供应商管理办法20151125

1、供应商管理办法1. 总则1.1. 目的1.1.1. 为了建立科学客观的供应商考察和入库、考核和评价以及淘汰体系，完善并优化供应商信息库，并对供应商资源进行有效的管理，形成合格的供应商群体，从而实现在保证公司集中采购任务顺利完成的同时，达到优化供应商群体、规范和监督采购过程、降低采购成本的目的。1.2. 适用范围1.2.1. 本办法适用于为公司提供工程类和综合类的产品和服务的所有供应商，其中，工程类供应商指具有国家行政认可的专业资质的合格分供方承包并负责实施的分部分项工程，常规的集采材料及工程有：预制管桩、钢材、EPS线条、门窗工程、入户门及防火门工程、栏杆工程、涂料工程、外墙砖工程、屋面系统工

2、程、电梯工程、保温工程、防水工程等专业分包工程；综合类供应商包括媒体类、活动类、服务类、物料类供应商等；1.3. 管理职责1.3.1. 集采平台 负责制定公司供应商管理办法； 负责建立公司供应商库，并对其实行动态管理，及时提供给公司各项目； 负责新增供应商的考察和入库工作； 负责供应商的日常维护和年度维护； 负责组织、进行供应商考核。1.3.2. 产品中心 参与新增供应商的考察工作； 负责对供应商进行考核工作。1.3.3. 工程管理部 参与新增供应商的考察工作； 负责对供应商进行考核工作。1.3.4. 使用公司（部门） 负责对供应商履约过程进行管理； 负责跟踪、统计供应商供货、服务质量情况；

3、及时反馈供应商的履约、合作情况； 负责对供应商进行考核工作。2. 供应商的考察和入库2.1. 供应商资格条件和入库流程2.1.1. 合格供应商应具备以下基本资格条件： 具有独立承担民事责任的能力； 具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度； 具有履行合同所必需的设备和专业技术能力； 有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录； 在经营活动中没有违法记录； 符合相关法律、法规规定的其他条件。2.1.2. 相关公司（部门）均可向集采平台推荐供应商，并填写供应商推荐表（附件1），交集采平台和使用公司（部门）审核，明确考察和入库意见。2.1.3. 供应商向集采平台自荐的，集采平台经办人根据供应商资质、规模、

4、能力、业绩、库内同类供应商数量等实际情况明确是否填写供应商推荐表，交集采平台和使用公司（部门）审核，明确考察和入库意见。2.2. 供应商考察2.2.1. 根据供应商推荐表意见，集采平台、使用公司（部门）和相应部门可以对拟入库供应商开展实地考察调研。2.2.2. 考察小组由集采平台、使用公司（部门）和相应部门等相关人员组成；2.2.3. 考察范围包括企业资质、规模、能力、专业技术、财务状况、业绩等方面，考查小组应对考察情况进行说明并编制考察材料（附件2），分析给出综合建议，明确是否具备入库资格，考察材料由所有参与考察人员签字确认。2.3. 供应商入库材料2.3.1. 具备入库资格的供应商应如实填

5、写供应商入库信息表（附件3），并按供应商资格审查材料一览表（附件4）的要求提供相关审查材料，审查材料包括但不限于下列资料： 企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证及其有关资信证明； 机构的设置，法人代表及主要技术、管理人员简况； 机构的简介、业务规范、工作程序及内部管理制度； 业务经营情况及业绩工程证明； 财务报告； 承担所采购物资供应、工程和服务的能力分析； 特约经销、专营或一级代理授权书文件等有关资格证明文件； 法人授权委托证明书（附件5）； 其他应提交的材料。【以上入库资料均应加盖供应商公章，并提供纸质版和电子版，由集采平台留存保管】2.4. 其他要求2.4.1. 供应商类型应尽量

6、全面，每种类型的供应商数量应合理、可控，避免过分依赖个别供应商，降低风险。2.4.2. 集采平台应优先收集原材料生产厂商或自有资源供应商，但因下列原因不能收集的，方可收集分销商、集成商、实施商、服务商：a） 生产厂商的销售方式为销售代理或分销制；b） 生产厂商在区域、行业有独家或指定的代理；c） 物资、服务来自两个以上不同的生产厂商或需要组装、集成的；d） 项目中服务和实施的工作量比例高，技术含量高，需由服务商提供系统服务。2.4.3. 集采平台应定期向公司招标采购会汇报供应商库情况。2.4.4. 如遇紧急、特殊采购事项，可以选用供应商库以外的供应商，但该供应商应具有法人资格及履约能力并经公司

7、招标采购会同意后先行采购，再按本管理办法进行审核、入库等流程。3. 供应商的维护和考核3.1. 供应商日常维护3.1.1. 供应商工商变更、注销或其它资质发生变化时，供应商应主动尽快将变化内容资料提交至集采平台备案，或集采平台或使用公司（部门）应在知悉后通知供应商在10个工作日内将变化内容提交至集采平台备案。3.1.2. 经供应商法人授权的联系人发生变更时，供应商须重新出具法人授权委托证明书，并及时通知集采平台并备案。3.2. 供应商年度维护3.2.1. 集采平台根据实际需要对供应商库内1年未曾合作的供应商组织年度维护，年度维护审核合格的供应商继续保留库内，供应商注销的、供应商无法继续承接项目

8、的或被市场淘汰出局的、对公司各项目基本无使用价值的等等供应商应清理出库外，以保证库内供应商信息的准确性及有效性。3.2.2. 每年的供应商年度维护工作原则上随同供应商年度考核工作一同进行。3.2.3. 年度维护内容：a） 经过年检的当年营业执照复印件；b） 专业资质文件或授权证明文件；c） 如发生法人代表或股权等重大情况变更时，供应商需提交说明文件及提供相应材料；d） 以上年检资料需加盖供应商公章。3.3. 供应商上半年/年度考核3.3.1. 供应商上半年/年度考核的范围为库内各使用公司（部门）在本年度有过合作或正在合作供应商。3.3.2. 年内未合作过的供应商则执行年度维护流程。未经年度维护

9、以及考核结果为D级的供应商，除特殊情况外，不得直接与其合作。3.3.3. 考核流程a） 工程类供应商考核由集采平台每年12月上旬组织各相关公司（部门）进行一次，综合类供应商考核由集采平台每年6月上旬和12月上旬组织各相关公司（部门）进行两次，参与考核人员应客观、公正，不得带有个人感情因素。b） 考核人员按XXXX年年度供应商（工程类）考核评价表（附件6）或XXXX年上半年/年度供应商（综合类）考核评价表（附件7）要求进行考核打分后提交至集采平台，由集采平台统计并核定考核结果，报公司招标采购会审批，审批通过后，集采平台根据考核结果更新供应商库、淘汰不合格供应商。c） 考核等级划分：上半年/年度考

10、核得分的满分为100分，根据各相关公司（部门）考核结果的平均情况将供应商划分为A、B、C、D四个等级，分别为优秀、良好、合格、不合格供应商。考核评分级别及相应级别处理如下表所示：分值级别上半年考核级别处理原则年度考核级别处理原则X90A级（优秀）同等条件下需求优先选择、结算优先处理同等条件下需求优先选择、结算优先处理，连续三年A级供应商可成为长期战略合作伙伴90X80B级（良好）采购策略维持不变采购策略维持不变，要求其对不足部分进行说明并整改，后期合作重点考核80X70C级（合格）要求其对不足部分进行说明并整改，后期合作重点考核酌情减少合作项目，要求其对不足部分进行说明并整改，根据其整改措施和

11、结果决定是否继续正常采购X70D级（不合格）酌情减少合作项目，要求其对不足部分进行说明并整改，根据其整改措施和结果决定是否继续正常采购除特殊情况外，该供应商从供应商库中删除，终止合作关系，两年内不得重新入库3.4. 供应商违规与处罚3.4.1. 供应商在投标或询价过程、合同履行过程若中不得出现以下的违规行为：a） 提供虚假资格材料以获取合格供应商资格的；b） 为达到不正当目的，相互恶意串通的；c） 与我公司工作人员勾结或向其行贿红包、礼金、购物卡、有价证券、贵重物品、感谢费和好处费等违规利益的；d） 投标或询价截止期过后，中途无故撤销报价的；e） 中标后无正当理由拒与使用公司（部门）签订合同的

12、；f） 擅自把中标项目或合同进行转让、转包与分包的；g） 拖延交工、交货日期，延缓执行合同期限的；h） 擅自变更或终止合同的；i） 擅自降低标的功能标准，或改变功能结构的，使采购原有的功能得不到保证的；j） 提供虚假进度、验收报告，给公司造成重大经济损失或影响的；k） 产品存在质量问题、数量有误，规格错误的；l） 不按合同或协议履行售后服务的；m） 价格与合约承诺不符的；n） 违反国家法律、法规和规章的。3.4.2. 供应商出现上述违规行为并由此造成重大安全事件、或重大环境事故、或重大财产损失、或人身伤亡、或影响公司项目重大进度节点的、或对公司声誉造成重大影响的，经核查属实，直接从供应商库中删

13、除，纳入供应商“黑名单”，禁止参加公司内的采购活动，给使用公司（部门）或其他供应商造成损失的，依法承担赔偿责任，对构成犯罪行为的，还要依法追究其刑事责任。4. 附则4.1. 本办法自2016年1月1日生效4.2. 本办法由集采平台负责解释。附件1：供应商推荐表附件2：供应商考察表附件3：供应商入库信息表附件4：供应商资格审查材料一览表附件5：法人授权证明委托书附件6：XXXX年年度供应商（工程类）考核评价表附件7：XXXX年上半年/年度供应商（综合类）考核评价表附件1供应商推荐表推荐公司（部门）： 填写日期： 年 月 日公司名称成立时间公司地址传真号码工商注册号注册资金法定代表人联系电话电子邮

14、箱联系人联系电话电子邮箱公司简介营业范围主营：兼营：行业资质主要业绩名称时间发包方合同金额集采平台审核相关证照和业绩意见：使用公司（部门）审核其履约能力：集采平台负责人意见：集采平台分管领导意见：附件2供应商考察表公司名称成立时间公司地址传真号码工商注册号注册资金公司规模公司网址法定代表人联系电话电子邮箱联系人联系电话电子邮箱考察项目考察内容考察结果备注公司简介公司证照、营业范围、机构设置等公司规模雇员人数、公司（厂房）面积、资产数量等公司管理工作程序、规章制度等技术力量技术设备、人员数量、资质情况等产品质量产品（服务）质量财务状况财务报告公司业绩业绩合同、证书等其他其他考察照片：考察综合意见

15、：考察人员签字： 考察日期：注：1、该表可根据供应商的类型做相应调整，可增加附页，或调整为考察报告。2、考察项目原则上从公司规模、公司管理、技术力量、产品质量、财务状况、公司业绩、其他等方面进行考察，具体可根据供应商类型对考察内容有所侧重或调整，并注明考察结果。3、考察表应有考察照片等资料，并由所有参与考察人员签字确认。附件3供应商入库信息表公司名称成立时间公司地址传真号码工商注册号注册资金公司面积公司网址法定代表人联系电话电子邮箱联系人联系电话电子邮箱营业范围主营兼营雇员人数总人数： 技术（资质）人数： 管理人员： 其他：拥有设备拥有资质体系认证质量体系认证 健康安全体系认证 环境管理体系认

16、证 安全生产许可补充说明注：1.本表格填报单位必须在公司名称栏加盖公章方有效；2.有的可直接在上面选择打勾，可增加附页。附件4供应商资格审查材料一览表序号分类材料要求备注1供应商入库信息表按附件3提供加盖公章2被授权人委托证明按附件5提供，联系人为法人本身的需提供身份证明3公司介绍公司简介，并对公司具有的技术或服务能力、管理模式等内容进行说明4基本证照营业执照提供复印件并加盖公章组织机构代码税务登记证5专业资质（若有）工程类建筑业资质/施工安全许可证/特种设备安装资质/获奖证书或专利等服务类专业服务资质物资类专业代理证/授权书6体系认证（若有）质量管理体系认证健康安全体系认证环境管理体系认证其

17、他认证7业绩业绩列表加盖公章典型业绩合同页复印件8财务状况近年完整审计报告/财务报表注：上述资料除纸质版外，还需提交扫描电子版。附件5法人授权委托证明书兹授权 同志，为我方签订经济合同及办理其他事务代表人，其权限是 。授权单位： 法定代表人： 有效期限：至 年 月 日 签发日期： 年 月 日附：代理人性别： 职务： 代理人身份证号码： 联系电话： 手机： 营业执照号码： 经济性质： 主营： 法定代表人（签名或盖章）： 被授权人（签名）：公司名称（盖章）：说明：1.本委托授权书背面须提供法定代表人及代理人身份证的正、反面复印件。2.委托书内容要填写清楚，涂改或未签名盖章无效。3.委托书不得转让、

18、买卖。 第21 页/第 21 页附件6 XXXX年年度供应商（工程类）考核评价表项目名称供应商名称承包内容简要评价指标评价标准标准分打分部门实得分数扣分原因考核人签字管理体系（5分）1、按照合同规定，指定选派合格的现场负责人的得3分，施工期间经项目部同意更换现场负责人的每发生一次扣1分，未经项目部同意更换现场负责人的扣2分，直至本项分扣完为止。2项目部、运营中心2、班组稳定且管理到位。班组管理不到位得0分；使用临时班组扣0.5分/次。23、公司管理体系完整性。总公司对分公司（或者项目部）的管理，有明确制度且按制度管理得1分，无制度不得分。1工期进度（15分）1、根据合同及项目要求及时编制进度计

19、划及保证措施。无计划扣2分，无措施扣1分。32、能满足项目总工期或节点工期要求。得12分；因分包方责任造成节点工期或总工期滞后，分包方不积极采取措施，且不配合或不服从项目合理的安排，拒绝执行资源调整方案及工期调整计划者，每滞后1天扣1分，直至本项分扣完为止；因分包方责任造成节点工期或总工期滞后，若分包能积极配合项目采取措施增加资源调整，且有改观者，延误1周以内不扣分，超1周每延误1日扣0.5分，直至本项分扣完为止。12工程质量（25分）1、有健全的质量保证体系及书面的质量保证措施，且达到合同要求的质量标准者得10分；未达到合同要求的质量标准0分；无质量保证措施扣3分；一般质量事故扣2分/起；较

20、大、特大质量事故考核直接评定为不合格。102、过程中服从项目管理，对一般质量缺陷整改落实到位，配合较好、整改及时到位，得5分；配合意识差扣3分、整改不及时扣2分、拒绝整改或整改后仍不能达到合同要求质量标准者扣5分。53、材料、半成品、设备质量合格,工程实体总体质量合格,成品保护到位，得10分。出现不合格材料，此项得0分。无成品保护扣3分。10安全生产（15分）1、有安全管理制度及目标责任人，有专职安全生产管理人员配备。42、持有有效安全生产许可证，特种作业人员持证上岗率达到100。无有效安全生产许可证得0分；持证上岗率未达到100%扣1分。43、人员进场安全教育面达100%；考核合格率达到10

21、0%；生产安全技术交底100。未达标得0分。34、配备个人安全防护用具。未配备得0分。4文明施工（5分）1、文明施工达到项目要求、服从项目安排，保持施工面安全、文明、清洁，做到工完场清；未达到要求扣2分.32、能在项目指定区域码放物资，并按要求设置标识牌。未达到要求扣2分2诚信、配合与服务（25分）1、及时支付工人工资，无拖欠工人工资行为，凡发现一起扣5分。22、有较强的材料、劳动力组织能力，过程中能根据项目，保障劳动力、材料供应充足及时者得5分；劳动力组织不得力或不到位，材料供应不及时者扣5分；劳动力及材料组织有改观，但离项目要求有差距，根据实际完成情况与项目要求的情况扣2-4分。23、是否

22、出现提出终止合同情况；是否出现提出不合理索赔情况；是否有因商务问题影响工期的情况6成本控制部、集采平台4、对变更、合同外事项的配合。变更价款申报的及时性及合理性。服从甲方、总包及监理管理。配合甲方签证变更，积极响应，报价合理迅速，得满分。申报资料报送不真实准确、及时有效扣4分；未严格执行合同约定的价格及计价方式扣4分。不服从签证变更管理口2分。10材料管理（10分）1、严格按合同履约，无未经项目认可私自代换材料行为，无偷工减料、以次充好的行为。每出现一起扣3分。52、2、对甲方集采及限制限价材料的计划、验收、使用量的管理情况；23、积极配合甲方送样，送样符合要求得3分。不配合送样不得分。3产品

23、中心*劳务及分包管理（5分）管理人员对劳务班组、自有分包的管控全面规范得5分。管理散漫不得分。（对总包单位适用）5项目部、运营中心*总包配合（5分）与总包及其他分包的合作。与总包配合良好得5分，配合差酌情扣分。（对分包单位适用）5加减分项目直接评定为不合格项目：出现重大质量、安全事故的；出现群体性事件；出现重大法律纠纷事件；扣分项目：出现重大不合理索赔事件。出现一项扣5分。加分项目：获得“黄鹤杯”、“鲁班奖”等项目工程奖项，每项加3分；对图纸审核、签证变更提出合理化建议，对施工质量提高成本降低有明显效果加5分。合计100评估结论及改进意见（各参与部门必须填写）附件7 XXXX年上半年/年度供应商（综合类）考核评价表项目名称供应商名称ABCD备注考核时间考核项目权重考核标准考核部门得分得分得分得分报价配合（20%）报价及时、规范性5%对发出的询价函（邀请）是否积极响应，是否能按要求时间及时提供，盖章配合程度、清单是否清晰、详