用友审易审计作业系统（标准版）

1、精选优质文档-倾情为你奉上用友审易审计作业系统(标准版) V6.5用户手册北京用友审计软件有限公司目 录前 言u 手册阅读指南本手册的读者为审计业务处理的操作人员。 本手册与用友审易审计作业系统(集团版) V6（以下文中简称：“用友审易”或“审易”）版本相对应，既全面介绍了审易原有成熟的所有审计功能，又介绍了审易的最新功能，体现了计算机辅助审计的最新发展趋势。本手册完全按照读者认识和实际作业的顺序为主线，以“系统的安装与设置”、“数据采集”、“审计作业”三大部分为基础，通过鲜活的实例与图示，详尽地向您展示了审易的所有功能。其中，在读者最关心的审计作业部分，我们通过“项目准备”、“项目实施”、项

2、目报告、“审计记录”、“审计成果”、“等功能模块来介绍说明，给读者一个全面认识和系统了解。通过手册目录，您可以清晰地了解本手册的介绍线索，并根据序号迅速查找感兴趣的内容。u 手册使用过程中的注意事项如果您有一定的计算机知识，则可以开始跟随本手册开始学习审计业务处理模块的使用方法；如果您的计算机基础比较薄弱，则建议您最好先熟悉Windows 95/98或Windows2000/XP/2003和Microsoft Office Word/Excel或WPS Office等操作系统的基本操作，同时对软件在总体上有所了解，然后再跟随本手册学习审计业务处理等模块的使用方法。企事业单位在正式应用审易软件之

3、前，应输入使用者名称及密码，软件初始设置均为1。本系统已经由系统管理员创建了一套实验数据，名称为abc，以便操作人员在参看本手册的同时，能够试着使用审计业务模块在实验数据中录入一些基础资料和转入相关数据，查询输出一些账表，这样学习的效果会更好一些。手册中的一些图形界面可能与软件中实际的界面稍有不同，但功能及操作是类似的，请用户在使用中注意。由于种种原因，手册中的一些说明可能与实际的软件有所不同，此时，以软件为准，请用户在使用中予以注意。未尽之处，请参照软件提示操作，或致电北京用友审计软件有限公司，以便及时获得服务及支持。u 版权声明本手册的版权归北京用友审计软件有限公司所有，未经我公司书面许可

4、，任何单位或个人不得以任何形式复制或传播本手册的任何部分。本手册所述内容如有更改，恕不另行通知。第一章 系统的安装与设置1.1软件安装系统安装需要准备以下几个方面的工作：（1）确认系统安装环境；（2）安装数据库（SQL Server数据库）；（3）安装软件；（4）软件初始化。1.1.1审易软件的安装环境项目服务器环境单机环境CPUP4以上P4以上内存4G以上2G以上硬盘空间40G以上20G以上网络协议TCP/IP协议TCP/IP协议操作系统2000至WIN102000至WIN10办公系统Office972013Office972013数据库SQL20002008SQL200020081.1.2

5、软件的安装 单一网络环境的安装： （1）在安装光盘或U盘中运行ufsyV6setup.EXE，如图；（2）进入安装界面，按照操作提示进行安装； 如果计算机里已经安装了MS SQLSERVER数据库，可以直接点击“完成”结束安装程序；如果没有安装MS SQLSERVER数据库，只需选择“安装MSDE”前面的复选框，一般情况下安装程序会自动判断进行选择，然后再点击“完成”按钮，完成安装。（3）如果选择了“安装MSDE”，安装完成后请重新启动计算机。（4）软件登录界面：1.1.3安装数据库按照软件所支持的数据库类型和版本选择并安装数据库，数据库的安装请参见数据库的安装步

6、骤，如果在没有安装数据库的情况下安装软件，则在安装过程中会提示安装MSDE（软件自备的简版数据库2008）。1.1.4软件初始化软件初始化实际是将软件中初始数据信息装载、处理到应用数据库中的操作过程。操作步骤也是步进式处理，对于非初次安装软件（如升级）安装的情况，软件对于已有的数据信息在初始化操作时，需要注意一下数据取舍，这里的操作需要谨慎，防止将有用信息删除（不可恢复），一般可选择“全部保留”这样的保守处理。软件安装完后初次打开软件即进入初始化操作界面，初始化操作需要系统管理员（admin）来操作，操作时双击软件安装后的桌面快捷即可进入软件的初始化的操作界面。初始化的信息包括系统数据和演示数

7、据，在数据库初始化过程中，可能会存在一个以上的数据库实例，此时选择与当前计算名一致的数据库实例，进入数据库前，如果数据库的超级用户密码不是空的情况时，则需要输入密码。安装常见问题：（1）系统有程序访问有问题时需加数据驱动，如windows XP系统较常见。此时需要执行（若安装在C盘则为）“C:UFSYV6.5drv数据库驱动数据库驱动安装.exe”。（2）如果用户安装有防火墙可能出现的问题：客户端访问数据服务器时失败。您可以调整防火墙解决，开放加务程序的方法。（3）在安装过程中对360的拦截，允许操作就可以了。第二章 系统管理员设置 以系统管理员身份（admin）登录审易后，选择系统

8、设置菜单，如下图所示： 在应用审易软件进行正式的审计工作之前，系统管理员（admin）还需进行相关事项的设置，包括“部门设置”、“用户管理”、“综合设置”，其中综合设置（部分内容）是属于项目管理员权限，“修改口令”是系统管理员用于修改自己的口令，即“admin”的口令。该窗口菜单其他功能与以一般用户登录后的菜单设置一样，详见相关介绍。 2.1 部门设置 一个用户必须有其部门权属。部门设置中的信息是在新建项目时“选择部门”下拉选择的内容。点击“”按钮添加新的部门名称及其备注信息，或是点击“”在某条执行情况前插入新的部门名称及其备注信息，也可点击“”去删除某条部门名称

9、及其备注信息。“”按钮是用来清空所有的部门。当然还可点击“”或“”来调整某个部门的位置。注意：每次增加部门或修改之后，都要记得点击“”保存。另外增加的部门信息可以点击“”导出备用。应用时可以 点击“”导出。 2.2 用户管理 授权机制保护着项目和工作底稿的安全。需在软件设置所有应用软件人员的用户名及密码。（1）人员角色的概念以及角色之间的相互关系。 系统管理员：可以强制把任意一个或几个项目的管理权力分配给用户列表中的任何一个用户。也可以把用户列表中的任意一个或几个用户升级为项目管理员。但是项目管理员在没有被加入为审计项目组成员时，他对任何项目没有参与的权力（查阅、修改等）。

10、系统管理员不能被删除，不能被改名，不能被降级为普通用户。一般只有一个而且在同一时刻只允许一个系统管理员登录。项目管理员：每个项目只能有一个项目管理员，对所管理的项目具有绝对的权力。例如：查阅、删改工作底稿，增删项目组成员，给项目组成员以及项目所属部门负责人设定权限等。项目管理员的产生是普通用户新建项目就自动成为项目管理员。但在一些非常的情境下也可以由系统管理员指定人员列表中的任何人成为项目管理员。例如：项目管理员忘记密码，解除项目管理员管理权限等等。普通用户：可以查看项目名称的列表但不能进入项目。普通用户在人员列表中出现可以被项目管理员加入审计项目组授予相应的权限，也可以被系统管理员授予某些项

11、目的项目管理权限。还可新建项目，成为该项目的项目管理员。（2）系统权限设置操作： 以系统管理员身份登录来设置用户，选择“系统设置”菜单中的“用户管理”弹出如下窗口。在下面界面中点“添加”增加用户，点“删除”减少用户。选择要设置的用户名，点击窗口左下方“属性”。弹出“用户属性”窗口 ：在“属性”标签页中可以对用户的“用户名”、“全名”、“职务”、“所属部门”、“角色”、“登录口令”进行设置。选择“主管部门授权”标签，选择要为用户授权的部门名称，双击可选部门的名称可将名称加入到用户主管部门列表中，当然也可以按下Ctrl键多选几个部门的名称，然后点击“授权”按钮，将所选部门加入窗

12、口上部的“主管部门”列表中。点击“编辑”按钮可以对部门的名称进行维护（见：部门设置）。如果希望所设置的用户拥有对所有部门的主管权限，那么请在“可选部门”列表的末尾选择“所有部门”加入“主管部门”列表。选择“项目授权”标签页可以见到所有项目的列表，在这里你可以强制指定某个项目的项目管理员。选择要授予这个用户项目管理员的项目，使它成为反色，然后点击“授权”系统提示“授权成功”在此项目的后面会出现一个黑色的“对勾”。取消授权的操作与授权操作步骤相同。 第三章 项目管理只有通过项目管理建立项目、打开项目才能进入到某一个具体项目中进行审计的相关工作，包括调用软件功能或审计工具。功能操作包括新建

13、项目、打开项目、修改项目、备份项目、恢复项目、人员分配、审计通知、小组作业、离线作业、管理交互相关操作。项目可按全部项目和我的项目进行项目树展示。项目列表的字段信息包括：项目编号、项目名称、审计机构、项目管理员、组员、项目期间、审计类型、审计状态。每个项目会显示相应的被审计单位明细信息、数据明细信息。界面如下：3.1 新建项目点击“新建项目”，弹出一个新的项目需要登记的参数窗口，包括项目名称、审计时限、标准科目、所属部门、审计类别、审计时间等。操作说明如下表：字段名称操作说明项目编号手工输入编号不能重复项目名称手工输入除了不能以数据开头外，可支持特殊符号出现在项目名称中审计机构单项选择被审计单

14、位单项或多项选择从单位管理中选择，如果没有可随时维护审计类型单项选择从审计类型库中选择，如果没有可随时维护审计期间选择新建项目窗口如下：如果是从本公司的审计管理系统中下载审计项目，首先需要在“综合设置”中设置一下与管理系统交互。如下图：只有在上述界面中设有下载和上传的地址后才能在建项时从管理系统中下载项目信息，则在点“新建”项目时，才能弹出如下界面操作,如下图：在上面的界面中，不用输入上述项目信息，而是直接点“导入项目信息”会弹出如下界面：在上述界面中选择一个项目后点“确定”，会弹出下载地址及输入用户名、密码的窗口：上述需要输入的用户名和密码是管理系统中的业务角色为主审的人员的用户名及密码，点

15、“确定”后，弹出下面的提示信息：点击“确定”后，从管理系统下载项目的操作完成，其项目信息在项目管理的项目列表中显示过来。下载项目的信息包括项目基本信息（包括被审计单位）、审计方案、审计问题类型库（统计模板）。从管理系统中下载的项目内容在审易中相应功能中接收数据，分别为项目管理（包括人员信息）、审计方案、审计问题库。如审计方案的信息如下图：如审计问题库的信息如下图：3.2打开项目项目打开有两种方式，一种是通过选中某个项目点“打开”；另外一个是直接双击某个项目也会进入到某个项目中。打开后展现的是项目整个过程的操作主界面：3.3修改项目项目修改主要是对已建立项目时的信息的修改，操作时选中某个项目点“

16、修改”。其中项目名称的修改包括可加入横杠、双引号、斜杠、括弧等内容。界面略。3.4删除项目项目删除是对已建立的项目删除，删除项目时会提示是否删除，此操作需谨慎，因为，一旦选择删除将会彻底删除项目，不能恢复。选中某个项目后点“删除”会提示是否删除信息。3.5人员分配一个普通用户建立项目后，则这个用户就是成为这个项目的项目管理员，项目管理员通过“项目管理”中的“人员分配”操作，对其他普通用户进行项目授权，这些用户即成为项目组成员，对这个项目有数据访问权和功能操作权。项目管理员选择人员从用户管理的人员库中选择过来。对选择过来的用户进行系统、业务、复核权限设置。在上面的窗口中点中左侧的用户后点“”或双

17、击即可，如果对添加过来人员撤销，选中右侧的人员后点“”即可。添加过来的人员需对其进行复核及业务角色的配置，其中，复核权限配置时，先选中某一个人员所在行，然后在“复核权限”中直接点击下拉选择复核权限，业务角色也是首先选中某一个人员所在行，然后在“业务角色”中直接点下拉选择业务角色即可。不管是业务角色还是复核权限，均可随时维护或设置。需要说明的是，如果是从管理系统中下载审计项目，其项目组中人员信息会在“项目人员”中显示出来，但仍需要在“项目人员分配”中设置或配置一下复核权限和业务角色。3.6项目备份对所选择的项目进行整体备份包括财务数据和工作底稿等所有项目内容，备份出的文件是后缀名为.syd的格式

18、化备份文件，该备份文件是经过加密和压缩的，只有在审易4.5及以上版本中的恢复（下面介绍）中才可使用。点“备份”弹出项目库备份窗口如下：备份操作可全部项目可部分项目，全项目备份可分项目生成数据包，对于备份的内容范围可选系统备份，这样将原系统中的模板也能备份出来。点击下拉按钮选择项目库保存路径，选定备份项目，然后点击“确定”按钮，则会自动实现对选中项目的备份。3.7项目恢复对之前备份好的项目进行恢复。恢复时，系统会自动识别备份文件并获取项目信息；自动检测项目是否已经存在（如果同名同年度项目已经存在，允许用户重命名后恢复为另一个项目）。如果备份文件是较早版本的软件项目备份，会自动在恢复时，在保持项目

19、数据完整的情况下自动升级项目库为最新版本，以适应最新版本的审易软件。另外对于曾批量备份的项目上，亦可批量恢复。对于以前备份系统库的恢复时可恢复系统库，否则不能恢复的。3.8小组作业【联机小组作业】（1）主审分发项目在联网的状态下，项目主审可以将建好的项目分发下去，（即提供一个供组员下载的项目数据包），这主要用于组员在单机作业时从主审处取得项目数据。点击“主审分发项目”，开始进行项目分发，并以进度条提示。项目分发完成后，出现提示窗口，点“确定”即可。（2）组员下载项目项目组员从服务器下载项目到本地，下载的是主审分发的属于自己的审计计划项目，用于单机审计作业。由于每个组员到现场审计，使用作业软件用

20、于网络小组互动作业在客观上不可能，因此单机作业是必然的。组员点击“组员下载项目”，弹出“登录项目源”窗口中，录入服务器的IP地址，录入组员在服务器上的用户名和密码。注意这里的用户名和密码是项目管理员设定的用户及密码。如上图，点击“确定”后，弹出选择导入项目窗口中，组员选择所要导入的项目后，点击“确定”即可。（3）组员回传项目组员在现场审计，使用作业审计软件以单机的工作方式完成了相应的审计工作结果，组员将其审计结果回传给服务器中的计划与其对应的计划项目。点击“组员回传项目”，弹出“远程项目登录”窗口，录入服务器的IP地址，录入组员在服务器上的用户名和密码，选择需要上传的项目，点“确定”即可。【脱

21、机小组作业】在网络脱机状态下，项目主审如果将建好的审计项目分发给项目组员，可通过项目导出实现，将导出数据包给项目组员，组员通过项目导入将分到的项目接收到本地进行现场作业。项目组员完成现场作业后，将审计成果需提交给项目主审，这时通过项目导出，将自己的工作成果交给主审审核，主审通过项目导入接受组员的工作成果。需要说明的是，项目进度中的项目可以以不同的角度进行筛选查询，具体包括：涉入范围、所属部门、审计类别、项目状态。其中，范围分为主管项目和参与项目；状态为已审、在审、关闭。3.9项目通知项目通知内容主要包括被审计单位名称、审计依据、审计范围、审计起始时间、审计组组长及其他成员名单和被审计单位配合审

22、计工作的要求。点击“项目通知”，弹出下面的窗口：通知书的内容不在界面上直接编辑，而是点“编辑”按钮，弹出输入窗口，如下：在上面窗口手工输入通知书相关内容后点确定弹回到项目通知的窗口。则项目通知书的内容显示在通知书的页面上。如下图：3.10管理上传一个项目，当它是从管理系统中下载的，在作业完成后，需要将作业成果上传给管理系统，上传的内容包括审计底稿、审计发现、审计证据。在操作时，只上传底稿，因为，证据和问题均在底稿中加载。具体操作时点“管理上传”，弹出下面界面：具体操作时，在项目管理中点“管理上传”（只有从管理系统中下载的项目才有的操作），在弹出上述界面中选择需要上传的底稿，然后输入审计人员（项

23、目组成员）用户名和密码即可。第四章 审计方案审计方案是指将要做什么，何时做，如何做，谁去做，做多长时间？审计组应当调查了解被审计单位及其相关情况的基础上编制审计方案，方案内容信息包括：审计事项编号、审计事项、审计目标、风险类别、风险点、审计程序方法、 所属单位、编制人、编制日期、执行人、执行时间。每个事项下面挂接审计发现和审计底稿，其中，审计发现的信息包括：问题编号、问题类型、问题描述、金额、数量、定性、严重程度、依据、责任单位、编制人、编制日期。审计底稿的信息包括：底稿索引号、底稿名称、审计事项、被审单位、编制人、编制日期、复核人、复核日期。审计方案的主界面如下图：4.1增加事项 增加审计事

24、项有两个方法，一个手工输入，一是从事项库中选择。手工输入：下拉选择“手工增加”，在当前所在行输入或选择相应信息即可；从事项库中选择事项，下拉选择“事项库引用”，弹出事项库，单选或多选事项后，返回增加事项界面，同时对已增加事项输入或选择其他字段信息（审计目标、审计程序和方法、所属单位）。需要说明的是，在建项时已经选择了审计类型，因此，在调用审计事项库时，只调用显示该项目审计类型相关的审计事项列表。事项引用如下图：4.2删除事项对增加完的事项如果是增加错了或者是不需要，也可以在此进行删除，直接选中事项后点“删除”按钮即可。4.3风险领域所选择的审计事项归属的风险领域及风险点是什么，可以从风险库中选

25、择配置风险类型和风险点，风险点没有可选的可不选为空，风险类型和风险点就不同的审计事项可重复选择，但如果审计事项已经分配风险点再选择时需提示已选择是否重新选择风险。风险点没有的可在风险点所在单元格中手工输入风险点，操作如下图：需要说明的是，在调用风险类型中和风险点时，只调用本项目所被审计的单位涉及的行业类型相关的风险点。4.4事项分工如果将某一个或某几个事项分配给某个人，操作时首先在界面左侧勾选审计事项，然后到界面右侧选中某一个人双击，则这个或这些事项就分配给了这个人。分配完成后点“保存”按钮后再点关闭按钮，否则操作不成功。另外对于已经分工的事项需要修改成他人的，则需要选中事项后点“清空执行人”

26、，然后再重新分工即可。界面如下图：4.5事项时间安排事项进度设置时间，其操作类似于“分工”的操作，首先选择一个或几个事项，然后设置时间，操作如下图：如果是从管理系统下载的审计项目，则审计方案的内容直接在审计方案中展现。操作图如下：如果管理系统中的审计方案修改，则在“审易”中可以重新对审计方案单独更新下载，操作如图：其他的操作同于非交互的审计项目，如定义风险、分工、时间分配等。第五章 审计实施标准版的审计实施工具包序号菜单名称软件默认常用备注1数据采集数据采集2被审计单位被审计单位3数据转换数据转换4数据初始计算数据初始计算5业务数据导入业务数据导入6项目法规项目法规7总账总账8明细账明细账9日

27、记账日记账10凭证查询凭证查询11辅助账科目辅助账科目12辅助账项目辅助账项目13辅助账查询 辅助账查询 14科目趋势分析15科目结构分析16对方科目分析17摘要汇总分析18科目对比分析19综合查询综合查询20凭证模型预警21账户变动检查22科目对冲检查23同科目同金额检查24报表模板取数报表模板取数25导入报表数据导入报表数据26报表查询报表查询27指标模板 指标模板 28指标查询指标查询29抽样30利息测算31账龄5.1 处理数据资料5.1.1数据采集数据采集是采集财务数据，其工作原理是运行数据采集工具，建立与被采集数据的连接，按照既定的采集模板，识别并提取相关数据，保存为“AUD”格式的

28、加密数据文件，此文件不能在本系统以外被打开，以保证数据文件的安全性。采集数据功能要与被采集数据接触，需要脱离开查账软件才能实现在其他计算机上操作，才能接触到需采集的数据。因此，采集功能是独立的应用程序嵌在查账软件中，可以将其下载、脱离本查账软件独立运行。点 “数据采集”，在下面的界面中导出采集程序。在上图中选择“导出到U盘”或“导出到硬盘”，点“导出”，在弹出的窗口中选择保存路径，导出后在U盘或移动硬盘中生成一个名为“取数工具”文件夹。如图：。文件夹中有如下三个文件： 如果移动硬盘或U盘里有这个文件夹并且有这三个文件，说明取数工具成功导出。现场采数时，在财务计算机上执行“用友数据采数工具”这个

29、程序来进行采数，如图。需要说明的是，下载采集工具的操作不必每个项目都去下载，它的应用可以和案件脱离，也就是说可以一次下载多次应用（除非采集工具程序更新外）。现场采数友情提示：（1）一定带着存有“采数工具”的U盘，且执行“用友数据采集工具.exe”程序文件；（2）采前需要询问相关事项： 财务软件的品牌、版本，以此确认采集工具中是否存在采数接口模板，如果没有，需要在现场获取到对方的数据库备份或财务账套备份或用采集工具进行无模板取数（全库采）及单位的科目余额表（验证模板用），然后联系用友人员定制接口模板。 所接解到的设备条件或数据情况，如可否在服务器取数、可否在客户端取数、财务软件后台应用的数据库是

30、什么、最低要求下能否获取到账务备份数据。以上询问决定参数的选择。下面内容中，以用友U8.X财务软件（SQLSERVER）为例介绍有“采数接口”模板的“采数工具”应用过程。具体操作内容包括：（1）有“采数接口”模板，在服务器（本地）采数；（2）有“采数接口”模板，在服务端（局域网内）采数；（3）有“采数接口”模板，采集财务备份数据；（4）无“采数接口”模板，数据库全采；（5）EXCEL取数，导出科目表、余额表、序时账；（6）其他辅助工具应用。具体财务软件采集方法参见“数据采集工具”操作手册。5.1.1.1服务器（本地）采数有“采数接口”模板，在服务器（本地）采数的具体操作，双击打开“用友数据采集

31、工具.exe”程序文件，在界面中选择用友，选择U8.X财务软件的接口模板，如下图：双击接口模板子菜单，进入采集界面，在“连接”处选择账套，如下图： “选择服务器”处选择(local)，勾选上“本机是服务器”如图，用户名 “sa” 为超级用户，密码一般为空，点“读取帐套”读取到账套列表，然后，选择账套年度，点“开始采集”按钮，采集的数据自动存在“采数工具”文件夹内的“已采集数据”（自动生成）文件夹中，格式为“AUD”的加密格式。界面如下图：如果选择数据库取数，取数结果是一样的，只是取数位置不同，如“UFDATA_999_2003”其数据库名称表示账套名称和账套年度。5.1.1.2服务端（局域网内

32、）采数有“采数接口”模板，在服务端（局域网内）采数具体操作，当不允许或不能在“服务器”采集时，可在“服务端”采集，其操作与直接在服务器上采集的区别有两点：1、需要填写数据库服务器的IP地址；2、不用勾选界面下方的“本机是服务器”选项 。操作结果如下图：其中服务器的IP地置获取方法：在服务器上执行（或点“运行”后输入cmd），在打开的DOS窗口里输入ipconfig命令，即可得到该服务器的IP地址，如下图：5.1.1.3采集财务备份数据有“采数接口”模板，采集财务备份数据的具体操作，既不允许服务器上取数也不提供客户端的方式，只给提供数据库文件备份，这种情况需将备份文件拷贝回来后通过采集工具将备份

33、文件解析并采集出“.aud”文件。具体操作时在某一个路径打开备份文件，如 “UFDATA.BA”，软件开始自动解压这个备份文件，解压结束后再点“还原”，待还原后会提示一个还原成功能信息，最后点“开始采集”即可。操作结果如图：不论是服务器、客户端、财务备份取数，不同财务软件接口其取数参数设置各有差异，上述仅是以用友U8.X财务软件（SQLSERVER）为例介绍采数的工作过程，具体每个财务软件接口实现采数的参数配置还需详见“数据采集工具”的相关操作手册。5.1.1.4无模板数据库全采无“采数接口”模板，数据库全采的具体操作，经过采前了解，当前的财务软件在“采集工具”中没有现成的接口模板，这时至少需

34、要了解财务软件所应用的数据库类型，进行数据库全采，这样免于多次往返现场的目的。具体支持的数据库类型包括SQLServer、Oracle、Access、Sybase、MySQL、InterBase、Informix、DB2。具体操作详见“采集工具”相关操作手册。5.1.1.5EXCEL取数EXCEL取数，导出科目表、余额表、序时账模板的具体操作，在采集工具中点“导出三张表(科目表,余额表,序时账)模板.xlsm”，通过手工粘贴模版中相关信息，就可以采集生成aud文件。首先选择导出三张表（科目表、余额表、序时账）模板，按照要求将相对应的信息粘贴进去，然后点击“点击验证字段”按钮，当提示验证通过，点

35、击“导出AUD数据包”按钮，导出AUD文件。操作界面如图：附：常用的采数方法：财务软件及常用数据库采集方法序号软件名称版本数据库类型常见保存路径或特征采集方法1用友V7.XACCESSUFSOFT目录下的所有ZW.MDB，目录格式一般为：账套号 年度，比如：ZT9991998ZW.MDB使用WINDOWS搜索文件和文件夹功能，检索ZW.MDB文件；找到某账套某年度的ZW.MDB文件后，使用采数工具中的“用友V7.X”模板进行采集（或者直接拷贝）U8.0-8.12aACCESSUFSOFT目录下的所有UFDATA.MDB，目录格式一般为：账套号 年度，比如：ZT9991999UFDATA.MDB

36、使用WINDOWS搜索文件和文件夹功能，检索UFDATA.MDB文件；找到某账套某年度的UFDATA.MDB文件后，使用采数工具中的“用友U8 V8.x(ACCESS)”模板进行采集（或者直接拷贝）U8.12s以上版本SQL SERVER方法一：连接SQL SERVER数据库取数，数据库格式：UFDATA_账套号_年度，比如UFDATA_999_2003表示999账套2003年数据使用采数工具中的“用友U8 V8.x(SQLSERVER)”模板进行采集。如果在服务器上采集，需要勾选“本机是服务器选项”，直接读取账套，读取年度进行采集；如果在客户端采集，需要几个参数：(1)、服务器IP (2)、

37、管理员用户sa的密码，参数正确后才能读取账套和年度信息。方法二：从财务部门获取U8备份数据，文件名称UFDATA.BA_（或者UFDATA.BAK）直接拷贝带回处理。在安装了税易的机器上，使用采数工具中的“用友U8 V8.x(SQLSERVER)”模板-SQLSERVER备份方式进行采集，勾选“本机是服务器选项”，选择备份文件后进行还原操作，最后采集数据。NC V5.XORACLE连接ORACLE数据库取数使用采数工具中的“用友 NC V3.5/V4/V5”模板进行采集-ORACLE方式进行采集，需要以下几个参数：(1)数据库服务器的IP地址；(2)足够权限的用户名；(3)密码；(4)数据库S

38、ID；(5)端口号；(6)表的拥有者。其中，如果使用NC系统的建表用户，(2)和(6)为同一个用户。2金蝶6/7/2000/KISACCESS默认安装路径下的*.AIS文件（如果一个账套多年度记账，会存在*.A01,*.A02等文件，表示以前年度的账套）使用WINDOWS搜索文件和文件夹功能，检索*.AIS文件；找到某账套某年度的AIS文件后，使用采数工具中的“金蝶V6.X/V7.X”模板进行采集（或者直接拷贝）K3SQL SERVER方法一：连接SQL SERVER数据库取数，数据库格式以AIS开头使用采数工具中的“金蝶K3 V8.x/V9.x/V10.x(SQLServer)”模板进行采集

39、。如果在服务器上采集，需要勾选“本机是服务器选项”，直接读取账套，读取年度进行采集；如果在客户端采集，需要几个参数：(1)、服务器IP (2)、管理员用户sa的密码，参数正确后才能读取账套和年度信息。方法二：从财务部门获取K3备份数据，文件后缀名BAK直接拷贝带回处理。在安装了税易的机器上，使用采数工具中的“金蝶K3 V8.x/V9.x/V10.x(SQLServer)”模板-SQLSERVER备份方式进行采集，勾选“本机是服务器选项”，选择备份文件后进行还原操作，最后采集数据。3数据库文件型数据库ACCESS文件型小型数据库，文件默认后缀名为MDB（某些财务软件会把后缀名改变，比如：金蝶20

40、00XP版本改为AIS,金算盘6f版本改为GDB）直接拷贝这种数据库文件网络型数据库SQL SERVER网络型大型数据库，方式一般有：一、直接连接数据库，这是区分在服务器上采集还是在客户端采集，在服务器上采集不需要任何参数，而在客户端采集需要以下参数：（1）、服务器的IP地址；（2）、用户名，默认用户为sa；（3）、密码。二、获取数据库的备份，一般在sqlserver企业管理器中对财务数据库进行备份，生成后缀名为bak的文件。三、获取数据库的物理文件，后缀名为mdf的文件，拷贝时需要停止sqlserver服务第一种方式，使用采数工具中的“无模板财务软件”-sqlserver进行采集，注意在服务

41、器上采集，需要勾选“本机是服务器选项”，在客户端把参数填写完整；第二、三种方式，直接拷贝bak,mdf文件ORACLE网络型大型数据库，方式一般有：一、直接连接数据库，需要以下几个参数：(1)数据库服务器的IP地址；(2)足够权限的用户名；(3)密码；(4)数据库SID；(5)端口号；(6)表的拥有者。其中，如果使用建表用户，(2)和(6)为同一个用户。二、获取数据库的备份，拷贝后缀名为dmp的文件。第一种方式，使用采数工具中的“无模板财务软件”-oracle进行采集。第二种方式，直接拷贝dmp文件附表（其他常用财务软件的采集方法）：序号软件名称版本数据库类型常见保存路径或特征采集方法4安易3

42、11DBF默认安装路径（如C：GLWIN）下以ZW开头的目录下的所有DBF文件使用采数工具中的“安易311”模板进行采集（或者直接拷贝）2000/R9SQL SERVER方法一：连接SQL SERVER数据库取数，数据库格式以ZW00开头使用采数工具中的“用友政务R9”模板-sqlserver方式进行采集方法二：从财务部门获取安易2000/R9备份数据，文件后缀名BAK直接拷贝带回处理。在安装了税易的机器上，使用采数工具中的“用友政务R9”模板-SQLSERVER备份方式进行采集5新中大5.0（Dbase版）DBF默认安装路径（如C：NG）下的USER开头的目录下所有DBF文件使用采数工具中的

43、“新中大V9.x/10.x”模板-DBF/VFP/FOXBASE方式进行采集（或者直接拷贝）V9.x/10.xSQL SERVER方法一：从财务部门获取新中大备份数据，文件后缀名TX_使用采数工具中的“备份取数”模板-新中大备份数据TX_处理方式进行采集（或者直接拷贝）方法二：连接SQL SERVER数据库取数，数据库格式以USER00开头使用采数工具中的“新中大V9.x/10.x”模板-SQLSERVER方式进行采集V9.x/10.xSYBASE方法一：从财务部门获取新中大备份数据，文件后缀名TX_使用采数工具中的“备份取数”模板-新中大备份数据TX_处理方式进行采集（或者直接拷贝）方法二：

44、默认安装路径（如C：NG）下的所有后缀名为DB文件使用采数工具中的“新中大V9.x/10.x”模板-SYBASE SQLANYWHERE方式进行采集（或者直接拷贝）方法三：连接SYBASE数据库取数，数据库格式以USER00开头采数工具中的“新中大V9.x/10.x”模板-SYBASE方式进行采集6金算盘6FACCESS默认安装路径下的以GDB为后缀的文件采数工具中的“金算盘6f/8e”模板-access方式进行采集（或者直接拷贝）6FSQLSERVER连接SQL SERVER数据库取数采数工具中的“金算盘6f/8e”模板-sqlserver方式采集8EORACLE连接ORACLE数据库取数采

45、数工具中的“金算盘6f/8e”模板-oracle方式进行采集7南北6.xSQL SERVER连接SQL SERVER数据库取数使用采数工具中的“南北v6.x”模板进行采集8浪潮MyGs gSeries/9.xsqlserver/sybase/oracle方法一：获取浪潮软件备份数据，含有LSTABLE.TXT整个文件夹对于方法一：使用采数工具中的“备份取数”模板-浪潮备份数据TXT处理方式进行采集（或者直接拷贝）方法二：连接数据库采集对于方法二：使用采数工具中的“浪潮MyGs pSeries 8.x”-sqlserver/sybase/oracle方式进行采集MyGs gSeries 3.xO

46、RACLE连接ORACLE数据库取数使用采数工具中的“浪潮MyGs gSeries 3.x”-oracle方式进行采集5.1.2单位信息维护数据导入到软件中均需要有数据的单位归属，因此导入数据之前或同时需要维护单位信息。信息包括：被审计单位明细信息的字段包括：单位编号、单位名称、单位性质、行业、注册日期、法人、注册资本、主要经营、职工人数、地址、电话、上级单位、财务系统品牌及版本。界面如下图：单位信息维护的操作还可以在其他需要引用单位的功能中随时维护。5.1.3数据转换审计项目建立好之后，如果数据采集工作已经完成，审计人员需要将数据转换为审易软件的数据格式，以方便审计作业。操作窗口：点“选择文

47、件”弹出“请选择数据文件”窗口，在此选择采集文件路径，查找采集文件，数据包文件的后缀为“AUD”。如下图所示。选择文件后弹回“数据转换”窗口。点“选择单位”列后的“”弹出“选择单位”窗口。单位为本项目单位。最后点“开始转换”，转换过程相关信息在“提示信息”栏中显示。如下图。5.1.4 业务数据导入 业务数据包括所有被审计单位的格式化非财务数据，数据的获取有两种形成实现，一是直接取得被审计单位的ACCESS、EXCEL文件，一是利用“数据采集工具”通过“万能采数（数据库采数）”来获取业务系统的数据文件（.AUD）利用 “业务数据导入”功能来实现数据的导入。该功能可将业务数据等直接引入系

48、统中进行查询。 操作时，设置所选择的导入表的标题行，选择数据文件，选择单位及数据年度。5.1.5项目法规法规库的法规存于系统库，项目法规的法规存于项目库，由于法规库中不是所有法规与某一个审计项目都是相关的，而且有些项目特有的相应法规或审计标准性文件在通用的法规库没有，在审计发现中无法引用这部分法规或规范。因此， “项目法规”或从法规库中引用或从系统外导入，不论是引用还是导入的法规均进入项目库，这时，审计发现引用法规所调用的不是系统库中的“法规库”，而是项目库中的“项目法规”，同时系统搜索数据量大大减少，读取速度会大大加快。因此，在操作上，除了与“法规库”相同的操作外，还增加一个“法规

49、库引入”的操作，功能界面如下：具体操作时，首先在左侧建立法规节点树，从法规库中引用或者从系统外导入法规文件，右键增加节点：如下图：如果从法规库引用法规至项目法规库，选中某一个已增加的法规节点后，点“法规库引用”，弹出下面的窗口:如果从系统外导入与法规库的法规导入操作一样。包括单个文件导入和批量导入的操作。单个导入时选“从文件导入”，批量导入时选“从目录导入”。操作图略。项目法规库也可以支持部分法规导出，选中某一个节点后点“选中导出”即导出节点下的法规。导入的法规可以定义其属性，包括立法机构、法法级别、涉及行业，操作时点项目法规主界面中的选中某一条法规后点“设置属性”，弹出界面面如下图：5.1.

50、6数据初始计算5.1.6.1数据初始化在同一项目下，对不同单位数据中总账、对方科目、辅助账科目、辅助账项目在同一操作界面中进行统一的初始计算工作。应用场景，一般是小组协同作业时，在项目分发前，组长将项目数据一次性的初始计算后，项目分发后，组员就不需再次进行这些操作功能展示数据的初始计算工作了。操作界面如下： 在“数据初始化”页签内选择账套和年度，在右侧选择需要初始化的功能，包括总账、辅助账科目、辅助账项目、对方科目。可以全部选择或部分选择，点“初始化”即开始计算。5.1.6.2标准科目对应标准科目对应是将被审计单位的会计科目与会计制度的标准科目进行对应，分为自动对应和手动对应两种。标准科目对应

51、有三个应用：一是可检查会计报表取数；二是用于会计分录及账户分析模型中，三是带有取数公式的底稿附件表格。标准科目对应实现一次性一个单位多个年度同时对应的操作。对应原理是将不同多个年度的实际科目均与同一标准科目进行独立对应。对应结果将已对应和未对应部分以年度划分显示。操作界面如下：操作时在界面左侧选择标准科目，然后选择单位、年度（可多选）、科目级次后，点“自动对应”，自动对应后没有对应上的科目需要手工对应，操作时选择未对应上的实际科目，然后再点与其对应的标准科目双击即可，并将对应的标准科目的名称显示于“手工对应科目”栏内。5.1.7查看导入数据数据导入是否成功、是否完整、正确，对于误导的数据如何处

52、理？可通过“查看数据导入信息”来处理上述的问题，可以查看财务数据，并且可以删除导入的数据，需要严重提醒，不要随意删除导入数据，这个功能主要用于还没有形成查询记录且是通过数据验证发现数据导错了，只能通过这个操作将错误数据删除。操作界面如下图：5.2 查询分析数据5.2.1总账科目余额表用于查询统计各级科目的本期发生额、累计发生额和余额等。它可以输出某月或某几个月的所有总账科目或明细科目的期初余额、本期发生额、累计发生额、期末余额，在实行计算机记账后，余额表已经代替了总账。 操作时首先选择单位，年度可单选和多选（系统默认全选），月份期间默认最长期间，在左侧界面选择某一个年度科目树（只显示

53、一级科目）为参照科目，一旦选上某科目，系统判断所有选上年度中是凡有这个科目的总账便自动显示出来，并且显示的是一级科目的总账。如果需要查看下级科目，可在级次上选择2、3、4、末级、全部。其中选全部将显示包括一级科目所有级次。在科目树中如果选择“全部”，则所选年度的所有一级科目总账均显示出来，显示的时候按科目排序。月份默认所选起始年度的1月至终止年度的12月，例如选择的年度是2005、2006、2007年，则月份默认至。界面如下图：操作上可以满足：1、查看某一个单位某一个年度单个会计科目或全部会计科目的总账；2、查看某一个单位某一个会计科目或全部会计科目的多个年度的总账；3、查看某一个年度或多个年

54、度的总账进行明细账的穿透查询（这个操作大部分功能均可支持穿透查询）；4、支持右键将当前内容复制、输出、打印（所有查询界面支持复制、输出打印）；5、支持查询界面发送相关内容为证据附件，右键新增底稿或审计发现（所有查询界面支持证据、发现、底稿的新增）。6、支持当前数据的分类汇总，界面如下：5.2.2明细账明细账是某个会计科目的会计核算序时记录，包括科目编号、科目名称、凭证日期、凭证编号、凭证摘要、借贷金额、余额、余额方向。可查询单年度和多年度明细账。具体操作时，首先选择单位、年度（可多选）、而后点“筛选科目”并在当前窗口中“确定”，在明细账界面中就可以显示所选择科目的明细账了，查看时，在所选的科目

55、树上选择科目查看。同时，支持穿透查询。操作如图所示：如果选择多栏账显示时，首先在左侧科目中选中某一个科目，点“多栏显示”弹出另一个界面显示，这一科目只要有下级科目，即可将下级科目多栏显过来。下级科目只显示金额即可，方向在前面已经选择借或贷，如果选择“借”，明细发生只显示借方金额的业务；如果选择“贷”，明细发生只显示贷方金额的业务；如果选中的科目没有下级可出提示信息。界面如下图：5.2.3日记账日记账是登记现金或银行存款收支业务的明细序时账，其特征为日清月结，能查询现金或银行存款的日流量情况。具体操作时，首先选择单位、年度（可多选）、月份期间，月份默认所选起始年度的1月至终止年度的12月科目选择（全部或单选）如果需要更进一步缩小范围或