《公共选择理论》大纲（暂定）

1、公共选择理论大纲（暂定）公共选择理论大纲（暂定）第部分 理论分析基础1. 导论（第一章）1.1公共选择理论的基本含义是什么？1.1.1公共选择的含义（私人选择、政治决策抑或集体决策）1.1.2公共选择理论与立宪经济学1.1.3公共选择理论的发展情况1.1.3.1公共选择理论的发展背景1.1.3.2公共选择理论的发展历程1.1.3.3公共选择理论的思想渊源1.1.3.3.1芝加哥传统的自由主义：奈特对于经济秩序结构的强调1.1.3.3.2公共财政的瑞典学派：维克塞尔与公共选择理论的三要素1.1.3.3.3意大利经济学家1.1.3.3.4霍布斯等人的国家理论、卢梭的社会契约理论等1.2我们为何要研

2、究和学习公共选择理论？ 1.2.1 理论意义1.2.1.1经济学的局限性（公共选择理论）1.2.1.2财政理论的局限（实证运行与规范建议）与财政理论的完善 1.2.2 实践意义1.2.2.1改善政治决策的程序来形成合理的决策（格瓦特尼）1.2.2.2公共选择与中国的公共决策程序改革1.3我们如何来学习和研究公共选择理论？ 1.3.1分析思路：政治立宪视角的公共选择分析 1.3.2学习要点：1.4作业与思考2. 规范的立宪分析（第十四章）2.1基本问题：政治决策机制的设计2.2分析框架：立宪经济学框架2.2.1政治立宪的目标是什么？2.2.2公共决策机制的边界如何？2.2.3政治权力结构如何安排

3、？2.2.4集体投票的规则如何设计？2.2.5如何设计相关的财政约束条款？2.3分析方法：制度选择的方式2.3.1公共选择的实证基础2.3.2 无知的面纱2.4几点说明：政治立宪的性质与缘由2.4.1政治立宪的理论研究传统2.4.1.1现代研究：布坎南及其合作者的系列研究2.4.1.2早期贡献：洛克的政治学理论、斯密的经济学著作、英美法的实践2.4.2政治立宪分析的性质：实证还是规范？2.4.3政治立宪的基本原因：政治立宪的缘由2.4.3.1 哲学基础：对公共决策者的不信任（经济人与道德自律问题）2.4.3.2 立宪收益：知识与信息的提供、冲突解决、收益创造与结果评价2.4.4立宪的局限性与可

4、能性2.4.4.1局限性：规则的选择与执行2.4.4.2可能性：历史的实践及理论逻辑2.5作业与思考3. 规范准则与目标（第二、三、四章）3.1基本问题：政治立宪的目标3.2效率标准3.2.1已有分析：含义及其条件3.2.2条件：数学推导及加入公共产品与混合产品后的最优条件分析3.2.3扩展：其它效率标准3.3公平3.3.1已有分析：起点公平、过程公平与结果公平3.3.2重新界定：形式、手段与理念3.4社会福利与公共利益3.4.1整体主义观点3.4.2帕累托效率观点3.4.3社会福利函数3.4.4虚无主义观点3.4.5理想社会状态类型3.5作业与思考第部分 权力结构安排4. 选择公共选择（第十

5、五章、第五章与第十三章）4.1基本问题：公共决策机制的范围及其规模4.2公共选择和私人选择（第五章）4.2.1公共选择的构成要素（主体、客体和方式）及其性质4.2.2私人选择的基本情况4.2.3公共选择和私人选择的比较4.3公共决策机制的范围4.3.1是否需要政府：在无政府主义和利维坦之间4.3.2政府活动的边界范围？4.3.2.1福利经济学的分析：福利经济学的基本定理、市场失灵与政府干预4.3.2.1公共选择理论修正：制度比较与政府失灵与边界调整4.3.2.1.1财产的所有制问题4.3.2.1.2垄断、政府管制与寻租问题（第十三章）4.3.2.1.3私人偏好的管制问题4.3.2.3需要讨论的

6、问题4.3.2.3制度比较的基础是什么？4.3.2.3政府失灵是否必然要反对政府干预？4.4公共部门的合理规模4.4.1瓦格纳法则与公共部门规模的限制问题4.4.2公共选择观点（布坎南）：公共支出规模的“非合理”增长4.4.2.1公共支出规模过大4.4.2.2“非合理增长”的原因：4.4.2.1.1官僚扩大支出的激励4.4.2.1.2民主决策机制的局限4.4.2.1.3公共决策中的财政幻觉4.4.2.3税收与支出的数量限制4.4.3公共财政观点（马斯格雷夫）：公共支出的“合理”增长4.4.3.1公共支出合理规模的评价4.4.3.1.1不能看其大小而要看合理水平4.4.3.1.2合理规模的确定：

7、公共产品的支出与收入分配支出4.4.3.2公共支出“非合理”增长原因的问题4.4.3.2.1立法部门对官僚的控制以及官僚本身的克制4.4.3.2.2民主投票机制与公共支出规模4.4.3.2.3财政幻觉的两面性4.4.3.3改革应该侧重于结构调整而不是总量的限制4.5作业与思考5. 政治权力结构的安排（第十六、十章）5.1基本问题：政治权力结构的安排问题5.2权力主体的选择5.2.1直接民主与间接民主5.2.1.1两种权力结构的现实实践5.2.1.2支持间接民主制的论点：理性的无知、运行成本、政治稳定性5.2.1.3支持直接民主制的论点：成本问题、理性无知问题与稳定性、偏好表达问题5.2.1.4

8、权力结构的选择问题：事情大小与表决的层次5.2.2代表制与权威制5.2.2.1君主制与民主制5.2.2.2权威制的优点：行动迅速5.2.2.3权威制的不足：权威的问题、代理人的问题以及继承人的问题5.2.2.2选择问题：区分权力绝对的专制与权力受限的权威5.3 权力的关系与分配5.3.1权力分立与权力集中5.3.1.1三大权力的关系问题5.3.1.2权力分立的不足与集中的优点5.3.1.3权力集中的问题与分立的优点5.3.1.4权力分立还是集中的问题5.3.2财政联邦制问题5.3.2.1财政权力的集中与下放问题5.3.2.2联邦制与集权制的比较5.3.2.3现代联邦财政分权理论5.4政治权力的

9、轮换5.4.1代表制下的权力轮换5.4.2权威制下的权力轮换5.5作业与思考：集体下棋与民主制度第部分 集体投票规则6. 简单多数规则（第六章）6.1基本问题：简单多数规则的运行效果如何？6.2简单多数规则与中位数定理：决策的有效性6.2.1民主决策的个体基础6.2.2中位数投票定理：效率与公平6.3多数暴政与歧视 6.3.1公共产品供给中的偏好歧视 6.3.2公共产品供给中的税收歧视6.3.3私人产品的供给6.3.4直接的现金转移与再分配国家6.4帕累托低效 6.4.1数字例子与最优条件6.4.2原因：少数个体偏好的忽视6.4.3原因：偏好强度的忽视6.4.4选票交易及其问题6.5投票循环悖

10、论 6.5.1投票循环悖论（双峰偏好、多元议案与多维议案） 6.5.2多元议案的问题（非决定性与议程控制） 6.5.3循环的概率 6.5.4循环的条件与控制6.6作业与思考7. 暴政与一致同意规则（第七章、第十七章的第五、六节）7.0基本问题：一致同意规则的运行效果与规则的选择7.1一致同意规则的含义及意义 7.1.1规则的含义 7.1.2规则的意义：限制暴政与公平 7.1.2现实实践：作为一致同意规则变种的海盗制度7.2一致规则的问题 7.2.1从暴政到贪婪（战略性行为） 7.2.2决策的低效（决策成本）7.3决策规则的立宪选择7.3.1受限多数规则7.3.2雷泰勒定理7.4林达尔机制及机制

11、设计理论 7.4.1林达尔机制：含义及比较 7.4.2机制设计：信息显示问题7.5 作业与思考8. 循环与其它简单多数规则（第八、九章）8.1最多票数规则 8.1.1最多票数规则：单一投票居首位的规则 8.1.2最多票数的局限：激进方案与候选人、效率、权威性 8.1.3改进形式：二次选举8.2黑尔机制 8.2.1机制的含义 8.2.2机制的运行 8.2.3机制的评价：对最多票数的改进及问题8.3库姆斯机制 8.3.1机制的含义：无遗漏的投票居首位的机制 8.3.2机制的运行 8.3.3机制的评价：与黑尔机制的比较（相似与不同）8.4波尔达计票8.4.1机制的含义 8.4.2机制的运行 8.4.

12、3机制的评价（平均效率、孔多塞效率与战略投票）8.5赞成投票8.5.1机制的含义 8.5.2机制的运行 8.5.3机制的评价（有效性与不确定性）8.6点投票8.6.1机制的含义：点分配方法 8.6.2机制的运行 8.6.3机制的评价（有效性与不确定性）8.7否决投票 8.7.1含义 8.7.2给定方案下的投票决策 8.7.3方案的选择 8.7.4规则的性质分析8.8随机抓阄8.9过程比较8.10作业与思考9. 公理化决策规则（第十八章）9.1阿罗不可能定理9.1.1公理化条件9.1.2定理的正式表述9.1.3定理的数学证明9.1.4定理的规范含义9.1.5若干可能性定理9.2战略免疫的决策规则

13、 9.2.1战略免疫与非操纵性 9.2.2不可能定理及其证明9.3梅定理与多数规则 9.3.1基本公理条件 9.3.2梅定理及其证明9.4公正的决策程序9.5作业与思考10. 最优决策规则：真理判断类型（第十七章）10.1孔多塞陪审团定理与简单多数 10.1.1前提假设 10.1.2最大似然估计 10.1.3数学证明及规范含义10.2能力异质与加权多数规则 10.2.1假设条件 10.2.2规则及其证明10.3错误差异与受限多数规则 10.3.1假设条件 10.3.2规则及其证明10.4多元议案与多数规则的扩展 10.4.1假设条件 10.4.2规则及其证明10.5最优决策规则的规范含义 10.5.1特定情形的特定规则10.5.2不同情形的不同规则10.5.3投票人数的安排问题 10.6作业与思考11. 代议制下代表的选举（第十一章）11.1美国的总统选举与议会选举11.2代表选举问题11.2.1问题：选区划分、代表名额、选举方式11.2.2目标：复制与党派抑制11.3单一选区比例代表制11.3.1选举方式11.3.2优势及问题11.4单一代表制11.4.1选举方式11.4.2优势及问题11.5政党列单制11.5.1选举方式11.5.2优势及