2019年整理2017内部控制工作总结资料

1、2017内部控制工作总结内部控制制度是伴随社会经济的发展而产生的，那 么，要怎么写总结呢？下面是给大家整理的 2017内部控制工 作总结，欢迎参考篇一：2017内部控制工作总结为了适应公司全国性布局与规范管理的发展要求，贯彻中建总公司、局内部 控制标准化发展战略，公司于 2016年8月结合“决策与业 务流程优化及组织再造”启动了内部控制制度标准化工作。2010年3月由台公司管理手册、各系统标准管理手册 共11本。2011年发布了搅拌站标准管理手册、生产作 业指导书、技术作业指导书、人财物及后勤作业指导 书、搅拌站记录表样。公司继搅拌站标准化完成后，紧 接着于2011年5月启动了分公司标准化建设

2、，目前已完成 分公司标准化手册，2012年4月试运行。现已建立起总 部分公司搅拌站三个层次的一套高效、科学的内控管理流程 标准化体系，实现公司管理无缝连接。近三年来，公司在内控体系的贯彻上， 突生“执行” 二字，重在“狠”、“严”上下功夫，多次邀请三局领导和 外部专家进行了内部流程制度评审与指导修订，有效地实现 了防范风险的目的，而且推动了公司各项管理的规范化、制 度化、标准化、程序化，促进了公司管理水平的提升。主要 体现在以下几个方面：一、强化内控执行、按程序办事的规矩日渐形成公司根据内控要求，结合自身管理存在着有章不循、 执行力不强的现象，进行了对照检查，找由了差距和不足。 为此，公司采取

3、了一系列举措，以确保内控体系执行有力。加强培训，注重宣贯，确保手册相关内容人人掌握。开展以集中学习和分散学习相结合，标准学习与案例分析相 结合，全面学习和重点学习相结合，培育标准化企业文化，增强标准化意识。各单位召开“达标活动”推进动员会，统一思想，提高认识，全面安排部署。由公司各系统部门从内部选举标 准内部培训师，按标准手册制作 PPT培训课件，进行专业标 准制度宣贯培训。将标准制度中相关内容，编成相关工种的 培训资料制作成岗位操作规程上墙等活动，为内控体系的有 效执行奠定了扎实的基础。健全内控工作网络，确保组织机构落实。公司成立 了内控标准化体系工作领导组 （内控制度方向把关）、评审组 （

4、内控制度质量把关）、工作组（内控制度编制），进一步加强 了内控工作组织领导和机构落实。狠抓落实，层层负责，确保流程控制实现真正的落 地。为了使内控真正落到实处，公司制定公司标准化管理 办法、星级搅拌站评定管理办法，明确标准化各级、各 部门的职责，规定企业标准的制定、宣贯实施及监督检查考核具体方法措施。主要有:(1) 与“创先争优”和“标准化青年先行”工作相 结合，开展技能比武、知识竞赛等多种形式。为进一步推进 标准化管理工作，公司将搅拌站管理手册中厂站标准化 管理内容，开展知识竞赛，武汉事业部、成都分公司、天津 分公司、设备运输分公司、西安筹备组分别组队，参加了竞 赛。(2) 搅拌站星级评定。

5、为推进公司搅拌站各项业务标准化，夯实搅拌站基础管理，公司根据分级管理与激励的需 要，设置“达标搅拌站、三星、四星、五星级搅拌站”四个 等级开展星级评定。每季度，分公司星级评定小组组织所属 搅拌站对照考评标准，对各站、各科室、各岗位的业务操作、内控管理、监督 制约等情况进行全面评估，逐项打分，对符合考评标准 条件单位，推荐申报公司，由公司结合大检查进行验收。二、严考核硬兑现，确保控制到位、执行有力确保内控的有效执行，取决于两个方面，一是思想 是否重视，责任是否落实 ；二是监督是否到位、措施是否有 力。公司通过组织内控标准化知识考试并将“考试合格与 否”与个人任用、升迁进行桂钩，与新员工能否转正、

6、转岗 进行桂钩。通过上述措施，公司规章制度的约束力和员工的 责任意识得到了明显的提升，公司范围内已经形成了严格依照内控流程操作、层层将执行、事事讲程序的良好局面。三、管理制度和管理程序进一步科学化、规范化、标准化针对公司内部控制工作相关要求，认真开展了公司 业务流程梳理工作，编制内控职责表，业务中重大风险不可遗漏，并要在制度相应位置用规定的编号标注由来，风 险包括质量、环境、职业健康、安全、成本、法律等风险控 制要求的关键控制点，将每一个控制点逐一说明，明确其内 控责任，增强了公司抵御风险的能力。推动了管理制度的规范化。管理制度在内控体系运 行中起着重要的支持作用，合理、完善的管理制度是体系正

7、 常运行的重要保障。通过内控和审计，发现公司有些规章制 度存在执行力度不够的地方， 一些控制缺乏制度支持，目前, 按公司领导的要求，正在进行制度梳理和规范工作，计划修 订公司管理手册四、加强控制环境建设，内控文化已经成为企业文化一个新的组成部分控制环境建设是内控体系的基础，是有效实现内部 控制的保障，直接影响着公司内部控制的贯彻执行。通过多 种形式的宣传、教育，目前，公司已经初步形成了一种工作 有目标，行动有准则，前行有动力的内控环境，尤其是公司各级领导以身作则、率先垂范，不符合内控要求的事坚决不 办，依程序履行，领导的示范作用极大地推动了公司内控文 化的形成。篇二：2017内部控制工作总结按

8、照监管部门的内控工作要求和年初制定的哈药集团股份有限公司 2016 年内部控制规范体系建设实施工作方案 ，2016年公司结合 实际情况，进一步建立健全了公司内部控制规范体系。现根 据中国证监会黑龙江监管局关于做好 2016年内部控制规 范体系建设工作的通知（黑证监上字20161 号）文件要求， 将哈药集团股份有限公司（以下简称“哈药股份”或公司）2016年内部控制体系建设实施情况总结如下：一、2016年内部控制体系建设工作总结（一）工作计划内部控制建设和完善是哈药股份2016年内部控制工作的首要目标。其中前期工作的重点是以黑证监上字20161号文件规定的原则为基础，对纳入公司2016年度内部控

9、制工作范围内的重点企业，根据企业内部控制基本规范及其18个配套指引的相关要求，结合企业自身的实 际情况，编制完善内部控制手册。同时在内部控制手册编制 的过程中,识别内部控制设计缺陷，并制定相应的整改计划。（二）工作成果公司内部控制工作领导小组具体负责组织协调内部控制的建设实施及日常工作，审计部作为内部控制建设工作领导小组办公室的具体部门，负责抽调23名公司内部控制工作的业务骨干，组建现场工作小组开展现场工作，审计部部长任现场工作小组组长，及时向领导小组和各成员单位 通报情况，加强协调配合，督促、检查、指导各成员单位工作 任务的落实。经过前期的思想动员、集中培训、计划协调等工作 ， 公司内控工作

10、领导小组于 2016年5月初正式聘请德勤会 计师事务所，启动了风险评估管理工作，实施组包括德勤会计师事务所会计师 4人，公司内审人员8人。审计部会同 德勤会计师事务所对公司面临的风险进行了分类，形成了一级风险5类，二级风险38类，三级风险110类；编制了包 含331项风险信息的哈药股份风险事件库，经过分析确定公司面临的9大重大风险及应对策略和解决方案。针对风 险的识别、评估、应对等措施，编制了全面风险管理手册， 为今后持续开展风险管理工作奠定了坚实的基础。项目组同时针对选定的分、子公司部分内部控制流 程分别开展以风险为导向内部控制审计。截至2016年12月12日已经顺利完成内控流程梳理、管理层

11、缺陷整改、问 题整改跟踪、内控手册更新和全面风险管理培训工作：1 、内控流程梳理哈药股份现场工作小组实施了内控流程梳理工作 ，并由具内部控制审阅发现报告；2 、管理层整改针对哈药股份内部控制现场工作小组由具的内部控制审阅报告，各单位及时落实整改计划、整改责任人及整改 完成时间，并定期将整改进度上报至哈药股份内部控制工作 小组；3 、问题整改跟踪根据企业内部控制评价指引的相关要求，哈药股份内部控制现场工作小组以风险为导向，对各单位发现的内部控制设计和执行缺陷 ，根据现场测试获取证据 ，对内部控 制缺陷整改完成情况进行了跟踪，并由具了内部控制审阅跟踪报告；4 、同步更新内控手册：根据缺陷整改完成情

12、况和内控现状，更新被审阅流程的内部控制手册；5 、全面风险管理知识培训：公司聘请了德勤会计师事务所就国内外风险管理和内部控制发展趋势进行全面风险管理理念、意识与技能、方 法等多次培训，使高级管理层明确了企业风险管理体系的重 要性，以及企业风险管理与内部控制的关系。此外 ，项目实施 过程中,哈药股份内部控制现场工作小组重视定期汇报和沟 通的机制，充分调动管理人员的积极性和对内部控制建设工作的参与力度，使其认识到内控建设与评估工作对其实现管 理职能的价值，并借内控评估实施工作 ，加强不同管理者之 间的协作度，提高整个企业对风险管理和内部控制的认知，增强了员工的内控意识和责任感。6 、按照要求披露内

13、部控制建设工作实施情况根据监管部门的相关要求，公司及时向黑龙江省证监局和上海证券交易所提交了公司内控阶段性进展情况报 告。二、2016年内部控制体系自我评价工作总结7 一）工作计划哈药集团股份有限公司内部控制自我评价测试阶段 计划于2016年7月1日开始，至2016年9月30日前 结束;2016年11月1日开始对测试阶段发现问题的整改 情况进行回访，至2016年12月31日前结束。8 二）工作成果1 、确定内部控制体系自我评价标准根据企业内部控制评价指引的相关要求，公司内部控制现场工作小组根据现场测试获取的证据，对内部控制缺陷进行初步认定，并按其影响程度分为重大缺陷、重要缺 陷和一般缺陷，其中

14、：,可能导重大缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合致企业严重偏离控制目标重要缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重 程度和经济后果低于重大缺陷，但仍有可能导致企业偏离控 制目标；一般缺陷，是指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。2 、制定内部控制体系自我评价工作程序内控自我评价工作由公司内部控制现场工作小组制定具体的工作计划，确定现场测试的抽样方法、抽样标准以及编制测试工作底稿模板等。现场测试工作开始前，以正式书面文件通知被测试单位做好相应的配合工作。内部控制现 场工作小组按照工作计划的安排，对入选单位顺序开展工作 编制了相应的内部控制评价工作底稿。3 、开展内部控制体系自我评价结果及跟踪管

15、理内部控制现场工作小组经过汇总测试发现并阐述所发现的内部控制缺陷及其形成的内在原因，说明各项内部控制缺陷可能引发的风险因素，并提生了相应的改进建议。同 时经与被测试单位的流程负责人、主要管理层进行充分沟通 收集管理层对改进建议的反馈意见，最终落实形成了经现场工作小组及被测试单位双方认可的整改计划、整改责任人及 整改完成时间。根据业经落实的整改计划、整改责任人及整改完成时间，现场工作小组对被测试单位的整改情况继续进行跟踪 评价，并对跟踪评价的结果进行汇总。现场工作小组组长向内控工作办公室、内控工作领 导小组汇报自我评价及后续跟踪评价的结果。4 、编制内部控制体系自我评价报告根据现场工作小组的工作

16、成果，内部控制办公室编制了企业内部控制自我评价报告，并已提请内部控制领导小组审阅。公司将根据企业内部控制基本规范、应用指引及企业内部控制评价指引 及证监会相关要求，于2016年 12月31日后的4个月内披露内部控制自我评价报告。三、2016年内部控制审计工作总结（一）工作计划公司内部控制工作领导小组具体负责组织协调内部 控制的建设实施及日常工作 ，审计部作为内部控制建设工作 领导小组办公室的具体部门 ，及时向领导小组和各成员单位 通报情况，加强与外部审计机构的协调配合。公司内部控制审计工作的具体时间 ，由外部审计机 构与公司内部控制工作办公室共同协商确定 ，并以书面文件 的形式提请内控工作领导

17、小组审议。内部控制工作办公室负责与内部控制审计机构进行 沟通，结合公司内部控制自我评价工作计划，由外部审计机 构提由内部控制审计计划 ，包括审计范围、审计方法、工作时间等，并由内部控制工作办公室负责沟通、协调和配合相应的审计工作（二）工作成果公司已聘请北京兴华会计师事务所对公司2016年内部控制设计与运行有效性进行审计。外部审计机构目前正 在根据企业内部控制基本规范、企业内部控制审计指引 的相关要求开展审计工作，公司将根据监管要求及时披露内 部控制审计报告。四、内部控制实施工作的经验总结和心得 体会（一）从上到下统一思想，做好内控定位，找准内控方向自06年以来，业内陆续提由了全面风险管理、内部

18、 控制的理念，并在企业内逐步得到推广和应用。但多个理念 的推广，也造成了一些认识上的不统一。在此形势下，内控体系如何定位，是定位于合规还是定位于更高要求，成为影响内控体系能否顺利实施的重要因素。公司管理层高度重视内 控工作，亲自参加国家部委、黑龙江证监局及各专业协会组 织的内控讲解，同时公司及部门负责人还参加了由财政部、 会计协会等组织的内控知识专题培训班，充分明确了内控在公司的定位。1. 树立内控工作“一把手”工程思想，落实领导干部责任内控体系建设是一个系统工程，涉及到企业组织机 构的变革，流程再造和权限的再分配 ，在公司内控体系建设 过程中，企业高层、各部门、各子公司“一把手”来协调配 珞

19、各种资源和强化推进，是内控工作成功实施的关键。2. 内部控制不是财务部门的责任，而是董事会的责任按照内部控制基本规范及配套指引要求，新的内部控制是指以全面风险控制为导向的全面控制，从组织架构层次上来说既涉及母公司，也包含子公司；从业务覆盖范围上来说，既包括各单位治理结构、企业文化、集团管控，又包括产、供、销、人、财、物等具体运营操作性业务。因 此，为有效确保内控的顺利推进 ，公司进一步统一认识，将内 控作为董事会、高管层的重要责任来对待，这个基调的确定对未来工作的成效至关重要。（二）科学计划，合理调度，保证内控建设有序开展强化内控知识学习，增强内控意识，培养哈药内控队 伍保证内控建设有序开展。内部控制是一项全新的理念和方 法体系。为确保内控项目的有效实施，公司积极强化领导干部和员工的内控意识，不断提升其对内控的认识 ，以项目实 施为契机，对重点人员重点强化内控理念。项目实施的同时 培养人，做好内控体系建设的后续推广、维护和管理工作，在 项目实施过程中，公司要求内控小组成员全面学习、全程参与、全面掌握，以项目学知识，借项目长能力，从而通过项目实施培养更多的企业内控专业人才，形成独立工作能力，打造一支哈药的内控队伍，为今后继续深化内控