双控体系管理制度

1、双控体系治理制度第一章总那么第一条为保证风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系以下简称“双控体系前期顺利推进、后期双控体系的正常运行,提升双控体系的针对性、实用性及可操作性,强化平安开展理念,创新平安监管模式,不断增强和改进平安生产工作,进一步增强我公司的平安风险分级管控、隐患排查治理工作,把风险预控放在隐患排查治理前面,把隐患排查治理放在事故前面,预防和减少平安生产事故,结合我公司平安生产实际情况,制定本制度.第二条本制度适用于公司各部门、各区队.第二章风险辨识流程及标准第三条术语及定义、缩略语1 .风险：风险是指生产平安事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合.风险有两个主要特性,即可能

2、性和严重性.可能性,是指事故事件发生的概率.严重性,是指事故事件一旦发生后,将造成的人员伤害和经济损失的严重程度.即风险=可能性X严重性.2 .危险源：是指可能导致人身伤害和或健康损害和或财产损失的根源、状态或行为,或它们的组合.其中:根源,是指具有能量或产生、释放能量的物理实体.如起重设备、电气设备、压力容器等等.行为,是指决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、治理行为以及作业行为.状态,是指物的状态和环境的状态等.3 .风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域,以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程,或以上两者的组合,风险点有时亦称为风险源.4 .风险辨识是识别企业

3、整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程,风险管控流程见图1.图1风险管控流程风嗓串辨H施险嬴险点卜期确.责任部门TImXJIA暨示告知评价结果H平安风险菅控端粒定管控计物第四条平安风险辨识范围公司井上、井下所有区域,包括所有系统及生产经营活动的区域和地点.遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于治理、范围清楚的原那么,组织对生产全过程进行风险点排查,形成风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级等内容的根本信息.第五条平安风险辨识方法风险评价是对危险源导致的风险进行分析评估、对现有限制举措的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程.常用的风险评价方法：作业条件危险性分析法LEC

4、法、风险矩阵法LS.1.作业条件危险性分析法LEC作业条件危险性分析法用于系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价操作人员伤亡风险大小.三种因素分别是：L事故发生的可能性、E人员暴露于危险环境中的频繁程度和C一旦发生事故可能造成的后果.给三种因素的不同等级分别确定不同的分值,再以三个分值的乘积D危险性来评价作业条件危险性的大小,即：D=LXEXCoD值越大,说明该系统危险性大.根据以往经验和估计,分别对这三个方面划分不同的等级,并赋值,详见表1、表2、表3、表4.表1事件发生的可能性大小L分值分数值事故发生的可能性10完全可以预料6相当可能3可能,但不经常1可能性小,完全意外0.5很不可能,可

5、以设想0.2极为/、口能0.1实际不可能表2人员暴露于危险环境中的频繁程度E分值分数值暴露于风险环境的频繁程度6连续槌路3每天工作时间2每周一次,或偶然暴露1每年几次暴露0.5非常罕见地暴露表3事件发生的后果C的分值确定分数值发生事故产生的后果10010人以上死亡或50人以上重伤或直接经济损失5000万元以上403-9人死亡或10-49人重伤或直接经济损失1000-5000万元151-2人死亡或10人以下重伤或直接经济损失1000万元以下7伤残严重、重伤、或造成f财产损失3重伤致残、或造成较小财产损失1轻伤需要救护、或造成很小财产损失表4风险等级评定标准D分数值发生事故产生的后果预警颜色D&g

6、t;160重大风险70<D<160较大风险20<D<70一般风险D<20低风险2.风险矩阵法LS)风险的数学表达式为：R=LXSo其中R代表风险值；L代表发生伤害的可能性；S代表发生伤害后果的严重程度.从偏差发生频率、平安检查、操作规程、员工胜任程度、限制举措五个方面对危害事件发生的可能性L进行评价取值,取五项得分的最高的分值作为其最终的L值,见L、S、R取值范围及风险判定标准见表5、表6、表7、表8.第六条平安风险分级根据风险辨识方法对危险源所伴随的风险进行定性、定量评价,并根据评价结果划分等级；平安风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险,分

7、别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示.重大风险、较大风险由公司进行监管,风险点所在的区队总体管控,班组或岗位负责责任范围内的风险管控,一般风险由区队直接监管,班组胡岗位负责管控,低风险由班组或岗位管控或因风险较可直接忽略.第七条平安风险数据库依据平安风险类别和等级建立平安风险数据库,绘制“红橙黄蓝四色平安风险空间分布图.风险点的定级根据风险点各危险源评价做生的最高风险级别作为该风险点的级别,分别为重大风险、较大风险、一般风险和低风险.表5事件发生可能性L判定准那么等级标准5在现场没有米取防范、监测、保护、限制举措,或危险有害因素的发生不能被发现没有监测系统,或在正常情况下经常发生此类事故或事件.4危

8、险有害因素的发生不能被发现,现场没有检测系统,也未作过任何监测,或在现场有限制举措,但未有效执行或限制举措不当,或危险有害因素常发生或在预期情况下发生3没有保护举措如没有防护装置、没有个人防护用品等,或未严格按操作程序执行,或危险、有害因素的发生容易被发现现场有监测系统,或曾经作过监测,或过去曾经发生类似事故或事件,或在异常情况下发生过类似事故或事件.2危险有害因素一旦发生能及时发现,并定期进行监测,或现场有防范限制举措,并有有效执行或过去偶尔发生危险事故或事件.操作规程齐全,但偶尔不执行.1有充分、有效的防范、限制、监测、保护举措,或员工平安卫生意识相当高,严格执行操作规程,极/、可能发生事

9、故或事件.表6事件后果严重性S判定准那么等级法律、法规及其他要求人财产损失万元环境影响停工公司形象5违反法律、法规、标准死亡>50大规模公司外局部装置大于2套或设备停工重大国际国内影响4潜在违反法规、标准丧失劳动能力>25公司内严重污染2套装置停工或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的平安方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病>10公司范围内中等污染一套装置或设备停工地区影响2不符合公司的安全操作规程稍微受伤、间歇不舒服<10装置范围污染受影响不大,几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有污染没有停工没有受损表7风险等级判定及限制举措风险程

10、度等级应米取的行动或限制举措实施期限20-25红色标识重大风险在米取举措降低危害前,不能继续作业,对改良措施进行评估马上15-16橙色标识较大风险米取紧急举措降低风险,建立运行限制程序,定期检查、测量及评估立即或近期整改8-12黄色标识一般风险可考虑建立目标、建立操作规程,增强培训及沟通2年内整改<6蓝色标识低风险无需米取拄制举措,但需要保存记录有条件、有经费时治理表8风险等级判定严重性SIX可能性L、123451123452246810336912154481216205510152025第八条平安风险管控举措根据风险的分级,风险越大,管控级别越高；上级负责管控的风险,下级必须管控.风

11、险限制举措包括工程技术措施、治理举措、培训教育举措、个体防护举措、应急处置措施等.第九条专项辨识评估1 .年度风险辨识评估每年由总经理亲自组织,制定年度平安风险辨识评估工作方案,抽调各部门、区队技术人员,重点围绕瓦斯、水、火、煤尘、顶板、提升运输系统及人的不平安行为、物的不平安状态、环境的不良因素和治理缺陷等要素,结合我公司生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节,进行一次全面、系统的平安风险辨识评估,并对辨识曲的各类平安风险进行分类梳理,综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等,通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜

12、在危险性分析,确定平安风险类别.2 .新水平、新采盘区、新工作面设计前,由总工程师组织相关业务部门,重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的平安风险进行一次专项辨识,辨识评估结果用于完善设计方案,指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等.3 .在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时,由各分管副矿长和总工程师组织相关业务部门、区队,重点对作业环境、生产过程、隐蔽灾害因素和设施设备运行等方面存在的平安风险进行一次专项评估,辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程.4 .启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前,新技术、新材料试验或推广新

13、应用前的风险辨识,由总工程师及各分管副矿长组织相关业务部门、区队,重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的平安风险进行一次专项评估,辨识评估结果作为平安技术举措编制依据.5 .本公司发生死亡事故或设险事故、由现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后,有总经理组织分管负责人和业务部门开展一次针对性的专项辨识.第三章风险分级管控第十条根据平安风险评估,重大风险、较大风险由公司进行监管,风险点所在的区队总体管控,班组或岗位负责责任范围内的风险管控,一般风险由区队直接监管,班组胡岗位负责管控,低风险由班组或岗位管控或因风险较可直接忽略,逐级分解落实到每级岗位和治理、作业员工身上,确保每

14、一项风险都有人治理,有人监控,有人负责.第十一条由总经理亲自组织实施,针对重大平安风险等级,根据采取消除、替代、转移、工程、隔离、行政治理、个人防护的顺序制定管控举措和工作方案,人员、资金要有保证,并在划定的重大平安风险区域设定作业人数上限.第十二条由总经理牵头组织召开专题会,每月对评估由的重大平安风险管控举措落实情况和管控效果进行检查分析,识别平安风险辨识结果及管控举措是否存在漏洞、盲区,针对管控过程中由现的问题调整完善管控举措,并结合年度和专项平安风险辨识评估结果,布置下一月度平安风险管控重点.第十三条由分管副总经理牵头组织召开专题会,每月各专业系统针对本系统存在的每一项平安风险,从制度、

15、管理、举措、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施,组织对月度平安风险重点管控区域举措实施情况进行一次检查分析,落实管控举措是否符合现场实际,不断完善改进管控举措.第十四条由平安副总经理牵头,“平安风险分级管控办公室负责严格对照每一项平安风险的管控举措,抓好日常监督检查,保证管控举措严格落实到位.第十五条公司领导下井带班上岗过程中,要严格监督检查各区域、作业点平安风险管控举措落实情况,发现问题及时催促整改.第十六条各业务部门要突生管控重点,对重大危险源和存在高平安风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控,有针对性地开展监督检查等日常管控工作.第十七条实时动态调整,高度关注生产状况和危险

16、源变化后的风险状况,动态评估、调整风险等级和管控举措,实时分析风险的管控水平变化情况,准确掌握实际存在的风险状况等级,并随着风险变化而随时升降等级,预防由现评级“终身制,保证平安风险始终处于受控范围内.第四章平安风险公告警示第十八条完善平安风险公告制度,全公司要在井口或存在高平安风险区域的显著位置,公告存在的高平安风险、管控责任人和主要管控举措.第十九条各业务部门、工区要积极探索采用信息化管理手段,实现对平安风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化治理.增强信息共享和协调联动,由HSE部及时将平安风险区域的有关信息及应急处置举措告知受风险危害的相邻作业区域区队、班组、岗位.第五章隐患

17、排查治理第二十条公司领导、副总师、各部门、车间、班组或岗位根据制定好的风险防控清单进行日常隐患排查治理工作,对排查发现的隐患信息及时上报系统.第二十一条隐患填报检查人员根据风险防控清单填报日常排查的隐患信息,检查结果合格的业务直接进行归档处理,不合格业务进入隐患整改阶段.第二十二条隐患整改平安隐患整改责任人接收查看隐患信息,并根据整改要求对隐患进行整改,填写隐患整改情况.第二十三条隐患复查企业平安检查人员收到隐患整改完成消息后,对隐患的整改情况进行复查,填写隐患复查情况,复查合格的一般隐患进行归档处理,复查不合格的隐患进行再次整改,直到复查合格为止；复查合格的重大隐患进入申请验收阶段.第二十四

18、条申请验收企业平安治理人员对复查合格的重大隐患向平安生产监管部门提交验收申请.第二十五条组织验收平安生产监督治理部门对重大隐患进行验收,登记验收结果,验收符合要求的重大隐患进行归档处理,验收不符合要求的重大隐患再次进行隐患整改,直至验收符合要求为止.第二十六条隐患归档对平安隐患进行归档备案处理图2隐患排查治理流程图风的防控消单I更新一般陷患I限而改动态更新一风给等级口更新1粗患整改不合格皆结mag丘到位情况不合格方籥3瑞第六章考核方法第二十七条对风险辨识评估负责人员的考核1 .每年未组织开展风险辨识工作的,考核分管领导1000元,考核主要负责人500元,考核相关职能部门负责人200元,考核相关技术人员200元.2 .在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时,未开展专项辨识评估的,考核