公路行业风险排查课题

1、福建省普通公路行业廉政风险表现形式及防控对策（流程图及一览表）福建省公路管理局为切实加强对廉政风险的预警防控，进一步建立健全公路行业惩治和预防腐败体系，完善廉政建设预警机制和防范工作机制，我局以普通公路建设、管理、养护流程为主线，与部份设区市交通主管部门、公路管理机构一起，对公路行业管理中的廉政风险防控工作开展了调研，对可能产生的廉政风险点进行了逐一排查，并提出了相应的防控措施。现将调研情况报告如下：一、公路行业管理关键环节廉政风险索引图计划管理工可审批农村公路项目库管理工程招标投标前期工作分包管理计量管理设计变更项目实施与管理质量安全管理市场信用考核养护企业资信管理农村公路省级抽检交工验收竣

2、工验收工程交（竣）工验收项目资金计划管理与拨付省级干线资金请拨付意见上报拨付资金往来资金农村公路养护资金计划管理路政管理违章处理行政许可二、公路行业管理风险点分项流程图及防控措施一览表1、 国省干线建设和养护计划编制 （1）国省干线公路建设计划（“一档两审三控”）流程图一档：一个项目一个档案一审：部门内审二审：工程、计划、监审三处互审三控一控省补总额二控人为因素三控“四个节点”提交专题会和局长办公会研究上报省厅各市交通局上报年度国省道干线公路建设计划（2） 公路养护工程计划管理流程图计划处下发各地市公路局年度工作重点上报“一上”预算和省补项目设计方案和财务处初步核定事业支出计划处审核专项支出结

3、构,保障省重点配套计划处确定各市分成资金安排框架意见，局专题会研究后会同养护、财务发馈各市计划处草拟各市支出预算养护处审核支出草案财务处按上级批复的部门预算复核草案计划处确定各市支出预算局专题会、办公会研究年度预算下达各市公路局对下批复所有养护工程预算计划处项目符合性审核养护处核批初步省补规模、投资各市调整上报分成资金“二上”计划财务处审定事业支出养护处初步核定小修支出省补规模、投资（3）农村公路建设计划及前期工作管理流程图省厅下达年度切块计划县交通局按照数据库编制年度实施计划设区市交通局(委)汇总初审年度实施计划报备省厅、省公路局重要农村公路项目一般农村公路项目相应资质单位进行一阶段施工图设

4、计县交通局组织专业人员进行简易设计设区市交通局(委)审批，并报省厅备案县交通局审批，并报设区市备案可采取邀请招标方式确定施工单位原则上采取公开招标方式确定施工单位廉政风险点及防控措施一览表流程环节名称涉及对象廉政风险点防控措施责任主体国省干线建设和养护计划编制公路建设（养护）计划编制省（市）交通、公路部门计划管理经办人1、受人之托，将不符合计划要求的项目列入年度计划；2、随意变更建设项目的规模和投资；3、计划编制程序不够严谨，导致出错。1、计划管理职能部门设专人负责核实项目是否列入规划；2、建立计划部门主审，工程、养护、监审部门复核工作机制； 3、年度计划项目逐项提交专题会议研究通过；4、完善

5、计划管理内控制度。省（市）交通、公路单位计划管理部门省（市）交通、公路管理部门计划管理负责人1、未严格控制建设工程总省补资金和进度节点；2、利用工作之便外泄相关数据。2、在正式文件下达前，不泄露任何计划相关数据。养护计划编制县级交通、公路部门计划管理经办人随意确定项目的规模和投资；1、纪检部门加大监督检查力度，将个人工作表现与职称评聘、年度考核挂钩；2、完善计划管理内控制度。县级交通、公路单位计划管理部门县级交通、公路管理单位计划管理负责人利用职便，提出不合理的意见或授意经办人违规上报年度计划。年度计划项目逐项提交专题会议研究通过。农村公路建设计划及前期工作设区市交通主管部门计划及前期工作人员

6、1、 未认真审核县级上报年度实施计划。2、 因收受好处，对重要农村公路项目设计图纸审批把关不严。1、 严格对照数据库审核年度实施计划2、 加强业务学习和培训，提高业务素质和能力。3、 对设计图纸实行专题研究、多人联合审查。参与农村公路计划及前期工作的职能部门县级交通主管部门计划及前期工作人员1、未认真对准数据库编制年度实施计划。2、未按程序组织农村公路建设公开招投标或收受好处透露招标文件信息。1、严格对照数据库编制年度实施计划。2、按规定组织公开招投标或邀请招标。2、项目工可（1）流程图各级交通、公路主管部门根据规划提出开展项目工可交通、公路行业主管部门审查选择承担单位签订项目工可研究委托合同

7、承担单位开展工可研究承担单位提交项目工可报告向行政审批主管部门提交项目工可报告，申请批复廉政风险点及防控措施一览表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体项目工可选择设计单位负责前期工作的交通、公路业务部门人员1、有倾向性选择设计单位1、通过竞争性谈判或抽签摇号，产生出设计单位。2、建立责任追究制度。3、上级行业主管部门，建立对单位的约谈制度。负责前期工作的交通、公路单位计划、工程管理部门2、利用职权关系介绍设计单位普通公路工可、养护工程审核审批及勘察设计文件审查经办人1、未经许可，对规划外项目给予审批；2、不认真审核，过分迁就地方要求，随意降低项目

8、的技术标准或增加不合理工程规模。3、审批未做到公平、公正、公开，具体经办人员利用审查权限，故意忽略设计文件中存在的缺陷或故意拖延时间，甚至利用职便从中收受好处。4、不认真核实审核审批一次性告知，出具不符合实际的意见等。1、严格执行关于国省道公路建设项目审核审批实施细则的通知（闽路计200638号文）、福建省交通厅关于普通公路前期工作有关事宜的意见（闽交建2009111号），按规定要求进行审核审批。2、制定线外工程和附属工程建设标准和管理办法。3、督促承担单位建立健全质量保证体系，并跟踪检查；4、建立审批人员AB岗制度，提高效率，相互制约；5、建立复查工作机制，设专人负责核实项目是否列入规划；严

9、格核实上一环节确定的技术等级；处室负责人1、受项目业主委托，随意变更规划路线走向；2、提出不合理的意见，或对不符合规划要求的项目直接提交报批。3、审批未做到公平、公正、公开，甚至利用职便从中收受好处。4、滥用职便，提出不合理的意见或授意经办人违规审核上报资料。5、授意经办人违反基建程序违规批复设计文件；6、会稿处室故意拖延时间，谋取不正当利益。1、严格执行上级规划的路线方案；2、严格按照福建省交通运输厅关于印发加强省级干线公路建设管理规定的通知（闽交建2009190号）和福建省交通运输厅关于印发福建省沿海疏港公路专项规划的通知（闽交计200985号文执行建设项目审核审批；3、严格按照基建程序批

10、复设计文件。4、规划外项目须请示省厅同意后，方可审查。5、计划、财务、监审共同参与项目审批和验收，做到公平、公正、公开。局领导违反程序要求授意违规批复。1、严格执行廉政准则；2、上级加强党风廉政工作监督检查；3、定期召开党员领导干部民主生活会，开展批评与自我批评。3 农村公路项目库管理流程图县级交通局依照方案、入库标准，提出辖区入库项目建议，报设区市初审设区市交通局(委)初审县级上报建议入库项目，上报省公路局审核省公路局组织审核，将审核结果提交厅务会审议厅务会审议通过后按规定公布根据省厅部署，省公路局制定建库方案和入库标准，经厅务会审定后，作为建库依据厅交通通信中心将公布项目库纳入农村公路数据

11、库系统进行管理（2）廉政风险点及防控措施一览表流程环节名称涉及对象廉政风险点防控措施责任主体农村公路项目库管理项目库建设与管理参与项目库建设管理工作人员1、对项目入库把关不严，未严格按照项目库建库工作方案和入库标准对建议入库项目进行审核。2、私自修改项目库数据；1、加强农村公路业务工作与思想道德学习，公正把握标准，严格按照既定建库工作方案和入库标准审核建议入库项目。2、多个单位联合制定建库工作方案和入库标准，并事先征求相关部门意见，专题汇报审议。3、加强监督，违规严肃处理。各级参与项目库建设管理单位4、工程招投标环节流程图许可不招标履行招标准备工作有关手续公开发布招标公告接受报名并发售资格预审

12、文件接受申请人递交的资格申请文件资格预审评审接受报名或发出邀请函和发售招标文件召开标前会、开展现场考察投标、开标养护计划编制招标文件和资格预审文件评标养护计划中标结果公示养护计划定标，发出中标通知书养护计划与中标人签订工程合同养护计划确定资格预审评审专家名单编制标底、封签标底和评标基准价浮动系数确定资格预审评审专家名单清标清标许可邀请招标资格后审廉政风险点及防控措施一览表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体招标投标编制招标文件、资格预审文件建设（养护）单位招标人1、应招标而不招标，或将项目化整为零规避招标；2、未经核准而采用邀标方式或不招标；1、

13、选择信誉好的招标代理机构；2、控制标底知悉人数，要求其签订保密责任状。3、按省发改委核定的招投标方式，公开招标。招标人1、以不合理的条件限制、排斥潜在投标人，或针对特定人设定资格条件；2、向他人透露潜在投标人的名称、数量或可能影响公路竞争其他信息3、泄漏标底或评标专家名单评标评标专家1、收受投标人好处或与之有利益（利害）关系，进行倾向性评标。1、建立评标专家库，加强对评标专家的考核管理，发现专家违规的，提请其所在单位予以处分。2、建立评标专家推荐、审核、回避和报告制度，实行评标专家的动态管理；3、加强对评标专家的考核管理，建立专家奖惩淘汰制度。招标人、行业管理单位工程管理部门其他部门负责人、单

14、位领导1、利用职便，授意将工程规范化整为零，规避工程公开招投标；2、邀请招标时，程序不规范，针对特定单位有倾向性地发出招标邀请书。3、插手干预工程招标投标，以权谋私行为。1、纪检监察部门加强监督管理工作，全程跟踪；2、明确规定邀请对象应具有招标文件要求的相应条件。3、建立完善社会监督平台；建设单位、行业管理单位工程管理部门1、分包管理（1）流程图施工单位在投标书中列明分包计划、分包工程的范围、分包金额，分包必须符合合同文件和有关规定。进场后，施工单位提出分包申请，并提供分包单位资质及相关资料。监理单位审查、审批。建设单位备案承包人与分包人签订合同。分包单位进场后，由建设单位和监理单位对其进行检

15、查验收。廉政风险点及防控措施一览表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体分包管理建设单位备案建设单位工程管理部门人员1、直接指定或强行推荐与已有利益（利害）关系的单位分包工程。实行廉政保证金制度，对违反廉政有关规定的给予经济处罚和行政处分。建设单位工程管理部门2、默许、纵容施工单位违法转包、违规分包等行为。定期联合监督部门组织分包管理专项检查。2、计量管理（1）流程图施工单位提出分项工程计量申请监理单位现场复核施工单位编制计量支付月报与支付申请建设单位财务部门支付工程款监理单位审核确认建设单位工程管理部门审核，相关部门会签建设单位领导审批廉政风险点

16、及防控措施一览表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体计量管理建设（养护）单位审核审批建设（养护）单位经办人1、对施工单位虚报、多报的计量审核不严2、故意拖延审批时间，实现不正当利益。1、对监理单位的履约情况进行考核，考核结果与费用支付和信用评价挂钩。2、对易虚报的隐蔽工程进行重点抽查；3、制定限时审批制定，并严格执行。建设（养护）单位工程管理部门部门负责人利用职便，授意经办人员不严格审核施工单位上报的计量数量；实行多部门、多人联合审核；3、设计变更（1）流程图施工单位提出变更申请或接到总监出具的变更指令，申报设计变更监理单位审核设计单位确认并出具

17、变更设计建设单位审查、审批施工单位实施廉政风险点及防控措施一览表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体设计变更设计单位出具变更设计设计单位设计人员、现场设计代表与施工单位串通，为其从技术层面上出谋划策，通过不合理的设计变更为施工单位谋取不正当利益。1、将设计变更申报真实性、准确性纳入履约考核，与考核奖惩和信用等级挂钩。2、一般变更：建立相互制约的审批程序，严格审批3、重大变更：组织专家，报原审批单位审查。建设单位计划、工程管理部门建设单位审核、审批审核、审批人员1、对施工单位虚报工程量，虚列陷蔽工程变更内容，骗取变更费用等监督不严格。数量、单价审核

18、部门人员为节省费用，降低施工标准养护工程设计变更批复市（县）公路管理部门经办人1、利用职便，违反设计变更审批规定，批复设计变更。1、规范设计变更审批程序，并严格执行；2、纪检部门加大监督检查力度，将个人工作表现与职称评聘、年度考核挂钩。养护单位工程管理部门市（县）公路管理部门负责人1、利用职便，授意经办人员违规批复设计变更。4、质量安全管理（1）流程图施工单位进场施工过程质量安全检查根据工程进展情况和质量检查计划，确定检查内容和检查项目现场检查、检测通报检查结果整改、反馈发现问题复检返工不合格继续施工合格未发现问题廉政风险点及防控措施一览表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉

19、对象廉政风险点防控措施责任主体质量安全管理现场检查、检测建设（养护）单位工程管理部门人员、质量管理部门人员1、监管人员介绍施工队伍、施工班组、建筑材料等。2、纵容、默许施工队伍使用不合格材料，甚至从中收受好处1、严禁执行交通部、省厅“十不准”规定；2、加强对从业人员教育；3、设立举报电话等监督措施。4、保存检查时的影像、文字等原始资料建设（养护）单位工程管理部门、质量管理部门3、现场质量控制人员降低质量控制标准，故意隐瞒缺陷，造成质量隐患。通报检查结果受建设单位委托的社会检测机构工作人员监测单位伪造检测报告及结果材料采购建设（养护）单位材料采购人员1、未经公开招投标，指定材料供应商。1、推行甲

20、供材料采购；2、纪检部门加大监督力度。安全管理建设（养护）单位安全管理部门人员对检查中发现的安全隐患，避重就轻，或检查时降低标准。1、建立安全检查标准；2、健全完善安全检查通报机制，公布结果。建设（养护）单位安全管理部门人5、普通公路建设施工监理市场信用考核工作（1）流程图拟定参加人员和考核时间，形成分组方案，报局领导审定，并确定处里的经办人设区市对项目施工、监理单位的标段初评分按照施工、监理综合评分考核标准，根据现场检查情况进行评分，形成省局的标段初评分经办人根据各组以及设区市的标段检查评分结果，汇总，形成各施工、监理单位的初评分结果按照综合评分管理办法，根据初评分结果，确定施工、监理单位的

21、信用等级，形成报告由局领导召集信用考核参加人员，邀请纪委、监察部门参加讨论，形成省局的信用考核年终考核结果，报送省厅（2）廉政风险点及防控措施一览表流程环节名称涉及对象廉政风险点防控措施责任主体普通公路建设施工监理市场信用考核评分省级公路部门经办人1、各检查小组评分不公正，故意隐瞒存在问题；2、不认真核实评分标准等；3、汇总评分工作马虎，造成失误。1、检查小组与片区负责人对换检查；2、各小组负责人负责核实存在问题，并签字确认；3、信用考核汇总根据小组确认核实的问题计算评分结果；4、纪委、监察部门随同监督各阶段的信用考评工作。省级公路单位工程管理部门省级公路部门处室负责人1、滥用职便，提出不合理

22、的意见。2、授意经办人随意修改评分结果；1、各小组讨论确定评分结果。2、信用考核评分汇总结果提交各小组以及纪委、监察部门会审。6、 养护企业资信管理（1）流程图养护企业提出资质申报、复审申请养护处受理申请局成立审查小组审查小组提出初审意见专题会议集体讨论形成省局意见上报省厅审批省厅下达批复文件发放企业资质证书（2）廉政风险点及防控措施一览表流程环节名称涉及对象廉政风险点防控措施责任主体养护企业资信管理审核与管理省级公路部门经办人1、未严格按照标准审核上报资料；2、私自修改养护企业资信管理信息。1、成立审查小组，交叉核对；2、设定管理权限，规范岗位操作流程，严格履行操作程序；3、定期轮岗。省级公

23、路单位养护管理部门省级公路部门处室负责人滥用职便，提出不合理的意见或授意经办人违规审核上报资料；2、审查小组提出的初审意见提交专题会议，集体研究讨论通过。7、农村公路建设省级抽检（1）流程图省厅核准下达抽检项目计算“路面取芯”类项目分配比例及取芯规模、项目隐藏局纪委、监审随机确定项目抽检分类工作人员分类工作人员在局纪委、监审监督下随机确定项目抽检类别根据项目抽检类别分解下达抽检任务、组织省级抽检外观项目抽检取芯项目抽检汇总、整理抽检(复查)结果抽检(复查)结果上报省厅设区市交通局(委)汇总上报自然村项目实施项目隐藏局纪委、监审监督人员抽取两名抽取工作人员随机确定自然村项目复查比例确定复查规模随

24、机确定复查项目还原项目信息、分解下达项目省级复查任务组织农路督查组成员开展项目复查网络化公路项目通自然村公路项目40（2）廉政风险点及防控措施一览表流程环节名称涉及对象廉政风险点防控措施责任主体农村公路建设省级抽检农村公路建设省级抽检省级公路部门参与项目分类工作人员、参与省级抽检人员1、对农村公路建设省级抽检相关检评标准把握不准，导致不能客观、公正判定受检项目实际。2、在抽检过程中把关不严、工作不细致、监督不到位。1、加强农村公路业务工作与思想道德学习，公正地把握标准。2、严格落实福建省农村公路建设纪检监察巡查实施意见、福建省农村公路建设省级抽检工作规则等规章制度；3、重点落实“抽检分类、事前

25、布置、结论签认、纪委监审部门过程监督”等关键环节。省级公路单位农村公路管理部门8、工程交（竣）工验收流程图施工单位自评合格后提出申请监理单位审核评定建设单位向交通质量监督机构申请交工检测建设单位组织交工验收移交养护管理缺陷责任期建设单位提出竣工验收申请交通行政主管部门接受申请质量监督机构组织质量检测鉴定交通行政主管部门主持竣工验收会议颁发竣工验收证书(2)农村公路建设项目验收流程图项目符合申请验收条件，施工单位提出验收申请桥、隧等构造物经交通质量监督机构鉴定合格整个项目经质量核查小组检测鉴定合格县道、特大桥、大桥、隧道其他农村公路项目设区市交通局组织验收县交通局组织验收，设区市交通局抽查监督成

26、立验收委员会或验收小组，形成农村公路验收鉴定书廉政风险点及防控措施一览表流程环节名称涉及对象廉政风险点防控措施责任主体交工验收审核评定监理单位总监、专业监理工程师审核评定把关不严，对不合格进行了合格评定。交工验收行政监督部门、纪检监察部门进行监督。建设（养护）单位工程管理、交通工程质量监督部门申请交工检测建设（养护）单位工程管理人员、交通工程质量监督机构验收人员1、验收过程中把关不严，未发现工程存在缺陷。2、规避工程缺陷、隐瞒未完工地点或请其降低验收标准。1、严格执行交通部交竣工验收实施细则2、强化检测单位工作准确性和公正性的管理。竣工验收验收建设（养护）单位工程管理部门人员验收过程中把关不严

27、，对不合格工程进行了验收。1、实行质量责任终身制度2、严格按照竣工验收办法执行缺陷责任认定建设（养护）、管理单位认定小组成员1、对工程缺陷责任认定界限模糊，替施工单位推脱工程质量缺陷责任；2、和施工单位私下交易，延缓维修或不维修工程缺陷，或降低工程复检检测标准。1、建设单位、管养单位、监理单位、设计单位、施工单位共同参与缺陷责任认定；2、定期回防工程现场，专人负责组织缺陷维修；3、按原标准验收维修工程的质量。建设（养护）单位工程管理部门8、公路建设（养护）项目资金计划管理与拨付工作（1）资金拨付流程图项目建设方根据年度计划和工程进度拨款施工单位使用项目资金建设（养护）单位按照计量和合同办理资金

28、支付手续（2）农村公路养护资金计划管理流程图省厅按列养规模及资金标准下达年度养护资金市、县、乡、村落实本级农村公路养护配套资金小修保养中修大修县交通局统筹使用，使用情况报设区市交通局依据养护承包合同、协议，视养护任务完成情况拨付至实施单位或养护承包人省级统筹大中修资金市级统筹大中修资金市级统筹安排市级上报拟实施计划省公路局下达省补计划（3）廉政风险点及防控措施一览表流程环节名称涉及对象廉政风险点防控措施责任主体资金计划管理与拨付省级干线资金请拨付意见上报省级公路部门计划管理经办人1、片区联络人不公正，对进度拨款的核查不认真，谋取不正当利益。2、片区联络人不及时更新现场发现或已变更的项目规模，过

29、程考核不严谨；3、经办人不认真，出现资料填写错误或计划核实有误；4、不认真核实开工节点拨付材料、总体考核拨付材料等资料，总体考核不认真，出具不符合实际的提款意见等。1、建立督查组各成员相互监督制度，严格进度拨款审查；2、结合日常督查，及时收集变更资料及时更新上报；3、秉着认真负责的态度重复核对计划及资料填报；4、资金核算后再予以监督检查；5、按照省级干线相关管理规定，严格操作规程。省级公路单位计划管理部门省级公路部门计划管理负责人1、滥用职权，提出不合理、不科学的意见。2、授意经办人违规上报。1、资金拨款意见经有关部门会稿，领导审核盖章。2、严格执行管理办法规定。建设（养护）单位拨付资金建设（

30、养护）单位工程管理、财务部门人员1、未严格按合同约定付款，超付或付款不足；2、支付时间随意性，拖延支付或提前支付；3、挪用或挤占项目资金；4、虚列票据增列养护成本套取建设资金；1、建立健全各项规章制度，制定严格的资金审批制度，明确资金拨付审批程序2、加强内控体制建设，坚持不相容岗位人员相互分离原则，建立主要岗位人员轮岗机制；3、实行电子信息处理，减少人员操作空间；4、扩大国库集中支付直接支付列支范围建设（养护）单位工程管理、财务部门建设（养护）单位往来资金1、投标保证金退还手续不完备2、履约担保金退回手续不完备3、未足额预留工程质保金4、返还工程质保金期限未达，手续不完备5、对项目资金实行全过

31、程跟踪审计；6、建立项目资金电子支付信息系统，实时跟踪资金支付情况农村公路养护资金计划管理市（县）级交通主管部门参与公路养护资金计划管理人员1、截留、挪用农村公路养护资金2、未按规定足额拨付给实施单位或养护承包人小修资金，甚至贪污部分资金。1、监审、财务等部门加强对农村公路养护资金使用情况的跟踪审计；2、规范农村公路养护资金收支帐目管理，建立养护资金专户；3、实行“使用公示、社会监督”，要求县级公示资金使用情况，接受群众监督。4、实行“年度结算核销、节余滚存使用”市（县）级交通主管部门工程管理、财务部门9、路政管理工作（1）路政违章处理流程图发现违章现场勘验（或检测单据）接受调查，收集证据作出处理决定执行处理决定（2）路政行政许可流程图收件（对申请人提交的申请材料是否齐全进行审核）初审（现场勘查）根据权限各级公路部门审核批准作出许可或不予许可决定自作出决定之日起十日内在相关网站上公布（3）廉政风险点及防控措施一览表流 程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体违章处理发现违章（依靠巡查、举报）经办人1、路政或治超人员内外勾结通风报信、对超限车辆包过关