环保审计检查清单

1、环保审计检查清单序号审计项目检查内容是否合格备注环保管理总体要求1环保管理制度环保管理制度健全，有清单、文件。（制定废水、废气、固废、应急、环保责 任制等相应的管理制度）是口 否口制度能明确各级人员的环保责任是口 否口建立环境管理体系，认证证书在宿效期是口 否口制度的有效性，现行有效版本（年度评审， 近期三年）是口 否口2法规获取及合规 评价及时获取新颁布法律法规，查获取记录是口 否口定期进行法律法规合规性评价，并对符合 性进行总结，得出评价结论是口 否口3应急预案及演习环境事故应急预案文本及备案表是口 否口应急设施和装备配置图、表是口 否口有演习计划是口 否口有演习方案是口 否口按方案组织演

2、习是口 否口记录完整齐全，要求含演习照片、音像是口 否口有演习总结评估是口 否口预案包括对主要危险化学品控制是口 否口预案包括对污水控制是口 否口预案包括对危险废物控制（或者有专项预 案），重点企业还应有对异味的控制是口 否口有预防及处置措施，措施是否得当是口 否口后吉后措施是口 否口应急残留物控制方式是否得当是口 否口预茉在二年后效期内是口 否口现场有应急控制设施及物资是口 否口查突发环保事故处置和控制措施是否得 当，是否有记录，是否进行责任追究是口 否口若未发生环故，按格计。序号审计项目检查内容是否合格备注4培训实施及相关 记录年度培训 计划法律法规及其他要求是口 否口危废培训是口 否口I

3、SO14000程序文件是口 否口应高、文件是口 否口管理制度和SOP培训是口 否口培训计划按期实施是口 否口抽查培训记录是口 否口抽查培训评估是口 否口抽查培训签到是口 否口抽查培训教材是口 否口5生产工艺技术资 料档案管理生产工Z技术资料档案是否包括：企业概况，生产线名称、生产能力，准备生广， 艺描述及流程图、 排污节点图、主要反应 方程式及水量平衡图（表），主要物料平 衡是口 否口环保管理专项要求6建设项目环评手 续现有项目环评合规建设项目环评文件是口 否口环评批复是口 否口试生产批复是口 否口竣工验收监测报告是口 否口竣工验收申请及批复是口 否口新建项目环评合规是否履行环境影响评价手续是

4、口 否口若无新建项 目，该项按合 格计。环保 三同时”制度落实到位是口 否口是否按进度完成竣工验收是口 否口环评资料是否报环保部备案是口 否口现实际产能与环评要求是否相符是口 否口现三废排放与环评是否相符是口 否口如不符，是否进行后评价是口 否口是否按环评要求制定年度监测计划是口 否口是否按年度监测计划实施监测是口 否口序号审计项目检查内容是否合格备注7排污许可证、排 污申报、排污费、 现场监察是否有排污许可证是口 否口排污许可证在后效期内（正副本）是口 否口每年进行排污申报登记是口 否口查排污申报中的产品、产量、废水、危废 与环评要求的一致性是口 否口查排污申报中当年排污总量与排污许可 证的

5、一致性是口 否口查近四年排污许可证、排污申报（许可 页）、监测报告档案资料是口 否口查近四年现场监督检查记录单及排污费 缴费单据档案资料是口 否口8排放标准备案签订污水接纳协议，并到环保局进行备 案，在后效期内是口 否口9清洁生产清洁生产资料档案是否包括：清洁生产评 估、验收报告，专家验收意见、专家签到 表，省市环保部门卜发的通过评估或验收 的文件是口 否口按照进度开展清洁生产审核是口 否口查看合理化建议开展情况是口 否口10生产现场检查主要设备无跑冒滴漏是口 否口现场张贴紧急疏散图是口 否口灭火器定期校验是口 否口计量器具在有效期是口 否口压力容器、避雷设施定期年检是口 否口废水11设施档案

6、污水处理工艺简介：工艺描述、流程图、环保设施一览表、运行状态、设计 /实际 处理能力和处理效率、设施同步运转率是口 否口当年设施运行记录、 维修记录、排污口监 测台账是口 否口设施闲置或停用的，查报停及批复文件是口 否口12现场检查设施运 行及台帐记录设施台帐记录包括：操作人和记录人姓 名、生产状况、治理设施运行时间、药剂是口 否口序号审计项目检查内容是否合格备注用量、污染物处理量、化验记录等情况现场查看治理设施的污泥量，取二级曝气 池出水，测定30分钟沉降比是口 否口13持证上岗情况监测人员监测证是口 否口14废水排污口规范 化管理排污口标牌整洁、规范是口 否口注明排污单位名称、主要污染物名

7、称（COD ss、NH3-N是口 否口排污口有平直管段的排放明渠,水面深度大于15厘米是口 否口15在线档案（COD氨氮）设备采购合同、设备合格证、设备产品鉴 定监测报告是口 否口设备验收资料（工作报告、技术报告、验 收批复、验收的比对监测报告）是口 否口近四年设备联网证明。第三方运营提供的年运行数据，及设备异常、或数据传输异常时给环保局的情况说明企业季度自行人工比对报告国控季度自查报告是口 否口16在线站房管理现场设施正常运行是口 否口面积大于6平米是口 否口有空调是口 否口配备照明、有稳压电源是口 否口配备上下水是口 否口后火火器是口 否口用工作制度和操作制度，管理人员能够现 场操作仪器是

8、口 否口在线设备日常巡检表、故障维修记录表、 标准溶液核查结果记录表等运营维护记 录台帐应悬挂于墙上是口 否口台帐运营单位、业主单位代表签字是口 否口序号审计项目检查内容是否合格备注管理人员能够现场操作仪器是口 否口现场操作验证技术人员取样，现场实测、 比对是口 否口“国家重点监控企业污染源自动监控设备监督考核合格标志”原件及时粘贴在设 备的明显位置是口 否口危废17危废档案是否有危险废物管理计划， 计划中是否包 括减少危险废物产生量和危害性的措施， 危险废物贮存、利用、处置措施是口 否口是否宿危险废物转移计划，转移计划与排 污申报是否一致；申报事项有重大改变 的，是否及时申报是口 否口是否有

9、危废应急预案，查年度应急演练方 案、记录（影像资料）及评估是口 否口转移联单保存齐全，填写规范。（联单保存五年）是口 否口查看处置合同、处置单位资质，运输方资 质、运输车辆及人员资质是口 否口建立危废产生台账或五联单台账是口 否口是否有污泥处置协议、处置单位资质；污 泥鉴定报告、鉴定方资质是口 否口18危废现场现场固废分类存放是口 否口检查产生、收集、贮存库房等场所危险废 物识别标志；危废容器和包装物黏贴危险 废物识别标志是口 否口现场检查工排污管控情况，转移的危险废物，是否全部委托给有资质的单位处置是口 否口检查企业对危废处置方的现场检查情况检查危险废物出入库台账，与实际发生的五联单一致是口

10、否口是口否口危废贮存期限不超过一年； 延长贮存期限 的，是否报环保部门批准是口 否口废气19废气现场所有排放口均立标（依据环评三同时验收 的有组织排放口）是口 否口序号审计项目检查内容是否合格备注标牌位于排气口的止卜方或附近是口 否口标牌上缘距地面2米是口 否口标牌整洁，字体规范是口 否口标牌内容齐全是口 否口加分项20重要划、境因素评 价重要环境因素评价正确是口 否口控制措施有效是口 否口控制措施具体到SOP的控制点是口 否口21相关方环保要求 符合性定期对合格供方评价、资质有效是口 否口食堂、绿化、垃圾承包方协议是口 否口危险化学品运输方协议、资质，车辆资质、 驾驶人员资格证书是口 否口建筑施工方协议、资质是口 否口22环措项目对正在实施环措项目进行检查