创投类公司上市公司基本情况

1、创投类公司上市公司基本情况一、鲁信创投（一）基本情况鲁信创投是山东省鲁信投资控股集团有限公司控股的省内最大、国内具有重要影响力的专业创投机构。公司是中国投资协会创投专委会副会长单位、山东省创业投资协会会长单位。2010年1月，公司创投业务通过借壳方式成功上市，从而成为国内资本市场首家上市创投公司（股票代码：600783）。鲁信创投作为创投项目平台类公司，通过旗下全资子公司、直投基金、区域性产业基金和海外投融资平台进行多个项目的投资。公司的主要投资集中在山东省内，但是通过基金发起人的形式参与到深圳、上海和香港等地去的项目。通过参股创投基金的形式，充分利用了地方政府的资源，实现了项目投资的分散化与

2、合理化。目前公司主营业务范围包括创业投资、投资管理及咨询、磨料磨具、洁具等，形成以“创业投资为主，磨料磨具生产为辅” 的经营格局。为目前 A 股市场上唯一一只创投股。（二）发展历程鲁信创投原名为“山东泰山磨料磨具股份有限公司”是经山东省体改委1988第57号文批复同意，以社会募集方式设立的股份公司。1993年11月20日取得山东省工商行政管理局注册登记。 1995年7月7日公司名称变更为“四砂股份有限公司”。1996年12月25日经中国证监会批准在上海证券交易所挂牌交易。2005年1月20日公司注册名称变更为“山东鲁信高新技术产业股份有限公司”。2010年1月11日经中国证监会证监许可2010

3、3号文批准，公司向山东省鲁信投资控股集团有限公司发行169,900,747股普通股购买其持有的山东省高新技术创业投资有限公司100%股权，2010年1月12日公司已在山东省工商行政管理局完成了高新投的股东变更登记手续。（三）股东情况排名股东名称持股数量(股)占总股本比例(%)1 山东省鲁信投资控股集团有限公司506,395,04468.032 中国农业银行股份有限公司-富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金9,634,4771.293 中国农业银行-华夏平稳增长混合型证券投资基金2,349,0980.324 谢文华1,792,4990.245 梁海峰1,264,1000.176 江文1,17

4、0,2020.167 杨香荣1,092,8300.158 香港中央结算有限公司(沪股通)1,071,1130.149 中国人民财产保险股份有限公司-传统-普通保险产品-008C-CT001沪1,049,9500.1410 中国建设银行-华夏红利混合型开放式证券投资基金1,000,0000.13合计526,819,31370.77公司实际控制人为山东省国有资产监督管理委员会，第一大股东为山东省鲁信投资控股集团有限公司。（四）主营业务1. 投资业务主要包括两部分：自有资金投资及基金管理。（1）自有资金投资业务：投资领域主要投资于先进制造、生物医药、化工与材料等领域，同时也覆盖如信息技术、新能源材料

5、等新兴产业投资地域立足山东，面向全国。投资阶段成长期、扩张期的行业领先企业；创新性强、管理团队素质高的初创期企业；符合中小板和创业板上市条件的Pre-IPO企业。（2）受托基金管理目前参与设立和受托管理的基金主要有：山东半岛蓝色经济投资基金（美元基金）、黄河三角洲产业投资基金（人民币基金）、山东省科技风险投资基金、山东省科技创业投资基金、淄博高新技术投资基金、山东省省级创业投资引导基金和中外合资洛克利鲁信基金等。基金名称基金概况中外合资洛克利鲁信基金由鲁信集团和英国Rockley集团合资成立的创业投资公司，成立于2010年9月，注册资本为800万美元。洛克利鲁信基金将根植山东，投资区域以山东省

6、内企业为主，面向全国，以我省境内初创期和成长期科技型中小企业为重点投资对象。黄河三角洲产业投资基金鲁信创投集团股份有限公司联合黄河三角洲投资管理有限公司和山东乐义赛伯乐投资基金管理有限公司等有关机构共同发起设立“黄河三角洲产业投资基金”，首期规模50亿人民币，基金以黄河三角洲高效生态经济区为重点，对新技术、新能源、重要资源、节能减排、高效生态农业、高端装备制造、金融、文化和现代服务业等进行战略投资。山东科技风险投资基金山东省高新技术创业投资有限公司自2006年起受省财政厅、省科技厅委托管理省科技风险投资资金，累计委托管理的资金总计为14752万元。淄博高新技术投资基金淄博市高新技术创业投资有限

7、公司成立于2007年7月，由山东省高新技术创业投资有限公司投资4000万元相对控股并参与项目投资管理，注册资金为1亿元。截止至 2014 年末公司累计管理资金规模约 65 亿元。公司拥有 9 个上市项目，是 6 家上市公司的第一或第二大股东，同时拥有 2 个 IPO 排队项目；公司拥有 7 个新三板上市项目， 20 余家公司拟挂牌新三板；公司投资金融企业股权项目 2 家，自有资金投资非上市项目 46 家，基金管理公司和投资管理公司 32 家。2. 磨料磨具产品磨料产品涉及锆刚玉、半脆刚玉（FA）等；磨具产品包括导轨磨砂轮、磨曲轴及凸轮轴砂轮、齿轮磨砂轮、工具磨砂轮、磨轧辊砂轮、新型耐高温特大直

8、径树脂切割砂轮等产品，并将全国划分为13个片区，建立销售网络。目前，磨料磨具产品在公司营业收入中占据绝对地位。3. 业务营收单位：万元2015-06-302014-12-312013-12-312012-12-31营业收入9,514.03 23,483.47 23,464.54 26,094.49 产品9,345.36 23,084.42 22,660.18 23,384.62 磨料磨具产品8,478.57 19,385.66 17,807.50 18,365.81 卫生洁具65.87 847.39 2,011.63 2,489.58 其他收入（管理费收入）800.92 2,851.37 2,

9、483.01 1,663.62 公司主要收入来自于磨具磨料产品的销售，投资业务占比较少。2015年上半年度磨具磨料产品占营业收入82.55%，卫生洁具：3.61%，管理费收入12.41%（五）财务数据科目时间2015-06-302014-12-312013-12-312012-12-31基本每股收益（元）0.30.410.290.24净利润（万元）22393.0730163.3830982.5617796.27净利润同比增长率26.53-2.6423.01-73.08营业总收入（万元）9514.0323483.4723464.5426094.49营业总收入同比增长率-12.290.08-10.

10、085.41每股净资产（元）4.714.44.13.92净资产收益率6.69.517.346.28资产负债比率31.1132.5327.6225.55每股资本公积金（元）1.471.541.051.01每股未分配利润（元）21.71.921.79每股经营现金流（元）-0.09-0.2-0.12-0.03二、华仁药业收购红塔创新（一）红塔创新基本情况红塔创新成立于2000年，注册资本为6亿元。红塔创新从事创业投资业务，主要模式为精选有核心竞争力和上市潜力的中小企业，利用自有资金进行投资，通过资本、管理、治理和服务等方面的支持，推动企业尽快上市或以其他方式择机退出，以实现公司的收益，并获取下一步投

11、资的资本。红塔创新在中国资本市场上声名赫赫，其投资过的标的包括烟台冰轮、沃森生物、先河环保、华仁药业等。财务数据方面，截至2015年2月末，红塔创新总资产为39.42亿元，净资产为35.09亿元； 2013年度、2014年度分别实现投资收益2.10亿元、2.88亿元，净利润分别为1.66亿元和2.06亿元。截至2015年2月28日，红塔创新已累计完成41个项目的投资，累计投资金额11.01亿元。其中已完全退出的项目共11个，累计投资金额1.19亿元；目前仍持有投资项目共30个，累计投资金额9.82亿元，其中，已上市、新三板挂牌或在审的项目共计15个。投资内部收益率方面，已退出项目为11.85%

12、，在管项目为33.87%，全部投资项目为32.57%。（二）华仁药业基本情况公司是国内第一个生产销售非 PVC 软袋腹膜透析液的企业，非 PVC 软袋大输液的领导者、技术实力雄厚、产能充足、大输液产品定位中高端，是国内非 PVC 软袋大输液前三甲企业；拥有基础性输液、治疗性输液、营养性输液三大类共 66 个品种、 135 个规格的产品。公司大输液产品代表了国内未来发展大趋势。华仁药业目前总股本 6.72 亿股，其中限售 A 股 1727 万股。 控股股东为华仁世纪集团有限公司， 公司实际控制人梁福东持有华仁世纪集团 80%以上的股份。华仁世纪集团是以房地产、健康产业、矿产资源为主业的产业集团。

13、财务情况科目时间2015/06/302014/12/312013/12/312012/12/31基本每股收益（元）0.030.080.280.44净利润（万元）2080.25615.412151.949658.77净利润同比增长率-35.44-53.7925.8110.31营业总收入（万元）50132.7391676.1486720.0356203.41营业总收入同比增长率22.775.7254.338.67每股净资产（元）2.212.23.255.89净资产收益率1.393.799.057.74资产负债比率44.4543.5638.3424.97每股资本公积金（元）0.510.511.23.

14、29每股未分配利润（元）0.630.640.951.43每股经营现金流（元）0.030.10.090.46销售毛利率4948.1853.1556.16（三）交易目的与方案1. 交易目的（1）国内医药行业前景向好，但行业整体增速回落。（2）借助资本市场进行外延式发展，是公司实现行业整合和产业升级转型的战略选择。（3）红塔创投具备丰富的医药生物领域投资经验和医药行业股东背景，熟悉医药产业的发展动向，能够为公司产业升级转型提供必要的帮助。（4）红塔创投与公司具有良好的长期合作基础。（5）华仁药业熟悉创业投资行业，具备创业投资行业管理能力。2. 交易方案华仁医药拟以7.47元/股的价格非公开发行3.9

15、4亿股，并支付现金5亿元，合计作价34.4亿元收购云南红塔集团、万华集团、华润深国投、烟台冰轮、烟草兴云、华熙国际、万华化学、国信证券、云南白药持有的红塔创新100%股权；并拟以7.47元/股的价格向创盈睿信（华仁药业实际控制人梁福东控制的企业） 非公开发行股份募集配套资金5亿元本次交易构成重大重组但不构成红塔创新借壳上市。交易前，公司实际控制人梁福东控制公司股份2.80亿股，占发行前公司总股本的42.12%。交易完成后，股份占比变更为32.60%，云南中烟通过云南红塔集团和烟草兴云间接控制公司股份占发行后公司总股本的21.27%，梁福东控制的公司股份比例高于云南中烟。交易完成后，梁福东仍为公司的实际控制人，本次交易不会导致上市公司控制权发生变化，亦不构成借壳上市。此次交易前，红塔创新持有华仁药业6121.19万股股份，持股比例为9.21%。交易后红塔创新将成为公司全资子公司，从而形成交叉持股。为解决交叉持股问题，华仁药业公司及红塔创新共同出具承诺，在交易实施完成后60个工作日内，华仁药业以1元总价向红塔创新回购其所持有的全部上市公司股份并注销。（四）未来发展方向交易完成后，红塔创新将成为上市公司的全资子公司，将在继续开展原有创业投资业务的基础上，将投资重点进一步向医药产业倾斜，重点服务于华仁药业的核心业务，