特种设备通用要求考评检查表(20220216000613)

1、特种设备通用要求考评检查表序号考评内容考评说明评分方法应得分实得分扣分原因1主要负 责人责 任10 分主要负责人应对本单位特种设备的平安全 面负责。可查验岗位职责、任命文 件、平安承诺等见证，少 一项扣4分，并查验落实 情况酌情扣分。102分管负 责人责任10分分管负责人应熟悉特种设备法律法规规定 和相关平安知识，了解本单位特种设备安 全状况。现场询问，熟悉情况按好、 中、差分别每次扣0、3、5 分，看岗位职责没有扣5 分。103机构设 置和人 员配备25 分电梯、客运索道、大型游乐设施等为公众 提供效劳的特种设备运营使用单位，应设 置特种设备平安管理机构或者配备专职的 平安管理人员；其他特种

2、设备使用单位， 应根据情况设置特种设备平安管理机构或 者配备专职、兼职的平安管理人员。有重 要特种设备应明确平安管理机构，并逐台 落实平安管理责任人。查组织机构图、岗位职责、 重要特种设备监管人明确 情况、配备专、兼职者， 重要特种设备未明确监管 人员的，扣10分。10应根据特种设备的种类，配备特种设备作 业人员。查特种设备作业人员名册 和特种设备清单，特种设 备作业人员数量过少不能 满足设备管理要求的扣 10 分。10特种设备作业岗位人员应年满 18周岁，具 有初中以上文化程度，身体健康，无阻碍 从事本工种作业的疾病和生理缺陷。查特种设备作业人员名 册，每人每个工程不满足 要求扣2分。54特

3、种作 业人员 持证上 岗20 分特种设备作业人员应按照国家有关规定经 特种设备平安监督管理部门考核合格，取 得国家统一格式的特种设备作业人员证 书，方可从事相应的作业或者管理工作。现场抽查假设干名特种设 备操作人员和管理人员， 发现未持有规定种类证书 的人员，每人次扣5分。10持有?特种设备作业人员证?的人员，必 须经用人单位的法定代表人负责人或 者其授权人雇聘用后，方可在许可的 工程范围内作业。查特种设备作业人员证复 印件必要时查阅原件， 无本聘用单位签章，或所 从事的作业与许可工程不 符的，每人次扣2分5特种设备作业人员证书应按照国家规定每 2年复审一次。使用单位应对本单位持有 作业证书的

4、人员建立档案，并按规定定期 及时组织作业人员参加证件复审。查特种作业人员名册和资 格证复印件必要时查阅 原件，以及特种作业人员 档案，每人次不合格项扣2 分。55特种设 备作业人员的培 训14 分应加强作业人员平安教育和培训，保证特 种设备作业人员具备必要的特种设备平安 作业知识、作业技能。查培训制度、新职工入厂 培训记录，按好、中、差 分别扣0、4、7分。7应确立终身教育的观念和全员培训的目 标，对在岗的作业人员应进行经常性平安 生产教育培训，及时进行知识更新。查培训制度、职工继续培 训记录，按好、中、差分 别扣0、4、7分。76各职能 部门各 有关人 员的安 全生产 责任20 分应根据本单

5、位实际制定各职能部门及有关 人员的平安生产责任制。 应包括但不限于： 特种设备平安管理机构专职/兼职及负 责人职责；车间、班组及负责人职责； 管理人员专职/兼职职责； 岗位培训教育部门平安职责； 档案管理部门平安管理职责； 特种设备作业人员岗位职责； 平安教育人员岗位职责； 特种设备平安技术档案管理人员岗位职 责。查责任制度文件名称不 一定相同，但要表达相应 内容缺一项扣3分。10平安生产责任制符合实 际，内容完善程度分好、中、差，分别每个扣0、2、 4分。107特种设备 规章制度20 分应根据本单位实际制定特种设备规章制 度。应包括但不限于： 平安生产奖惩及责任追究制度； 平安教育、培训制度

6、； 特种设备维护保养记录制度； 特种设备平安事故和隐患排查治理制度； 特种设备平安生产会议制度； 特种设备相关文件和记录的管理制度； 特种设备应急救援制度； 特种设备事故报告、救援、处理制度； 特种设备定期检验申报制度； 个体防护用具品和保健品发放管理制 度； 平安生产投入及使用制度； 定期自行检查及记录制度； 日常使用状况及记录制度； 运行故障和事故记录制度；平安附件、平安保护装置、测量调控装置 及有关附属仪器仪表定期校验、检修及记 录制度；重大危险源监控及重要特种设备检测、监 控、管理制度； 技术档案管理制度；平安操作规程；建立特种设备和操作人员台账制度。查管理制度文件名称不 一定相同，但

7、要表达相应 内容，缺一项扣5分。10按内容符合实际完善程 度，按好、中、差每个制 度扣0、5、10分。108文件执行和记 录管理25 分特种设备岗位平安责任制度及规章制度等 平安管理文件应字迹清楚，注明日期包 括修订日期，应有编号包括版本编号， 并保管有序且有一定的使用期限。文件的 形式可以是书面的，也可以是电子化形式 或其它媒体形式。抽查二份平安管理文件， 按符合程度，以每个工程好、中、差分别扣 0、3、5 分。5应将有关文件和要求对特种设备使用单位 内所有相关或受影响人员进行传达，并使 有关各方易于获得文件的最新版本。抽查二份文件检查规定需 要传达的部门和人员是否 得到了文件的有效版本，

8、是否有记录，按符合程度，5按好、中、差分别扣0、3、5分。各责任制和各制度落实措施具体，落实情 况要记录。记录应填写完整、字迹清楚， 并确定记录的保存期，应以适当方式或按 法规要求妥善保管，以防损坏。抽查二份历史记录，不完 善的，按对应要求，以每 个工程好、中、差等级分 别扣0、4、8分；抽查二 项制度落实措施情况，以 每个工程好、中、差等级 分别扣0、4、8分。159平安信 息的收 集、传达与沟通15 分应建立获取法规、平安技术标准、政府有 关文件及本单位特种设备平安管理等信息 的渠道，应主动定期获取和更新特种设备 的平安信息，并确认其适用性。要建立与 特种设备行政监督、检验检测、评价部门、

9、 外部维护保养部门建立有效联络，交流机 制。查是否有完整有效的特种 设备平安管理法规、平安 技术标准和其它文件可 以查文件清单，是否有有 效方法和渠道获取相关文 件和信息，按符合性好、 中、差扣0、3、5分；和 有关部门沟通效果，按符 合性好、中、差分别每项 扣0、3、5分。5应将法规、平安技术标准、政府有关文件 及本单位特种设备平安管理信息在内部各 层次之间以及内外部之间及时有效地传 达，并将发现的特种设备平安隐患及时通 报给相关责任人员。可以通过会议、文件、 公告、宣传报道等形式。抽查一份关于特种设备安 全信息的沟通记录，可以 是文件发放记录、传阅记 录等，按符合性好、中、 差分别每项扣0

10、、3、5分。5主要负责人或委托分管负责人至少应每月 召开一次平安会议，催促检查特种设备的 平安使用工作。任抽三个月会议记录或其 它沟通记录，按符合性好、 中、差分别每项扣0、3、5 分。510使用登 记变更管 理15 分1、特种设备平安状况发生变化、 长期停用、 移装或者转让过户的；应在变化后30日内 持有关文件向市质量技术监督行政部门告知、申请办理变更、办理注册登记变更等；2、特种设备存在严重事故隐患，无改造、 维修价值，或者超过平安技术标准规定使 用年限，应及时予以报废，并向市质量技 术监督行政部门办理注销。查特种设备台账和使用登 记记录，没有及时进行使 用登记变更，一台扣5分。1511对

11、分包 方的管 理10 分应对从事特种设备制造、安装、改造、维 修、检验检测、化学清洗、维护保养、安 全评价等分包方及其作业人员是否取得国 家有关法定的资格进行鉴定和判断，并选 择具备资质的分包方。没有文件规定的扣2分。2抽取最近一次的分包记 录，未选择有资质分包方 扣3分。3应对特种设备制造、安装、改造、维修、 检验检测、化学清洗、维护保养、平安评 价等分包方的活动实施有效管理。应对分 包方在本单位场所内对特种设备开展的相 关活动进行监督和检查，包括其人员和作 业活动。没有文件规定的扣2分。2抽取最近分包记录，未进 行监督检查的扣3分。312报检、定检25分特种设备使用单位，应当按照有关要求，

12、 在平安检验合格有效期届满前一个月向特 种设备检验检测机构提岀定期检验申请。重要特种设备、重要场所 特种设备没有报检的扣 10 分,其他没报检的每台扣 5 分。10特种设备停用一年以上，重新启用应当检 测，并且检测合格后使用。停用一年以上，启用没检 测的每台扣5分。5特种设备定检率达100%重要特种设备、重要场所 特种设备超期未检的扣 10 分，其他超期未检的每台 扣5分。1013租赁特 种设备 管理5分租赁特种设备使用的，应明确平安技术档 案管理、维护保养、定期检验和隐患排查 治理等方面平安责任。租赁使用特种设备，没明 确责任的扣5分，少一项 扣3分。514重要特 种设备、 特种设 备重大

13、危险源、 风险评 价与控制20分应确定本单位是否存在重大危险源和重要 特种设备，假设存在应登记建档，报质量 技术监督行政部门备案。查设备台账，满足重大危 险源、重要特种设备条件 而没有识别的，每台设备 扣5分；已识别未建档， 或未报市质量技术监督行 政部门备案的，每台扣5分。10应定期开展重要特种设备和特种设备重大 危险源辨识，不间断地组织风险评价工作， 每隔一定时间或发生重大变更时，应重新 进行辨识和风险评价。确定与业务活动有 关的危害、影响和隐患，并对它们进行科 学的评价分析，确定最大危害程度和或能 影响的最大范围，以便采取有效或适当的 控制措施，从而把风险降低或控制在可以 承受的程度。应

14、针对风险评价的结果采取 风险控制措施，风险控制应与风险的程度 相适应。对重要特种设备和构成重大危险 源的特种设备，其控制措施应充分。查有无风险评价与控制的 文件规定和记录文件，按 符合性好、中、差分别每 项扣0、5、10分。101515应急准 备与响 应30分应急准备与响应30分应建立可靠的防范措施和应急预案。有特 种设备重大危险源和重要特种设备的使用 单位应将应急预案报质量技术监督行政部 门备案。没有文件规定的扣 4分； 使用时没有报送备案的扣 2分。4应按照国家要求，建立应急救援组织和队 伍；特种设备使用影响较小的单位，可以 不建立应急救援组织的，应指定兼职的应 急救援人员。查文件规定，无

15、应急组织 或人员的，扣2分。21、应急物资准备：准备事故或紧急情况应 急所需的物资，包括通信设备和器材，安 全检测仪器，消防设施、器材及材料，个 人防护、照明设施，破拆工具及其它救灾 物资。2、应急资料准备：包括特种设备的技术资料、现场工艺流程图及平面示意图、现场 作业人员岗位布置与名单、应急人员的联 络方式和地址、生产现场承包方或供货方 人员名单、质量技术监督、医疗、消防、 公安等部门的、地址及其它联系方式等。查应急方案，按符合性好、 中、差分别每项扣 0、2、4 分；抽查一种应急物资和 一种应急资料，缺少或不 完善的，每次扣2分。4应建立内、外部应急联络渠道，包括：市 质量技术监督行政部门

16、、分包方特种设 备维护保养方、医院、消防等部门/人员查是否有应急联络制度和 通讯联络是否畅通，没有 或不畅通的扣4分。4联络方式和地址、及其它联系方式。应保证应急救援联络的畅通。应在应急预案中详细描述并规定应急的流 程，包括发现或发生紧急情况时，应急的 启动与恢复，各应急机构和人员的现场应 急响应，以及有关方面报告的程序。按符合性好、中、差分别每项扣0、2、4分。4应对在特种设备使用中负重要职责岗位的 职工进行应急培训，使其熟知岗位上可能 遇到紧急情况及应采取的对策。查应急培训记录和培训大 纲，按符合性好、中、差 分别每项扣0、2、4分。4应针对特种设备应急预案定期演练，演练 前应经过演练筹划

17、和批准，必要时对相关 人员进行告知，演练次数二年不得少于一 次，以验证应急预案、应急准备工作，以 及应急响应规定的有效性、充分性和适宜 性。查应急演习方案和记录， 按符合性好、中、差分别 每项扣0、2、4分。4应针对特种设备应急预案和响应方案演习 和实施过程中暴露的问题进行总结和评 审，对演练规定、内容和方法进行及时修 订，也应注意总结本单位及外单位的事故 教训，及时修订相关的应急预案。查应急演习总结和评审报 告或记录，按符合性好、 中、差分别每项扣 0、2、4 分。416事故处 理10 分应建立事故调查处理规定，以确保能及时 准确的调查、处理特种设备事故，分析发 生的原因，并制定岀相应的纠正和预防措 施。查是否建立事故调查处理 程序，是否有相应的纠正 和预防措施，可以检查有 关事故发生后，是否及时 启动程序，按符合性好、 中、差分别每项扣 0、5、 10分。1017特种设 备故障 处理和 隐患整 改16 分应制定日常检查故障处理和隐患排查、隐 患整改工作流程并建立隐患整改台账。查文件规定和有关台账、 见证，不完善的，按符合 性好、中、差分别每项扣0、3、6 分。617特种设 备故障 处理和 隐患整 改16 分对物质技术条