制定标准的原则和程序

1、制定标准的原则和程序一、制定与修订标准的一般原则(一)标准制定一般要求编制标准一般要从政策性、技术性、经济性、适用性、协调性和统一性等几个方面考虑。1.政策性标准要考虑、体现国家经济发展的方针和政策。要认真贯彻国家的法律法规，与法律法规相一致。制定标准是一项技术复杂、政策性很强的工作，它直接关系到国家、生产企业和用户的利益。因此，标准的制定应该体现、符合国家的政策。如积极采用国际标准是国家的技术经济政策，标准制定工作中就应认真执行。凡是有对应的国际标准，在立项时就应充分考虑所对应国际标准情况，即使标准发布后也应注意跟踪国际标准的动态。保护环境、节约能源是我国可持续发展的一项政策。在制定标准时应

2、充分考虑环境和能源问题。产品的安全卫生问题关系到人民的生命安全和身体健康，在制定标准时必须充分予以考虑。包括产品在生产、使用、运输和贮存等环节中可能遇到的各种安全、环保问题，例如安全电压、电器接地保护、污染物排放限值等方面的要求，必须符合国家有关规定。2.技术性标准的技术内容应有利于促进技术进步和产品质量水平的提高，力求反映科学技术的先进成果和先进的生产经验。不能因为标准的制定而阻碍、限制技术的发展，也不能脱离实际过分追求高指标。在我国由于生产技术水平参差不齐，用户要求高低不一。制定标准时经常会因指标定在什么水平上产生意见分歧。通常指标低，产品的生产成本就低，对生产方降低成本有利，但是指标过低

3、往往不能满足使用方的需求，也不利于促进生产技术的提高。所以，在制定产品标准时应注意解决、平衡各方利益，充分考虑技术进步的原则。3.经济性要求过高、指标过于严格就会产生指标过剩，造成浪费。标准的经济性是衡量标准是否可行的重要指标。在制定标准时对技术的先进性和经济上的合理性应充分考虑，在满足需求的情况下，对技术指标和经济合理性进行全面分析和权衡。在规范标准的具体技术内容时应宽严适度，既要从现有基础出发，又要充分考虑技术的发展；既要具有参与市场竞争的能力，又要具有经济上的合理性。4.协调性标准不是孤立存在的，为完成或达到某个目的而组合到一起的标准集合需要互相补充和制约，如为保证食品的安全可能就需要对

4、食品的原材料、加工工艺、运输贮存、销售等环节制定标准加以控制，还要涉及相关的术语标准、检测方法标准、标签标准、包装材料标准等。由于标准间存在着的联系，各级各类标准只有做到相互协调才能保证产品的设计、生产、流通和使用等各环节的步调一致。5.统一性制定标准的目的就是统一要求。国家标准是在全国范围内对某些内容进行统一规范，行业标准是在全行业内进行统一要求。由于国家标准、行业标准范围比较广，所以通常规定的内容不宜太死、太细，仅规定基础性的和(或)通用性的内容，以保证所有标准在基本要求上达到统一。6.继承性无论是制定还是修订标准时都应注意标准的继承性。在制定标准时要注意一项技术一旦形成某种要求，以后将很

5、难改变，或要投入很大成本才能改变。例如，我国的民用电压为220V，这是不能轻易变动的，以后所有标准涉及这一内容，均要考虑原有的规定。7.简化标准化一项主要工作就是研究、发掘寓于不同事物中的共性，控制那些不必要的差异，对繁杂多样事务进行科学合理的简化。如对产品简化的同时往往可以提高产品的通用化程度，降低生产成本。简化可以有效避免混乱，提高工作效率，减少消耗，给社会带来经济利益。(二)标准制定的原则GB/T 1.12009标准的第4章规定了编写标准的原则，对这些原则的总体把握，能够更加深入地理解编写标准的具体规定，并能够将相应的规定更好地贯彻于标准编制的全过程。1)统一性统一性是对标准编写及表达方

6、式的最基本的要求。统一性强调的是标准内部(即标准的每个部分、每项标准或系列标准内)的统一，包括：标准结构的统一，即标准的章、条、段、表、图和附录的排列顺序的一致；文体的统一，即类似的条款应由类似的措辞来表达，相同的条款应由相同的措辞来表达；术语的统一，即同一个概念应使用同一个术语；形式的统一，即标准的表述形式，诸如标准中条标题、图表标题的有无应是统一的。2)协调性协调性是针对标准之间的，它的目的是“为了达到所有标准的整体协调”。为了达到标准系统整体协调的目的，在制定标准时应注意和已经发布的标准进行协调。遵守基础标准和采取引用的方法是保证标准协调的有效途径。标准中的附录A给出了最通用的部分基础标

7、准清单。遵守这些标准将能够有效地提高标准的协调性。3)适用性适用性指所制定的标准便于使用的特性，主要针对以下两个方面的内容。第一，适于直接使用。第二，便于被其他文件引用，GB/T 1.12009对于层次设置、编号等的规定都是出于便于引用的考虑。4)一致性一致性指起草的标准应以对应的国际文件(如有)为基础并尽可能与国际文件保持一致。起草标准时如有对应的国际文件，首先应考虑以这些国际文件为基础制定我国标准，在此基础上还应尽可能保持与国际文件的一致性，按照GB/T 20000.22009确定一致性程度，即等同、修改或非等效。5)规范性规范性指起草标准时要遵守与标准制定有关的基础标准以及相关法律法规。

8、我国已经建立了支撑标准制修订工作的基础性系列国家标准，包括：GB/T 1标准化工作导则、GB/T 20000标准化工作指南、GB/T 20001标准编写规则、GB/T 20002标准中特定内容的编写。表3-5国家标准制定程序的阶段划分及代码阶段代码阶段名称阶段任务阶段成果完成周期/月WHO对应阶段ISO/IEC对应阶段00预阶段提出新工作项目建设PWI0010立项阶段提出新工作项目NP31020起草阶段提出标准草案征求意见稿WD102030征求意见阶段提出标准草案送审稿CD53040审查阶段提出标准草案报批稿DS54050批准阶段提供标准出版稿FDS85060出版阶段提供标准出版物GB ，GB

9、/T，GB/Z36090复审阶段定期复审确认，修改，修订609095废止阶段废止95 WTO第阶段的开始，即为国家标准发布时确定的实施日期。表3-6 各阶段成果代号与缩略语代号与缩略语名称代号与缩略语名称PWI新工作项目建设GB强制性国家标准NP新工作项目GB/T推荐性国家标准WD标准草案征求意见稿GB/Z国家标准化指导性技术文件CD标准草案送审稿FTP快速程序DS标准草案报批稿VR意见汇总处理表FDS标准出版稿二、制定标准的程序(一)制定标准的一般程序中国国家标准制定程序划分为九个阶段：预阶段、立项阶段、起草阶段、征求意见阶段、审查阶段、批准阶段、出版阶段、复审阶段、废止阶段。国家标准制定程

10、序的阶段划分及代码以及与WTO、ISO/lEC阶段的对应关系见表3-5，各阶段成果的代码及缩略语见表3-6。详见GB/T16733国家标准制定程序的阶段划分及代码。(1)预阶段 对将要立项的新工作项目进行研究及必要的论证，并在此基础上提出新工作项目建议，包括标准草案或标准大纲(如标准的范围、结构及其相互关系等)。(00阶段的成果：PWI)(2)立项阶段 对新工作项目建议进行审查、汇总、协调、确定，直至下达国家标准制、修订项目计划(10阶段的成果：NP)。时间周期不超过3个月。(3)起草阶段 项目负责人组织标准起草工作直至完成标准草案征求意见稿(20阶段的成果：WD)。时间周期不超过10个月。(

11、4)征求意见阶段 将标准草案征求意见稿按有关规定分发征求意见。在回复意见的日期截止后，标准起草工作组应根据返回的意见，完成意见汇总处理表和标准草案送审稿(30阶段的成果：CD)。时间周期不超过5个月。若回复意见要求对征求意见稿进行重大修改，则应分发第二征求意见稿(甚至第三征求意见稿)征求意见。此时，项目负责人应主动向有关部门提出延长或终止该项目计划的申请报告。(5)审查阶段 对标准草案送审稿组织审查(会审或函审)，并在(审查)协商一致的基础上，形成标准草案报批稿和审查会议纪要或函审结论(40阶段的成果：DS)。时间周期不超过5个月。若标准草案送审稿没有被通过，则应分发第二标准草案送审稿，并再次

12、进行审查。此时，项目负责人应主动向有关部门提出延长或终止该项目计划的申请报告。(6)批准阶段主管部门对标准草案报批稿及报批材料进行程序、技术审核。对不符合报批要求的，一般应退回有关标准化技术委员会或起草单位，限时解决问题后再行审核。时间周期不超过4个月。国家标准技术审查机构对标准草案报批稿及报批材料进行技术审查，在此基础上对报批稿完成必要的协调和完善工作。时间周期不超过三个月。若报批稿中存在重大技术方面的问题或协调方面的问题，一般会退回部门或有关专业标准化技术委员会，限时解决问题后再行报批。国务院标准化行政主管部门批准、发布国家标准(50阶段的成果：FDS)。时间周期不超过1个月。(7)出版阶

13、段 将国家标准出版稿编辑出版，提供标准出版物(60阶段的成果：GB，GB/T，GB/Z)。时间周期不超过3个月。(8)复审阶段 对实施周期达5年的标准进行复审，以确定是否确认(继续有效)、修改(通过技术勘误表或修改单)、修订(提交一个新工作项目建议，列入工作计划)或废止。(9)废止阶段 对于经复审后确定为无存在必要的标准，予以废止。(二)制定标准的快速程序快速程序特别适用于变化快的技术领域。对下列情况，制定国家标准可以采用快速程序：对等同采用、等效采用国际标准或国外先进标准的标准制定、修订项目，可直接由立项阶段进入征求意见阶段，省略起草阶段；对现有国家标准的修订项目或中国其他各级标准的转化项目

14、，可直接由立项阶段进入审查阶段，省略起草阶段和征求意见阶段。申请列入快速程序的标准在预阶段(00阶段)和立项阶段(10阶段)应严格协调和审查。(三)标准化文件的制定程序20世纪80年代末期和90年代初期，ISO的定位收到两方面的挑战：第一，欧洲统一市场初步形成，欧盟“新方法指令”出台，欧洲标准化活动有了极大的扩展，很多源于ISO的标准化活动转向了欧洲标准化委员会(CEN)；第二，挑战来自论坛标准。20世纪90年代，在传统标准的由国际标准、区域标准、国家标准和公司标准组成的标准体系中，出现了一个新的层次，即由各种论坛制定的“标准”，这类标准大多集中在技术快速发展的领域。这种文件通常是市场主导者(

15、财团)之间达成的协议，它并不具备ISO特有的协商一致性。然而不可否认，这样的文件在市场中有着“事实上的国际标准”的地位。ISO意识到这类文件可以满足市场的特殊需要，其制定速度通常比ISO标准快，它更能反映产品的快速发展和市场周期。与此同时，绝大多数工业界仍然需要依据ISO的协商一致性和透明度的程序制定标准，以便标准更好地被广泛接受，而财团的活动由于并未纳入正规的标准化体系因而收到质疑。各类标准化文件在标准制定程序中所对应的位置见图3-7。面临这些挑战，ISO决定改进它的程序，开发新型文件形式，让ISO技术委员会自行决定提供文件的形式和标准制定的周期。改进后的程序降低了透明度和协商一致的水平，但

16、能很快反映市场的要求。作为现行程序改进的一部分，ISO技术委员会在某种条件下可以选择委员会阶段(发布可公开获得的文件ISO/PAs)和最终通过阶段(发布技术规范ISO/Ts)。同时ISO还决定增加一个提供标准化文件的新机制，这个机制不依赖于传统的技术委员会，而是通过一个开放的专题研讨会形式，使市场运作者能够就专题研讨会指定的特定技术内容进行磋商，从而产生新的文件类型国际专题研讨会协议(IWA)。此外，ISO还对原有技术报告(ISO/TR)的类型进行了相应的调整。图3-7 各类标准化文件在标准制定程序中所对应的位置作为另一个主要的国际性标准化组织，国际电工委员会(IEC)考虑到快速的技术变化以及

17、缩短的产品生命周期，为满足市场需要也制定了新的标准化文件，逐步形成较为完善的标准体系。在IEC发布的标准化文件中，除了国际标准(ISO)，还包括技术规范(IEC/TR)、可公开获得的规范(IEC/PAS)、技术报告(IEC/TR)以及具有独特制定程序的工业技术协议(ITA)。我国目前制定的国家层面的文件除国家标准外，仅有“国家指导性技术文件”。国家指导性技术文件自1998年实行以来，迄今共发布68项，其中一部分采用国际标准化组织的技术报告(TR)，一部分是自主编制，个别的采用国际标准化组织的技术规范(Ts)。现行的“国家指导性技术文件”与ISO新型标准化文件并不对应，且其制定程序未能达到简化及

18、缩短文件制定周期的目的，也未能充分利用有经验的相关机构的成果，没有从程序上鼓励有经验的相关机构提供其文件。因此对我国现行的“国家指导性技术文件”的制定程序和管理需要作进一步改进，以适应市场的急需和技术发展的特殊需要。(四)标准的结构GB/T 1.12009标准化工作导则 第1部分：标准的结构和编写是对标准化工作标准化的重要标准之一，它的实施将能够有效地保证标准的编写质量。该标准的规定用以指导如何起草我国标准，它是编写标准的标准。GB/T 1.12009的主要技术内容为：规定了编写标准的原则、标准的结构、起草标准中的各个要素的规则、要素中条款内容的表述、标准编写中涉及的各类问题的规则以及标准的编

19、排格式。GB/T 1.12009标准化工作导则 第1部分：标准的结构和编写从内容和层次两个方面对标准的结构进行了规定。搭建标准的结构是正式起草标准之前必不可少的工作。按照内容划分：对标准的内容进行划分可以得到不同的要素，依据要素的性质、位置、必备和可选的状态可将标准中的要素归为不同的类别。(1)按照要素的性质划分，可分为：规范性要素：声明符合标准而需要遵守的条款的要素；资料性要素：标示标准、介绍标准、提供标准附加信息的要素。(2)按照要素的性质和在标准中的位置划分，可分为：资料性概述要素：标示标准，介绍内容，说明背景、制定情况以及该标准与其他标准或文件的关系的要素，即标准的“封面、目次、前言、

20、引言”。资料性补充要素：提供附加内容，以帮助理解或使用标准的要素，即标准的“资料性附录、参考文献、索引”。规范性一般要素：给出标准的主题、界限和其他必不可少的文件清单等通常内容的要素，即标准的“名称、范围、规范性引用文件”。规范性技术要素：规定标准的技术内容的要素，通常标准中的“术语和定义、符号、代号和缩略语、要求、规范性附录”等为规范性技术要素。(3)按照要素必备的和可选的状态划分，可分为：必备要素：在标准中不可缺少的要素，即标准中的“封面、前言、名称、范围”。可选要素：在标准中不一定存在的要素，其存在与否取决于特定标准的具体需求。标准中除了四个必备要素之外，其他要素都是可选要素。标准的层次

21、可划分为部分、章、条、段、列项和附录等形式。 (1)部分部分是一项标准被分别起草、批准发布的系列文件之一。部分是一项标准内部的一个“层次”。一项标准的不同部分具有同一个标准顺序号，它们共同构成了一项标准。部分应使用阿拉伯数字从1开始编号，编号应位于标准顺序号之后，与标准顺序号之间用下脚点相隔。例如：××××.1，××××.2等。 (2)章章是标准内容划分的基本单元，是标准或部分中划分出的第一层次。标准正文中的各章构成了标准的规范性要素。每一章都应使用阿拉伯数字从1开始编号。在每项标准或每个部分中，章的编号从“范围”开始一直连续到附录之前。每一章都应有章标题，并置于编号之后。 (3)条条是对章的细分。凡是章以下有编号的层次均称为“条”。第一层次的条可分为第二层次的条，第二层次