20XX稽核工作计划[工作范文]

1、20XX稽核工作方案篇一：稽核组20XX年工作总结暨20XX年工作方案稽核组20XX年工作总结暨20XX年工作方案第一部20XX年工作总结20XX年,广阳营销中央稽核组以“发现问题、分析问题、解决问题为目标,通过强化根底治理、细化管控举措、严格催促执行、落实效果跟踪等举措,认真开展稽核岗位工作,一年中,稽核组管辖范围内的人工审核工单稽核准确率、稽核系统工单过失率、客户资料归档和准确率等考核指标均较好完成公司规定指标,为广阳分公司业务开展把好了关口,现将这一年中的工作总结汇报如下：一、强化业务通知学习,部门员工稽核水平不断提升20XX年,稽核组重点强化根底治理,狠抓业务通知的学习和掌握,努力提升

2、各类业务点的稽核水平.组内规定,对于公司新发的业务通知,做到及时查阅,主动学习,有疑问第一时间与业务部门沟通,及时、准确掌握新的稽核点.稽核组定期组织对业务通知稽核点的集中学习和讨论,通过互助提醒和稽核范围轮换的方式,提升员工对稽核点的掌握能力,在市公司每月组织的稽核岗位测试中,广阳稽核组员工成绩一直比拟靠前.二、认真做好稽核各项工作,保证各项稽核指标较好完20XX年,广阳区月平均业务受理量在18000以上,全年20余万笔,稽核组员工认真履行岗位责任,对每单业务稽核点进行100%亥查,每月稽核发现一级错单数百笔,及时与相关业务稽核一一核对,并在规定的时限内完成修改.1-12月期间,市公司二级稽

3、核统计错单结果显示,广阳稽核组月度二级稽核错单率均保持在%以内考核指标为衿,稽核系统过失率均低于2%勺考核指标,纸质客户资料准确率和过失率均高于%和其他县区的二级错单率相比,完成情况较好.三、细化管控举措,增强稽核过程管控1、强化业务通知治理.增强稽核岗位业务通知学习,归纳新发业务通知的稽核考前须知,及时传达给业务稽核,对易错点进行重点提示,保证稽核点的全覆盖.2、强化业务稽核治理.每周组织一次业务稽核错单培训会,定期将整月错单进行分类汇总,并有针对性的进行培训指导.每周监督营业厅业务稽核对营业员的业务知识培训是否到位,保证一线录入人员熟知各类业务通知,从源头上限制错单.3、强化代理商治理.代

4、理商门户派专人负责,对易错、常错的业务稽核点以邮件方式通知后,通过再次传达.定期对代理商错单率进行分析比照,针对根底差的代理商进行一对一重点培训,对日常稽核工作中易错点进行重点辅导.4、强化客户资料治理.及时传达客户资料新要求,并标准客户资料的存档流程,保证客户资料的完整率、准确性.四、存在的问题1、稽核岗位工作与分公司营销活动安排的矛盾.由于涉及到错单周报、月报的时限性,月初月底稽核组比拟忙,而公司组织的各项促销活动一般都是五一、十一、元旦等法定节假日,一般都是月初月末,稽核员工既要参加营销活动又要面对节假日期间直线上升的业务受理量,局部稽核工作因急于上报而核实不全面.2、代理商员工岗位技能

5、与频繁变动业务通知的矛盾.局部代理商和渠道岗位急于开展业务量及新入职人员操作不熟练就上岗现象时有发生.录入人员对业务通知学习不全面,且不根据业务通知要求办理业务,导致错单量较大且在错单修改和后期签审批等工作量较大,过程处理稍有不当,会发生客户投诉和扣罚领导奖金等情况.3.稽核系统与日常核查工作的矛盾.从10月份4G业务上线以来,BSS系统不能全面录入4G业务,办理局部4G业务时,需要同时在bbs系统和集约系统两个系统中操作才能完成,而稽核岗位只能从bbs系统中稽核,不能进入集约系统,导致局部稽核点核查不全面,增加了后续跟踪工作量.第二局部20XX年工作方案一、继续增强业务学习,重点提升业务稽核

6、岗位水平,进一步减少一级、二级错单率.二、增强制度治理,在广阳区范围内制定靓号相关问题的治理处分方法.三、增强对代理商稽核业务的治理,逐步减少代理商错单率.四、增强与相关部门沟通,及时协调解决相关问题.篇二：20XX年度内部审计工作方案20XX年度内部审计工作方案一、集团公司内部审计工作思路以财务收支审计为根底,以经营业绩审计为中央,同时开展经济效益审计、经济责任审计、基建工程审计；保证集团制度贯彻与落实,充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提升经济效益的作用.二、20XX年度集团公司内部审计工作方案如下1、以财务收支与预算审计为根底,促进内限制度的健全与完善以财务收支审计为根底,延伸到内部

7、限制、风险治理审计.通过内部审计增强公司内部监督,保护公司资产平安和完整,同时延伸到内部限制和风险治理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果的评价.通过预算审计促进预算执行,保证预算编制符合集团开展方向,预算执行围绕集团经营目标展开.完善集团公司内审制度,做到审计工作有据可依,根据实际工作情况,进一步完善?集团公司预算执行情况审计方法?等内审制度.2、以经营业绩审计为中央,结合经济责任审计.内部审计以公司经营业绩审计为中央,围绕二级单位的经营业绩考核,通过经营业绩审计不仅要查错防弊,及时发现问题并予以纠正.逐步实现由发现型向预防型的转变,更重要的是要找由影响业绩提升的主要因

8、素,分析原因,抓住关键,提由建议和意见,进而促进二级单位增强经营治理,提升经济效益.在开展经营业绩审计时,经营业绩审计与经济责任审计以及其他专项审计相结合,不仅要增强离任审计,还应搞好任中审计,注重对二级单位领导干部任中经营绩效的评价.对二级单位经营业绩审计：通过对二级单位20XX年度经营业绩审计,由具审计报告,提交集团公司考核小组,作为对各二级单位考核的依据.针对性地开展专项审计根据集团经营治理特点,就预算、内控治理、经济责任考核等有针对性开展专项攻坚审计,重点问题重点突破.工程工程的竣工结算审计近年来集团公司不断有一些修缮工程竣工结算,工程竣工结算均聘请具有资级的工程造价资质的咨询公司审计

9、,因此,主要是对工程招标、合同签订、竣工验收、结算付款,做到实施事前工程审查、事中监督治理和事后造价限制的系统化工程审计模式.3、投资企业审计为评价对外投资企业的治理效果的需要,对投资企业进行经营与资产负债审计,充分发挥监事对投资企业经营治理评价作用.三、依照“审后要追究、审后要整改、审后要运用的原那么,建立审计结果落实反应制度,增强对审计意见落实情况的跟踪,并定期组织开展审计成果运用执行情况的检查.四、改善内审环境,增强审计人员培训,进一步提升审计工作质量.1、20XX年审计岗位配备缺乏,导致年度工作目标未能全部落实,20XX年,需要领导与相关部门配合,按岗位设置配备审计人员,充实审计队伍力

10、量.2、要对现有的内审人员进行业务培训,如国际内审师资格测试、新税法学习等,不断丰富业务知识,提升审计人员自身素质,适应新形势、新任务的需要.*集团审计部篇三：稽核部工作方案稽查部工作方案公正廉明不徇私情1、规划组建稽查部人员架构2、建立稽查部制度3、制定稽查部人员绩效4、制定稽查部员工岗责5、制定稽查部工作流程及与其他部门对接流程6、了解其他部门现有人员绩效考核版本7、对其他部门提由建设性建议8、民意调查9、加盟商回访10、稽查部的价值及未来实现目标岗位责任：1、建立并监督稽查治理体系制度、标准、标准的贯彻执行；2、对外受理加盟商的投诉,催促协调相关部门及时解决处理；3、对内监督各部门工作的

11、有效执行,并协助所有部门优化提升治理体制；4、收集、整理、反应、追踪加盟商以及所有集团内部员工提由的问题；5、监控、治理、提升稽查部的人力资源体系；6、提升稽查人员的工作技能,制定其薪酬、绩效及激励方案；7、协调稽查部日常事务与其它部门的工作联系.工作内容：1、根据集团公司的开展需要,制定、分解稽查部各阶段的工作目标,并监督执行过程；2、根据督查部门的工作方案,每周,每月重点工作和工作总结每日的由台,组织实施日常工作.3、负责对各部门、各工程进行日常工作的督查：做好公司审查考核工作、处理员工奖惩事宜、负责周汇报、专项和反应汇报、负责督查报告及建议.4、每月月底前统计当月各部门工作遵章守纪、工作能力、廉洁自律等方面审核情况以及相关考核,建议,整改,反应等资料汇总,重大事项予以公示通报.5、负责本部门和相关部门工作协调、沟通工作,并完成领导交付的其他工作.6、收集、整理加盟商、员工投诉的问题；7、制定、监控、调整、报批稽查人员鼓励体系及其运作；8