山东海事局关于对廉政风险防控手册的编写说明及近

1、山东海事局关于对廉政风险防控手册的编写说明及近期防控机制建设的工作安排编写廉政风险防控手册是廉政风险防控机制建设的一项重要基础工作。为促进廉政风险防控手册在编写格式、内容和工作进度等方面的统一，确保廉政风险防控机制建设各项工作顺利推进，根据海事行政执法廉政风险防控工作指引和交通基础建设项目廉政风险防控手册的有关要求，提出我局廉政风险防控手册的编写说明及近期廉政风险防控机制建设的工作安排： 一、廉政风险防控手册的编写说明我局廉政风险防控手册的编写重点参照海事行政执法廉政风险防控工作指引的内容和交通基础设施建设项目廉政风险防控手册的格式进行。正文字体要求为仿宋GB2312、三号字体、单倍行距；流程

2、图矩形框内的文字为仿宋GB2312、小四号字体、单倍行距；廉政风险点及防控措施一览表中的文字为宋体、小四号字体、单倍行距。（一）廉政风险防控手册的结构：总体结构分为三个部分，分别是：第一部分：说明。本部分是对廉政风险防控手册的结构、标示和应用等情况的介绍说明。第二部分：工作流程图、廉政风险点及防控措施一览表。本部分包括工作流程图、廉政风险点及防控措施两个部分，其中第一部分是“工作流程图”，第二部分是“廉政风险点及防控措施一览表”，这两部分在内容上存在对应关系。第三部分：制度建设。本部分根据防控措施中所涉及到的规章制度制订和修订，以表格形式提出下一步重点制度建设的计划。（二）流程图、廉政风险点及

3、防控措施的标示：1、工作流程图中各流程环节的风险程度分别以“虚线矩形”（黑色）、“单实线矩形”（黄色）、“双实线矩形”（橙色）、“三实线矩形”（红色）进行标识。其中“虚线矩形”表示“一般环节”，风险程度列为“普通级”；“实线矩形”、“双实线矩形”和“三实线矩形”分别表示“一般预警”、“次高预警”、“高级预警”。图例：高级预警：次高预警：一般预警：普通环节：2、廉政风险点根据廉政风险表现形式可能引发廉政事件，严重性及影响，将其关注程度分为三级，由高到低依次标示为：表示第一等级，表示第二等级，表示第三等级。不标识的表示一般风险点。3、防控措施的标示，根据其力度、效果和关注度，作四个层级区分，由高到

4、低分别为：表示第一层级，表示第二层级，表示第三层级，未标示的作为常规防控措施。（三）工作流程图的编制：工作流程图由矩形符号和箭头两个部分组成。矩形符号（含文字性说明）用来描述某项具体工作行为，箭头表示工作流转方向。编制工作流程图要注意以下三个方面：1、要立足岗位职责，认真梳理工作流程，对每项具体工作都要编制工作流程图。对梳理和分析发现存在廉政风险的，其工作流程图要纳入廉政风险防控手册之中，并确保廉政风险防控手册能够全面覆盖所有重点工作。2、绘制工作流程图要坚持“重要环节不漏过、一般环节不繁琐”的原则，力求简单、直观和准确。尽可能将复杂工作逐级分解细化，达到化繁为简、直观明了。对复杂又不能够合理

5、分解细化的工作可以绘制多个流程图，并给予编号标示次序。3、流程图的矩形线型和箭头线型统一采用0.75磅值，矩形框内文字说明用序号标识其工作流转次序。文字统一设定为仿宋GB2312、小四号字体。图例：5、工程建设项目材料采购工作流程图（建设项目廉政风险防控手册第29-30页）5.1 甲供材料采购工作： 5.2 乙供材料采购工作：5.1.1建设单位工程管理部门核定材料品种和数量5.1.2施工单位申报材料使用计划5.1.3建设单位领导审批后进入招标投标程序5.1.4通过招标投标确定供应商5.1.5签订合同后执行材料、设备采购合同5.2.1施工单位自行采购材料5.2.5进入施工程序5.2.2施工单位自

6、检5.2.3监理单位抽检5.2.4建设单位抽检不合格（四）廉政风险点及防控措施一览表：（建设项目廉政手册第31页）流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体5.1甲供材料采购5.1.1建设单位工程管理部门核定材料品种数量计划基建部门工作人员5.1.2施工单位申报材料使用计划施工单位材料采购人员5.1.3 建设单位领导审批后进入招标投标程序计划基建部门负责人5.1.4通过招标投标确定供应商招标人5.1.4.1不经过招标，将甲供材料采购直接交给关联企业实施。定期检查，发现问题，责令整改。行政监督部门施工单位进场后参与招标建设单位物资管理部门、招标人5.1.

7、4.2特殊工艺的材料采购尽管向主管部门报批，但未经过招投标选择供货单位。1、采用竞争性谈判或比价采购等方式选择供货单位。2、多部门集体研究决策。5.1.4.3其他廉政风险点详见招标投标程序。1、建立信用档案，对持虚假资质、虚假证明材料参与投标；或有行贿等不良记录的供应商限制进入建设市场。行政监督部门2、完善评标办法，一般的大宗材料采用最低价中标方式。3、其他防控措施详见招标投标程序招标人5.1.5签订合同后执行材料和设备采购合同计划基建部门和物资管理部门人员注意：表格内文字统一采用宋体小四号字体、单倍行距。（五）制度建设问题：制度建设是廉政风险防控机制建设的重要落脚点。各单位要对现有制度建设情

8、况进行梳理，对照“防控措施”的要求进行查漏补缺，建立健全廉政风险防控的规章制度。1、各单位结合综合质量管理体系文件对现有的规章制度进行梳理分类，并列出明细表。2、重点审查规章制度的有效性，需要修订的要提出修订意见，需要建立的要提出该项制度的主要内容（简要提纲），并明确工作时限和责任部门。图例：序号制度名称主要内容备注1建设单位工作人员责任追究制度对项目建设过程中建设单位所承担的勘察设计文件审查、资金拨付、招投标、质量检查、安全管理、计量审核、设计变更立项和费用审核、索赔等各环节的责任进行明确，出现问题的，追究其责任。已制定。见XX部门程序文件，文件编号XXXXXXXX。2重要岗位定期轮岗制度对

9、财务、招投标、工程现场管理、数量审核、单价审核等高风险岗位人员定期进行轮岗。待制定。完成时限XXXX年XX月XX日。3全过程跟踪审计制度从项目前期的征地拆迁，建设实施阶段的计量、设计变更、项目资金拨付、交竣工验收等必须组织审计机构（包括国家审计、内部审计、委托社会审计机构）进行全过程跟踪审计。待完善。完成时限XXXX年XX月XX日。XXXXXXXXXXXXXXXX注意：表格内字体统一为宋体小四号字、单倍行距。（六）关于廉政风险排查：海事行政执法廉政风险防控工作指引课题组曾经在全国海事系统，采取调查问卷等方式，对海事行政执法领域的廉政风险点及其风险等级等进行过大规模的调查摸底，在工作指引中明确了

10、一系列具有共性特点的廉政风险点等。因此，我局海事执法领域的廉政风险点及风险等级等的确认，可参照海事行政执法廉政风险防控工作指引，并紧密结合工作实际，提出本单位、本部门和本岗位工作中的廉政风险点和风险等级等的意见。特别注意以下问题：1、廉政风险排查工作要坚持“科学准确、客观真实”的工作原则，采取“自上而下”和“自下而上”的方法，由局属各单位和机关各部门具体组织实施。2、廉政风险点及其风险等级包括的基本要素有：“工作环节”、“涉及的对象”、“廉政风险点”、“风险等级”等关键要素。即廉政风险点及其防控措施一览表涉及的内容。3、自上而下：要求将提出的廉政风险点等，通过召开座谈会和调查问卷等方式，广泛征

11、求基层单位和管理相对人的意见。例如船员管理业务，要征求培训机构、船员服务机构等相关单位的意见。4、自下而上：要召集各方面（专业）专家领导对征求意见情况进行综合评估。要注意听取纪检监察部门的意见。（七）其他有关问题：山东海事局深入推进廉政风险防控机制建设工作方案要求，机关各部门要于2011年6月30日前，将各自编制的廉政风险防控手册的电子稿上报局领导小组办公室；各单位要于2011年7月15日前将编制的廉政防控工作手册和工作总结上报局领导小组办公室。1、局属各单位按照全局统一要求的基本内容、格式等，具体负责各自的廉政风险防控手册的编写和印制。机关各部门具体负责各自的工作流程图、风险点排查及制度建设

12、一览表等工作，按照规定时限报局领导小组办公室进行统一汇编。2、局属各单位推进廉政风险防控机制建设的工作总结应该包括以下重点方面：组织领导情况；工作的基本过程；排查的工作方法；取得的阶段性成效；存在的主要问题；提出的工作建议，等。3、局属各单位和机关各部门要注意廉政风险防控机制建设工作过程中关键数据的统计和积累，包括：编制流程图的数量、梳理环节的个数、所涉对象的个数、排查出的廉政风险点的个数（包括三个等级的风险点分别的数量）、提出的防控措施的条数、制度建设的数量（现有制度数量，需要修订的制度数量、需要建立的制度数量）。还要有排查阶段其他相关的工作数据，例如：征求意见的次数，征求对管理相对人的意见

13、，提出的意见数量，等。4、各单位、各部门要将廉政风险防控机制建设各项工作进展等情况，以电子邮件等方式及时报告相关情况。局已在局域网开设了“廉政风险防控工作”专栏，设定了“工作部署”、“工作动态”、“防控手册”三个分栏目。“工作部署”的主要内容是刊登上级和我局的重要会议、文件和领导讲话精神等。“工作动态”的主要内容是局和局属各单位深入推进廉政风险防控机制建设情况。“防控手册”主要登载各单位、各部门编制的手册内容。5、廉政风险防控手册的整体版面采用A4纸张大小，左边距右边距上边距下边距。封面由局统一组织设计。二、廉政风险机制建设近期工作部署编制廉政风险防控手册是廉政风险防控机制建设的前期重要一环，

14、是廉政风险防控机制有效运行的基础工作，近期工作重点是廉政风险防控手册编写工作。为保障各项工作顺利推进，对相关工作做出以下安排：第一阶段：流程图的形成阶段。时间：2011年5月15日至5月31日。各单位、各部门要积极组织发动相关工作人员，参照法律法规和制度规定、政务公开指南、综合质量管理体系文件和有关作业标准、作业指导书等，根据不同层面、不同业务、不同岗位的特点，进一步细化重点领域的各项工作流程，形成符合实际的流程图。要组织相关部门领导和业务骨干做好对工作流程图的审核，确保工作质量。各单位、各部门要于2011年5月31日前，将工作流程图的编制情况报局廉政风险防控工作领导小组办公室。第二阶段：廉政

15、风险排查阶段。时间：2011年6月1日至2011年6月20日。各单位、各部门在细化工作流程的基础上，进一步梳理关键环节，分析廉政风险的表现形式和风险等级，提出相应的防控措施。要采取组织辖区管理相对人座谈会或者向他们分发调查问卷等方式，征求他们对关键环节、风险等级、防控措施等的意见。在分析廉政风险的表现形式、确定风险等级的工作中，要充分考虑不同单位和不同地区及其他口岸单位相关问题的不同特点。在防控措施的制订工作中，要立足改革创新，坚持因地制宜，注意工作针对性，既要体现海事的共同特点，也要体现出各单位的特点，最后形成廉政风险点及防控措施一览表。各单位要于2011年6月20日前，将廉政风险排查工作情况报局领导小组办公室。机关各部门要于6月15日前完成廉政风险典及防控措施一览表的编制工作。第三阶段：制度建设和总结阶段。时间：2011年6月20日至2011年7月15日。制度建设是廉政风险防控机制建设的一个重要的落脚点，