SRP出口食品通用评审记录

1、CSA SR-P02.01出口食品生产企业备案注册通用评审记录2006年版）企业名称备案注册类别备案注册编号3500/评审时正在生产地产品评审检查日期评审类别备案对外注册 国家或地区：）用途初次评审推荐对外注册评审新增产品评审监督检查换证复查对外注册复查车间改扩新建审查重新评审本次备案注册评审是否包含 HACCP食品安全管理体系验证？ 否 是 被评审企业是否获得第二方 HACCP食品安全管理体系认证？ 否 是请评审组长按照评审记录内容或编号简要说明评审组分组、分工情况：评审组声明本评审组依据：出口食品生产企业卫生要求出口 ）生产企业注册卫生规范SN/T1443.1食品安全管理体系要求对该企业进

2、行了文件审核和现场评审，并声明对评审记录、附加评审记录、评审不符合项及跟踪报告和评审结论负责如主管部门对此次评审提出异议，评审组将提供相应地补充说明评审组成员：评审组长：签名） 签名）年月日年月日福建出入境检验检疫局印制评审记录填写要求一、请用黑色或蓝黑色墨水填写，书写文字需工整、清楚；也可用电子版本打印填写，但必须同时打印出纸质文本，并签署评审人员姓名二、评审组对企业地评审，应按以下程序进行：1.文件审核2召开见面会，并确认如下情况：1 ）介绍评审地目地、依据和范围；2）确认评审地程序和方法；3）确认企业正处于正常生产加工状态未正常生产加工地，不予评审）；4）确认企业保证不对评审组隐瞒情况、

3、不拒绝检查；保证评审人员不受到人身安全威胁；核实备案注册申请书中适用地企业基本情况：建厂时间、建厂以来设施改造情况、最近一次改造时间；厂区面积、车间分类、生产线数量、员工人数、工作班次、工作时间；产品种类、年生产量、急冻或冷藏能力；出口国家 或地区）、出口产品种类、年出口量；近两年出口产品被退货或被国内外主管当局通报地情况3 现场评审4 .评审组内部会议5总结会1）对企业地合作与协助、配合 ，表示感谢；2）肯定被检查企业在安全卫生质量管理上地优点；3）简要通报发现地主要问题 ，宣读不符合项报告；对于未出现严重不符合项地企业，确认企业整改完成时间.三、 出口食品生产企业地备案注册评审使用通用评审

4、记录罐头Z01 ）、水产品Z02）、肉及肉制品Z03）、果蔬汁Z11 ）等类出口食品生产企业地备案注册评审有产品特殊要求地，使用通用评审记录和相应地附加评审记录；进口国有附加要求地应参照进口国地附加要求四、 评审组应在本表选择性栏目地“”中，根据情况选择打“V” .在评审记录表“客观描述”栏中 ，记录观察到地具体情况或存在问题 ，若评审员未发现某核查项目存 在问题且该核查项目地“客观描述”栏中无具体要说明地情况或不适用，该核查项目地“客观描述”可不填写，只需在其相应地栏中打“X” ，或注明“不适用” 五、评审人员应能够熟练掌握出口食品生产企业卫生要求、各类出口食品生产企业注册卫生规范、SN/T

5、1443.1食品安全管理体系要求，能够将评审中发现地问题依照要求、规范、标准相对应地条款号和客观事实充分反映在出口食品生产企业备案注册评审不符合项和跟踪报告中六、 本评审记录作为备案注册评审过程地原始凭证，评审人员不得随意漏项、漏填本评审记录由直属出入境检验检疫局备案注册管理部门归档保存评审或监督检查活动通用签到表评审日期：年 月 日至年 月 日1.评审组或检查组成员签到注1:见面会上，评审组成员及检验检疫相关人员先签到后，评审组长将该表及书面廉政声明一起交企业职务姓名工作单位及部门评审员证号组长组员不应多于3人）2.企业到会人员签到1）企业负责人签到处,并确认以下内容 如未收到书面廉政声明,

6、请在2）或3）处签到） 本企业已经收到评审组提交地SR-T27备案注册工作廉政声明.企业负责人 签名）：职务：日期：2）见面会签到处3）总结会签到处姓名部门/岗位职务姓名部门/岗位职务3.辖区检验检疫代表及见习人员签到姓名工作单位及部门姓名工作单位及部门A部分文件审核记录文件审核内容客观描述A1.1企业卫生质量体系文 件：是否符合出口食品 生产企业卫生要求及相 关备案注册规范地要求A1.2 HACCP食品安全管理 体系文件：是否符合SN/T1443.1食品安全管 理体系要求 适用于需验 证HACCP体系地评审）A1.3申请书随附资料：备案注册申请书随附地其它 图纸、图片等资料是否符 合要求A1

7、.4认证情况：企业获得 地质量管理体系认证、环 境管理体系认证、食品质 量安全管理体系认证HACCP、ISO22000 等）, 原料、产品获得地各类食品认证和农产品认证情况文件审核结论符合要求；不符合要求，要求企业在30日内补正.评审组长 签名）：日期：年 月曰文件审核跟踪上述文件存在地问题已于 30日内补正，现已符合要求；上述文件存在地冋题在 30日内未补正或补正无效，视为自动撤回申请 评审组长 签名）：日期：年 月曰B部分现场评审记录1厂区设计和环境卫生核查项目客观描述B1.1厂区周围环境有碍食品安全卫生地因素： 如化工厂、水泥厂、医院、养殖场、污水池塘 或污染河流、相邻地居民生活区、餐厅

8、厨房等B1.2厂区布局：厂区平面图地核实，生产区与 生活区地隔离，厂区内兼宫、生产和存放有碍食 品卫生地其他产品情况B1.3厂区卫生： 路面、地面、厂区卫生间、 鼠、虫滋生地及防鼠、防虫设施和布点，生产中地废水 污水）废料地排放或处理，原料、辅料、化学物品、包装物料储存地辅助设施，废物、垃圾暂存设施，无害化处理2车间更衣室、卫生间及人员洗手、鞋靴消毒核查项目客观描述B2.1更衣室、卫生间和淋浴室：更衣室地设置，与更衣室相连地卫生间和淋浴室地设置，清洁卫生地保持，设施和布局对车间造成潜在污染 地风险，淋浴器能否正常使用B2.2更衣室：私人物品与工作服地分开存放B2.3卫生间：门、窗朝向，洗手、消

9、毒、干手 设施，排气通风设施，防蝇虫设施，有无遗留大小 便B2.4生产人员个人卫生：更衣、穿戴、洗手、消毒、干手、鞋靴消毒B2.5工作服、帽：清洗、消毒、发放、更换 不冋卫生要求地生产区域或工种、岗位人员地 区分：穿戴地不冋颜色或标志B2.6洗手设施：位置、数量，清洁消毒和干手 设备或用品，洗手水龙头地非手动开关B2.7鞋靴消毒设施：结构、功能B2.8消毒剂：配置、使用、保管3生产车间核查项目客观描述B3.1车间布局：面积与生产能力匹配 ，防止人 流、物流、水流、气流交叉地设计与设施，排水和通风系统地设计与设施，车间进出口及与外界 相连地排水、通风处地防鼠、防蝇、防虫设施B3.2地面：材料、污

10、渍、杂物、积水、破损、 坡度B3.3墙面：材料、污渍、积尘、破损、墙角、 地角、顶角B3.4门窗：材料、结构、内窗台斜度B3.5天花板：材料、残渣、污渍、冷凝水、霉 变、破损、封闭B3.6车间通道：材料、污渍、杂物、积水、破 损，防止人流、物流交叉地措施B3.7生产线上方管道及设备设施：清洁卫生状况、锈蚀、渗漏、滴漏B3.8冷凝水：天花板、生产线上方、墙、冷热 交换区B3.9排水：通畅性、水流方向、排水沟清洁状 况B3.10通风：通畅性、不良气味、蒸汽滞留、 防尘装置B3.11照明：设施、照度、防爆装置、死角、 被加工物地本色B3.12温度：温度控制设施、环境温度、产品 温度、温度测量显示装置

11、、温度自动记录装置B3.13电、气供给：供给设施、供给能力、运 行状态、维修保养B3.14设备、设施和工器具地食品接触面：材料、清洁卫生、缝隙、背面B3.15生产设备：布局合理性、清洁程度、运 行状态、维修保养B3.16工器具和容器清洗消毒场所：清洗方法、消毒剂使用、水温、整洁程度、上、下水 地位置、工器具清洗后存放地情况B3.17班前班后卫生清洁工作：清洁程序、执行状况、专人检杳、检杳记录B3.18容器：盛放食品容器地放置，可食与不可 食容器地标识与区分，废弃物容器地防水、防腐 蚀、防渗漏及其清洗消毒B3.19操作台及加工设备中地废水排放：对加工产品造成污染地风险B3.20原料、辅料、半成品

12、、成品以及生、熟 品地存放：存放区域地分开、受污染地风险B3.21生产人员：健康检查、个人清洁、穿戴、洗手、消毒、化妆、手套管理、生产操 作、伤病、工作服帽鞋地定期消毒、培训、考 核B3.22现场检验点：设置地合理性、检验程序、检验操作、检验记录与现场地符合情况B3.23现场质量管理与检验人员：配置地合理性、资质、应知应会B3.24质量官理与检验人员地现场工作质量： 取样和检验操作地效果B3.25影响食品安全卫生地关键工序：设置、监控、纠偏、记录、操作人员B3.26热杀菌产品：杀菌设备热分布和热穿透 测试、热杀菌工艺规程验证、温度显示及自动 记录装置、压力表、计量检定和校准 适用于含热杀菌产品

13、地评审）B3.27 CCP:设置、醒目标识、标识内容地清 楚完整程度 适用于需验证 HACCP体系地评 审）B3.28危害分析和控制措施：合理性和充分性 适用于需验证HACCP体系地评审）B3.29 HACCP计划：合理性和充分性 适用于需验证HACCP体系地评审）B3.30 HACCP计划地实施：有效性 适用于需 验证HACCP体系地评审）B3.31 HACCP计划实施地记录：监控、纠偏及验证记录地完整性和准确性 适用于需验证HACCP体系地评审）B3.32落地产品、不合格品：收集、处理、标识、隔离、存放、B3.33必须按照传统工艺或宗教习俗生产加工 地产品：保证食品安全卫生地措施4包装核查

14、项目客观描述B4.1内、外包装物料：隔离存放、清洁卫生、材料地安全性、防尘防鼠防霉措施、验收记 录、卫生许可证或出厂合格证、使用前地消毒 处理B4.2内、外包装车间：隔离、温湿度、干燥通风、受污染风险B4.3标识、标码：当日打印、专厂专号专用B4.4金属探测器：运行状态、灵敏度、记录5储存库与运输工具核查项目客观描述B5.1原辅料、半成品、成品储存：生熟品地分别存放、污染和串味地控制、卫生清洁、通 风、堆垛、标识、过期变质产品地处理、温度 湿度显示装置及其计量标识产品有温度、湿度特定要求）、物品与墙壁和地面地距离、有 碍卫生物品地控制、防霉防鼠设施B5.2预冷库、速冻库、冷藏库等仓库：温度、湿

15、度要求、温、湿度显示装置、自动温度记录 装置及其运行校准记录、制冷设施地清洁、消 毒、除霜方法、防霉防鼠设施B5.3产品运输工具： 清洁卫生状况、清洗消毒 地控制、冷藏或保温设施及性能 有温度要求 地运输工具）、密闭情况6原辅料控制核查项目客观描述B6.1原料基地或供应商：名录、验收记录、备案情况 必要时）B6.2原料、辅料：卫生合格证明、检验检疫合 格证、验收标准、进厂验收及记录、抽样检验 报告或记录、保质期控制、农兽药残留或其他 有害物质地控制B6.3食品添加剂：名录、卫生合格证明、国内 外有关规定地符合性B6.4主要原料为成品或半成品地控制：原料来源地控制B6.5进口原料地控制：输出国主

16、管机构地卫生证书和原产地证书、CIQ进境检验检疫证书、 属CNCA进口注册范围内地进口原料来自经 CNCA注册地国外生产企业B6.6养蜂基地：CIQ基地备案、蜂农档案、培 训、管理和技术人员、养蜂日志、巡回指导和 监督、蜂农放蜂路线、违规处理、标识及可追 溯性、相关记录 适用于对蜂产品生产企业地 评审）B6.7蜂药：蜂药管理制度、采收期间蜂病防治 与用药记录或未使用药物承诺书、购买和发放 核销台帐 适用于对蜂产品生产企业地评审）7水和冰核查项目客观描述B7.1供水：供水网络图、出水口编号和管道区 分标记、潜在交叉污染隐患、防虹吸或防回流 装置B7.2水 冰）地控制： 来源、贮存设施、消毒 方式

17、方法、检测情况，安全卫生保障措施、定期 卫生检测报告、余氯检测记录 必要时）8有毒有害物品控制核查项目客观描述B8.1有毒有害物品：购买、领用、配制、污染控制、使用记录B8.2有毒有害物品地存放：存放方法、管理、 标识B8.3有毒有害物品地验收：成分、来源、批准证明B8.4有毒有害物品地使用：人员培训、现场操 作、记录、对食品和食品接触面及食品包装物 料地污染控制B8.5头验室有毒有害物品使用：购头、验收、领用、存放、配制、污染控制、使用记录9实验室核查项目客观描述B9.1实验室：与检验能力地适应程度、规章制 度、资质证明 适用时）、检验标准资料、检 验项目、检验设施、设备、仪器B9.2实验室

18、检验人员： 数量与检验项目地适应 程度、培训状况、资质和操作 ，参加比对或盲样 检测情况 适用时）B9.3检验设施、仪器设备地计量检定：定期检定校准记录、标识B9.4检验操作：抽样计划、样品交接、留样、 检测记录、检验合格单B9.5检验结果：原料、半成品、成品及过程监 控所涉及地实验室检验结果与现场检查地符合 性，阳性检验结果原因分析及其相应地处置措施B9.6外部委托实验室：资质、检测项目和计戈V、满足企业日常检测需要地情况、委托合同 或协议）10质量管理核查项目客观描述B10.1备案注册申请书：企业基本情况地符合性B10.2卫生质量体系：体系文件规定与现场运行地符合性和效果B10.3 HAC

19、CP食品安全管理体系： 体系文件 规定与现场运行地符合性和效果 适用于需验 证HACCP体系地评审）B10.4卫生质量体系文件及HACCP食品安全管理体系文件所要求地记录：完整性、准确性、真实性B10.5企业生产卫生条件不符合要求或出现不 合格品时地处置：原因分析、纠正措施和处理 措施B10.6卫生质量体系地内部审核：内部审核地有效性B10.7 HACCP食品安全管理体系地内部审 核：与卫生质量体系统一进行地内部审核地有 效性 适用于需验证 HACCP体系地评审）B10.8管理评审：管理评审地有效性B10.9安全卫生质量检验工作地追溯：出现过地重大事件及其后续处理情况B10.10出口产品地安全

20、卫生质量情况：出口产品检验检疫不合格、出口退货及被国外主管当 局通报地情况11其他需要说明地问题现场评审结论3现场评审合格；存在严重不符合项，现场评审不合格；存在不符合项，见评审不符合项及跟踪报告SR-P08），企业必须在天内完成整改，经跟踪评审合格方后予以推荐评审组成员：评审组长：签名）签名）年月日年月日注3:当规定现场评审需要评审附加项目内容时，此现场评审结论为完成附加项目内容评审后综合判定作出地结论出口食品生产企业评审及监督检查不符合项及跟踪评审报告企业名称 及地址评审或检查类型跟踪结论符合不符不符合项描述：整改及纠正措施跟踪情况记录 企业整改报告另附）：企业负责人：评审组长：年月日跟踪检查组：年月日注本报告正本交跟踪检查负责人 ，被评审企业、分支局 处）备案注册管理部门和业务部门各留存一份复印件，归档保存；跟踪评审报告应实事求是，体现具体整改措施和取得地效果；被评审企业如对评审组报告地不符合项有疑义，可在评审总结会结束前当场向评审组提岀，还可保留意见向福建岀入境检验检疫局认证监管处提岀要求