买进价10.75元,时间为13:55分;丁的买进价为10.40元,时间是13:38分,则四位

12、投资者交易的优先顺序是( 。A、丁、乙、丙、甲B、丁、乙、甲、丙C、丙、甲、乙、丁D、丙、甲、丁、乙(39 融资融券业务是指(进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。A、证券公司B、证券交易所C、登记结算机构D、证监会(40 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生,当日无成交的,以(为当日收盘价。A、前收盘价B、最新成交价格C、最后成交价格D、平均成交价格(41 证券公司应当在每月结束后( 个工作日内,向中国证监会和证券交易所报告融资融券业务客户的开户数量。A、10B、9C、6D、7(42 证券是用来证明(有权取得相应

13、权益的凭证。A、证券持有人B、证券承销商C、证券托管人D、5%(43 证券公司为客户提供融资融券服务,其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的(。A、5%B、10%C、15%D、20%(44 (是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。A、连续竞价B、集合竞价C、集中竞价D、以上都不对(45 证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在(开立转融通专用资金账户。A、证券登记结算机构B、证券交易所C、商业银行D、证券公司(46 关于交易型开放式指数基金发行登记,下列表述中正确的是( 。A、交易型开放式基金募集结束前,基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额

14、上市前的有关登记B、中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式基金份额有效明细数据办理初始登记C、中国登记结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时,解除全部组合证券的认购冻结D、以上说法都不正确(47 下列不属于集合资产管理计划中客户义务的是(。A、保证委托资产来源及用途的合法性B、按合同约定承担投资风险C、按合同约定支付管理费、托管费及其他费用D、保存交易记录等资料至少一年(48 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求,以(与投资者交易,并赚取(。A、客户资金或证券,买卖证券差价B、自有资金或证券,买卖证券差价C、客户资金或证券,手续费收入D、自有资金或证券,手

15、续费收入(49 根据我国证券交易所管理办法的规定,证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务不包括(。A、每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表B、每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料C、每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告D、每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表(50 如果上市公司发生(等事项,其对应的证券不需进行除息或除权。A、兼并B、送股C、派息D、配股(51 证券公司设立限定性集合资产管理计划,其净资本不得低于(亿元人民币。A、1B、2C、3D、5(52 在连续交易中,意味着(。A、交易一定是连

16、续的B、成交的时点是连续的C、买卖指令需要等待一段时间定期成交D、在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行(53 根据我国现行的交易规则,证券交易所证券的开盘价为(。A、前一日该证券的第一笔成交价B、前一日该证券的最后一笔成交价C、当日该证券的最后一笔成交价D、当日该证券的第一笔成交价(54 在非上市股份有限公司股份报价转让中,主办券商应通过专用通道,按接受投资者委托的(顺序向报价系统申报。A、价格高低B、时间先后C、数量大小D、总量多少(55 目前,我国通过证券交易所进行的证券交易均采用(方式。A、口头报价B、书面报价C、电脑报价D、指令报价(56 客户申请开通网上交易委托方式时,应在营业部柜

17、台当场设置(。A、登录账户B、账户名称C、通讯密码D、以上都对(57 在债券质押式回购交易中,正回购方于回购期满时(。A、按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金B、按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金并返回原出质押债券C、向逆回购方返回原出质债券D、以上说法都不对(58 上海证券交易所和深圳证券交易所对会员须承担义务的相关规定(。A、大致相同B、完全一致C、有较大差异D、完全不一致(59 根据上海证券交易所的合格境外机构投资者证券交易实施细则的规定,以下关于境外投资者交易管理行为表述错误的是(。A、交易日结束后,如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的,证

18、券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知,合格投资者应在自接到减持通知之日起的5个交易日内予以平仓B、因超过所有合格投资者持有总规模限制而接到减持通知之日起的5个交易日内,如遇其他合格投资者自行减持导致上述股总数降至限定比例之下的,被通知减持的合格投资者可向证券交易所申请继续持有原股份C、如遇所有境外合格投资者持有同上一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的,证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序,并向其委托公司的证券公司及托管人发出通知D、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额,合计达到该公司总股本的10%及其后每增加2%时,证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站,公布

19、合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例(60 证券交易公开信息涉及机构的,公布名称为(。A、“公司专用”B、“交易专用”C、“机构专用”D、以上都不对多选题(61 我国证券交易所管理办法规定,证券交易所不得直接或间接从事的事项有(等。A、为他人提供担保B、新闻出版业C、履行对会员监管的职能D、以营利为目的的业务(62 上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括(等。A、当日累计成交金额B、证券代码C、当日最高成交价格D、当日累计成交价格(63 证券公司营销渠道主要分为(。A、差异性市场营销B、间接营销渠道C、直接营销渠道D、无差异性市场营销(6

20、4 根据深圳证券交易所提供的交易系统服务的功能,会员通过交易单元可以获取交易系统的以下哪些资源( 。A、实时及盘后交易回报B、股指期货交易及时行情C、证券交易及时行情D、申报买卖指令(65 同证券自营业务相比,下列各项中,(属于证券经纪业务的特点。A、证券经纪商的中介性B、业务对象的广泛性C、决策的自主性D、收益的不确定性(66 证券交易所不得直接或间接从事的事项有(等。A、以营利为目的的业务B、新闻出版业务C、发布对证券价格进行预测的文字和资料D、为他人提供担保(67 委托方式有不同的具体形式,可以分为(两大类。A、人工电话委托B、柜台委托C、网上委托D、非柜台委托(68 根据我国证券法的有

21、关规定,下列各项中,( 属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为。A、在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券B、为客户证券交易提供融资融券服务C、将客户的资金和证券出借或抵押D、接受客户全权委托(69 已经取得资产管理业务资格的证券公司,申请设立集合资产管理计划还应符合下列哪些要求(。A、最近三年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形B、设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币C、证券营业网点不少于60家D、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行(70 中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易到期购回结算的规定(。A、采用逐笔方式交收B、中国结

22、算公司上海分公司提供交收担保C、采用轧差方式交收D、到期回购结算的交收时点为R+1日14:00(71 在金融产品销售的过程中,证券公司和证券公司营销人员为了达到充分沟通和促销的目的,可以采取(等促销手段。A、人员推销B、营业推广C、广告促销D、公共关系(72 关于证券经纪业务,下列表述正确的有( 。A、证券公司为客户提供服务,以收取佣金作为业务收入B、证券公司在经纪业务中不赚取差价C、证券公司与客户是代理委托关系D、证券公司不承担交易中的价格风险(73 关于证券账户,下列说法正确的是(。A、证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的B、证券账户是证券公司为投资者开立的C、证券账户可用于准确记

23、载投资者所持有的证券及相应的权益D、证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细(74 客户申请开通网上交易委托方式,应持(,到营业部柜台提出申请。A、有效身份证明B、营业执照副本原件C、资金账户卡D、法人代表复印件(75 目前上海证券交易所债券质押式回购交易品种包括(。A、国债B、企业债券C、公司债券D、以上都是(76 在进行集中撮合处理过程中,以下说法正确的是(。A、所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列,限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列B、按照时间优先、客户优先的原则依次顺序成交,直到成交条件不满足为止C、所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列,

24、限价相同者按照进入交易系统电脑主机的时间先后排列D、按照价格优先、同等价格下时间优先的成交顺序依次成交,直到成交条件不满足为止(77 客户融资买入证券后,可以通过(的方式,向证券公司偿还融入的资金。A、直接还款B、卖券还款C、直接还券D、买券还券(78 证券公司申请融资融券业务资格,应当具备(最近2年内未因违法违规经营收到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。A、证券公司的董事B、证券公司C、证券公司的监事D、证券公司的高级管理人员(79 关于我国证券交易所的交易席位,以下说法正确的有(。A、交易席位可以按照证券交易所的有关规定转让B、交易席位可

25、以退回C、交易席位不得出租给非会员单位或个人使用D、交易席位转让时对受让方没有条件限制(80 客户到营业部柜台提出网上交易申请,需签署“网上交易协议书”,营业部(应分别在“网上交易协议书”上签名或盖章。A、申请人B、委托人C、经办人D、复核人(81 目标市场选择策略可以分为(。A、无差异市场营销策略B、集中性市场营销策略C、差异性市场营销策略D、分散性市场营销策略(82 全国银行间债券市场买断式回购业务的交易、结算规则分别由(制定。A、证券交易所B、证监会C、同业中心D、中央结算公司(83 关于证券公司代办股份转让服务业务,下列说法正确的是(。A、由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的,

26、临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内,开始为办理代办股份转让服务B、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让C、中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理D、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份(84 全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同,其书面形式包括(等形式。A、数据电文B、信件C、成交单D、合同书(85 证券账户管理的内容涉及如下方面(。A、开立证券账户B、证券账户查询C、证券账户挂失D、证券账户补办(86 目前,中国大陆地区的全国性的股票交易市场有( 。A、上海金融区交易所B、香港联合交易所C、

27、深圳证券交易所D、上海证券交易所(87 证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括( 。A、询问证券公司董事、监事、工作人员,要求其就有关检查事项作出说明B、进入证券公司营业场所检查C、查询、复制相关的文件、资料D、检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料(88 证券公司提供中间介绍业务时,不得( 。A、提供期货行情信息、交易设施B、代理客户进行期货交易、结算或者交割C、代期货公司、客户收付期货保证金D、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金(89 下列有关整数委托和零数委托的表述中,正确的有(。A、零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托

28、B、整数委托是指一个交易单位的委托或交易单位的整数倍的委托C、零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托D、整数委托是指一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托(90 可作为融资买入和融券卖出的标的证券,一般是在证券交易所上市交易并经证券交易所认可的(。A、股票B、证券投资基金C、债券D、其他证券(91 要使市场细分成为有效和可行的,必须具备(等条件。A、度量性B、可接近性C、差异性D、可行性(92 证券经纪业务营销的内容包括(。A、客户招揽B、产品及服务销售C、客户服务D、以上都对(93 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括(。

29、A、公司名称B、证券投资咨询执业资格编码C、投资决策由客户作出,投资风险由客户承担D、投诉电话(94 证券公司提供中间介绍业务,不得( 。A、直接或间接为客户从事期货交易提供融资B、代客户下达交易指令C、代客户接收、保管交易密码D、利用客户的交易编码,资金账号或期货结算账户进行期货交易(95 下列各项中,不属于证券经纪业务技术风险的有(。A、证券公司工作人员委托申报差错引起的风险B、接受客户全权委托而造成的风险C、通讯设施发生故障使得交易不能正常进行而造成的风险D、供电设施被损坏导致交易停滞(96 对于开市期间停牌的申报问题,我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定(。A、停牌前的申报参加当日该

30、证券复牌后的交易B、停牌期间可以撤销申报C、停牌期间可以进行申报D、复牌时对已接受的申报实行集合竞价(97 资产托管机构根据证券公司、客户的委托,对客户的资产进行保管,办理(等职责。A、收取保证金B、监督证券公司投资行为C、制定资产管理相关法规D、办理资金收付事项(98 下列关于差异性市场营销策略中正确的有(。A、实力较强的证券公司,追求的是较高的市场占有率,并谋求地区间的布局平衡,往往采用差异性市场营销策略B、差异性市场营销策略比集中性市场营销策略能更好的提升业绩C、差异性市场营销策略也称“多重细分市场策略”,是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略,甚至设计不同的产品来满足不同目标市场

31、上的不同需求D、证券公司采取差异性市场营销策略时,营销人员可以针对每个细分市场的特点规划、设计独立的营销策略(99 证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体制,主要内容包括(。A、建立完善的交易记录制度B、建立投资指令审核制度C、执行公平的交易分配制度D、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施(100 下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算发生的说法正确的是( 。A、一次成交,两次结算B、到期结算由证券登记结算上海分公司作为共同对手为结算提供实收担保C、到期结算采用逐笔方式交收D、两次结算包括初始结算和到期结算(101 下列有关基金的说法正确的是(。A、基金交易是指

32、以基金为对象进行的流通转让活动B、开放式基金的竞价原则和买卖程序与股票类似C、基金交易的报价有净价和全价之分D、基金有封闭式和开放式(102 证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在(。A、充当证券买卖的媒介B、提供咨询服务C、提供信息服务D、以上都对(103 目前,我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括(等。A、证券公司内部控制制度B、证券业协会的自律管理C、证券交易所的监管D、证券监管机构的监管(104 可作为融资买入或融券卖出的标的股票,必须满足在近3个月内(。A、日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%B、日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点C、

33、波动幅度不超过基准指数波动幅度的100%D、波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%(105 证券经纪商在收到客户委托后,应对(进行审核。经审查符合要求后,才能接受委托。A、委托内容B、委托人身份C、委托卖出的实际证券数量D、委托买入的实际资金余额(106 若T日为网上定价发行新股申购日,下列关于申购资金冻结3个交易日的流程安排表述,正确的有(。A、T+1日进行申购资金的冻结、验资及配号B、由中国结算公司的分公司进行资金的冻结C、T+2日做摇号抽签以及中签处理D、T+3日主承销商公布中签结果,完成认购款的划付(107 关于报价的计价单位和申报价格最小变动单位,以下说法正确的是(。A、A股申报价

34、格最小变动单位0.01元人民币B、目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格C、深圳证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.001美元D、深圳证券交易所规定,债券质押式回购交易申报价格最小变动是0.001元人民币(108 在证券经纪业务各参与方的关系中,委托人的权利包括(。A、证券交易过程的知情权B、对自己购买的证券享有持有权和处置权C、有按规定收取服务费用的权利D、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利(109 证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括(。A、提示潜在的投资风险B、保证投资收益C、向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考D、通过广播、电视、网络

35、、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议(110 深圳证券交易所规定,会员通过交易单元可以获取交易系统的以下哪些资源(。A、获取实时及盘后交易回报B、免交流量使用费C、获取证券交易即时行情D、获取上市公司的内部数据判断题(111 网上发行新股具有经济性、高效性、市场性、连续性等特点。A、正确B、错误(112 自然人客户的姓名、身份证号码、代理人姓名、代理人身份证号发生变化,均需在柜台办理客户有关资料更改申请手续。A、正确B、错误(113 我国证券交易所规定,对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易,日价格振幅达到10%的前3只证券,证券交易所应分别公布相关证券当日买入、

36、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。A、正确B、错误(114 变更登记指由证券经纪商执行并确认记名证券过户的行为。A、正确B、错误(115 营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种方式。A、正确B、错误(116 证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以总资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。A、正确B、错误(117 上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。A、正确B、错误(118 证券经纪业务可分为两种类型,它们是柜台代理买卖和证券交易所代理买卖。A、正确B、错误(119 根据证券公

37、司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的规定,主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。A、正确B、错误(120 结算参与人的最低结算备付金不可用于应急交收。A、正确B、错误(121 中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的资金交收,通过“集中资金交收账户”完成。A、正确B、错误(122 按照我国现行规定,合格境外机构投资者进行境内证券交易时,只能委托1家境内证券公司进行证券交易。A、正确B、错误(123 权证行权时,标的股票过户费为股票过户面额的0.05% 。A、正确B、错误(124 根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试

38、点办法(暂行的规定,中国证监会核准挂牌公司公开发行股票申请的,主办报价券商应终 止其股份挂牌报价。 A、正确 B、错误 (125 证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立健全投资决策授 权制度。 A、正确 B、错误 (126 我国证券交易所单笔权证买卖申报数量不得超过 1000 万份，申报价格最小变动单位 为 0.001 元人民币。权证买入申报数量为 100 份的整数倍。 A、正确 B、错误 (127 根据我国现行的交易规则,证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交 价。 A、正确 B、错误 (128 按照中国证券业协会关于代办股份转让业务的现行规定,股份转让价格是通过集合竞 价确定的。 A、正确 B、错误 (129 出借资金并得到相应的国债抵押品保障,到期后按约定年利率收取本息,这个方向的操 作,我们称为正回购。 A、正确 B、错误 (130 理财顾