投资公司尽调清单

1、尽职调查清单编R资料内容备注一企业基本情况（一）历史沿革1在工商局打印公司 全套工商资料（包括设立登记、历次变更登记资料,含子公司）2公司最新营业执照、组织机构代码证（二）组织架构及内部机构设置3现时股权结构图（用方框注明拟上市公司的股东 、实际控制人、子公司、参股公司、分公司或办事处等其他分支机构 ，主要股东及实 际控制人控制或参股的其他企业 ，用线条标明股权关系，并用白分比 股权比例）4组织架构的文字说明（组织架构的变动情况及即将发生的变动）5如股东和实际控制人是法人，请提供法人营业执照6公司子公司、参股公司的法人营业执照，实际控制人及主要股东子公司、参股公司的法人营业执照7公司治理结构（

2、图示或文字说明），包括董事会组成 （董事会成 员，如是独立董事须注明，董事会专门委员会设置 ）、监事会组成、 调查期内董事会及监事会的变动情况 。董监高背景资料。8公司现时内部机构设置图9内部机构设置的文字说明（内部机构的职能说明、变动情况及即将发生的变动）编R资料内容备注（三）其他情况10调查期内已进行或者准备进行的重大投资（对外和对内）、重大资产收购和出售、企业并购相关资料。11调查期内重大战略转变、重大业务调整相关资料12调查期内中高层管理人员调整情况13现时员工情况，包括员工人数，员工结构（年龄结构、学历结 构、专业结构等，专业结构一般按管理人员、技术人员、销售人员、 生产人员划分），

3、员工社保缴纳情况。14所获荣誉和所受处罚的相关资料及其说明。二行业及业务情况（一）行业状况、法律及监管环境1 .公司所属行业监管机构、行业协会名称三经营模式（一）经营模式采购（以下请采购部门提供）1.说明公司的采购模式。包括采购是国内采购还是国外进口，零星采购和大宗采购分别采用何种模式；大宗采购是招标还是与供应商长期稳定合作等等，提供五份有代表性的采购合同。如调查期内，公司采购模式曾经有重大变化以，请说明。维苏威、兴源、2.请说明公司主要原材料、重要辅助材料、所需能源动力以及调查期内市场供求情况编R资料内容备注（三）经营模式一技术1.企业技术状况：包括产品技术来源、产品技术先进性、相关专利证书

4、资料，研发机构设置、人员配备、资金投入情况等；储备项目研 发情况（起止时间、进展、预计投产时间、投产后对利润影响、主要 竞争对手）（四）经营模式一销售（以下请销售部门提供）3.说明公司的营销模式、销售策略、产品定价方式4.调查近二年一期主要产品价格的市场走势5.销售队伍、销售渠道建设、市场开拓情况、售后服务策略；6.产品所使用的商标和品牌四业务的独立性（同业竞争及关联交易）1.说明公司是否存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同、相似业务的情况。如与其他主要股东（比如第二大股东）从事相同相似业务亦请说明。2.重大关联交易的协议或合同3.重大关联交易的决策资料，如股东会、董事会决议等

5、五财务情况（一）会计核算体系1)会计核算机构的设置情况说明，包括人员分工、岗位职责2)总账科目、明细科目、核算项目的设置编R资料内容备注3)行业特宿会计事项的会计处理方法工资及整体薪酬结构；激励政策、奖励计划（奖金、股权与期权4)安排等），内部期权持有人名单。（二）财务状况、盈利情况及现金流量调查期内的财务报告（会计报表及附注），如经审计请提供 审计2009、报告2010、2011年5)审、2012.10 财务报表期末银行对账单及调节表；调查期内的 借款合同及相关的担保合6)同7)一至末级的科目余额表8)期末存货盘点表9)期末固定资产清单拟上市公司拥有的商标、专利、版权、特许经营权等无形资产以

6、10)及房产、土地使用权、主要生产经营设备、车辆等主要财产的权属凭证。11)对外投资协议、相关验资报告、参股公司会计报表12)贷款卡信息查询资料（完整版）编R资料内容备注13)公司财务分析资料14)对外担保统计表，并附对外担保协议15)调查期内诉讼资料，如调查期前发生，调查期内结案或仍存续的诉讼，亦提供。（三）税务情况16)纳税登记证（含国、地税）17)公司税收优惠所依据的文件18)调查期内纳税申报表、税审报告等资料19)是否受到税务处罚，有请说明六内部控制1调查期内治理层（股东会、董事会、监事会）及管理层会议资料2内部控制制度（即各项管理制度）七发展战略1公司中长期发展战略的相关文件，包括战略规划资料、董事会会议纪要、战略委员会会议纪要、独立董事意见等相关文件。公司战略 目标、实现战略目标的依据、步骤、方式、手段及各方面的行动计划。2企业对未来三年乃至更长时间的发展规划，切实可行的实施细则和保障规划实施的措施；历年发展计划的执行和实现情况方面的资料。编R资料内容备注八业绩预测1(1)业务发展目标(2)公司