附件2“三重一大”集体决策制度执行情况效能监察报告

1、附件2：“三重一大”集体决策制度执行情况效能监察报告 企业名称：华电坪石发电有限公司一、效能监察工作开展的基本情况：包括成立的组织机构、自查的形式和时间等。 按照华电国际关于开展“三重一大”集体决策制度执行情况效能监察的通知要求和年初的效能监察立项，我公司自6月10日至6月22日，开展了 “三重一大”集体决策制度执行情况效能监察。为了保证此次效能监察的效果，公司成立了效能监察工作组，制定了效能监察方案，确定了效能监察内容，并下发了效能监察通知书。在总经理办、财务部、计划部等部门认真自查的基础上，监察组对公司“三重一大”集体决策制度的建立情况、执行情况和监督情况进行了全面检查。二、自查自纠的主要

2、内容基本判断（是/否）存在问题及原因分析改进措施进度安排三重一大制度建立情况1、“三重一大”事项界定在本企业是否明确，其决策范围、事项、权限 (包括资金额度)和原则等规定是否恰当和清楚。是2、“三重一大”集体决策制度是否系统完整、便于操作。是3、决策主体职责权限划分是否明确清晰、便于执行。是4、是否存在长期预付煤款不及时结算的情况。否5、决策程序及决策方式是否规范具体、便于实施。是6、“三重一大”制度是否存在重大遗漏。否7、已建立“三重一大”集体决策制度的总数： 12 项，其中，涉及重大决策事项 8 项；重要人事任免 2 项；重要项目安排 2 项。三重一大制度执行情况1、“三重一大”涉及事项决

3、策前是否进行充分酝酿、讨论、论证、可研和方案比较。是2、决策时是否充分发扬民主，按规定程序和方式形成决策。是3、决策过程有无记录，记录是否完整。是4、“三重一大”集体决策制度是否一贯坚持并规范操作。是5、执行“三重一大”集体决策制度的总数：19 ，其中，涉及重大决策事项 11 项、金额 万元；重要人事任免 8 项、 人；重要项目安排 0 项、金额 万元。三重一大制度监督情况1、“三重一大”集体决策制度是否有相关的监督规定。是2、监督主体及监督职责、程序是否明确。是3、监督渠道是否畅通、监督过程是否能保证有效制约。是4、决策后评价制度、决策失误责任追究制度及纠错机制是否建立并严格执行等。是决策后

4、评价制度不健全，纠错机制不够细致完善。结合惩防体系五年规划的实施进一步健全完善5、“三重一大”集体决策制度中包括监督规定的制度名称：招投标监督办法；责任追究办法、“三重一大”监督管理办法，“三重一大”集体决策制度中都有关于如何监督的内容规定。其他管理制度执行情况1、除“三重一大”集体决策制度外，本企业成立以来建立的其他管理制度是否健全是2、企业其他管理制度执行是否得力，监督是否到位是个别制度监督不到位采取多种形式，强化对制度制定情况的监督。随时3、对企业规章制度是否建立了动态管理机制，新建、修订、废止等工作是否及时是存在个别制度修订不及时结合惩防体系的建立，及时修订本年度4、本企业成立以来建立

5、的其他管理制度总数 153项。5、对本企业其他管理制度执行情况的总体评价：我公司能够认真贯彻执行华电集团公司和华电国际公司印发的各项内部控制制度。并根据实际情况建立了与本公司相应的制度办法。建立时遵循了客观性的原则，重视与实际工作的结合，制度建立较健全，制度设置的控制点较为齐全，并具有较强的可操作性。注意了制度之间严密协调性以及与集团公司制度规定的衔接性，制度与部门之间的职能能够相互对应，内控制度执行情况和有效程度较好，在生产经营管理工作中起到了重要的作用。7、为适应集团公司优化管控模式的需要，本企业将要修订和新建制度的名称：结合惩防体系五年规划的实施，根据华电集团、华电国际下发的新制度，结合公司进行补充完善。三、查找出来的主要问题及改进的主要措施：1、决策后评价制度需要制定，决策失误责任追究制度结合惩防体系五年规划的实施进一步完善。2、个别制度执行监督不到位。采取多种方式，强化对制度执行情况的监督。3、个别制度修订不及时。结合惩防体系五年规划的实施和公司的实际，及时修订。四、本企业在执行“三重一大”集体决策制