光大信托优债7号财产权之认购

1、光大优债 7 号风险申明书权尊敬的认购人：受托人光大兴陇公司是经中国业监督管理委员会批准设立的合法机构，为了维护您的利益，特别提示您在签署文件前，仔细阅读本风险申明书、光大优债 7 号权认购合同、光大优债 7号权合同等文件，做出是否签署文件的决定。光大兴陇公司郑重申明：根据中民法、信托公司管理办法的有关规定：（1）本不承诺保本和最低，具有一定的投资风险，适合风险识别、评估、承受能力较强，且符合光大优债 7 号格投资者；权认购合同要求的合（2）认购人应当以合法所有的资金认购优先级汇集他人资金参与认购；受益权，不得（3）受托人依据文件管理所产生的风险，由承担。受托人因违背文件、处理事务不当而造成损

2、失的，由受托人以固有赔偿；不足赔偿时，由投资者自担。认购人在本风险申明书上签字，即表明已认真阅读并理解所有的文件，并愿意依法承担相应的投资风险。申明人/受托人：光大兴陇公司本人本机构作为认购人签署本风险申明书，表示已认真阅读并理解所有的文件，并愿意依法承担相应的投资风险；并表示同意以合法所有的资金认购光大优债 7 号民币【权项下优先级】元。受益权【】份，认购金额为人（认购人亲自摘抄本页如下括号内文字）第 1 页 共 4224 页（本人/机构已经认真阅读并理解上述风险提示及光大优债 7 号权信托的所有文件，充分了解并清楚知晓本的风险，愿意依法承担相应的信托投资风险。）认购人签字（机构认购人盖章）

3、：日期：年月日第 2 页 共 4242 页目 录12345678910111213141516171819202122定义5事务管理人9目的9本的基本情况10受益权12优先级受益权份额的、认购14的管理、运用和处分19利益的计算、支付22相关税费和费用的计提和收取24本的终止和本终止后的分配27认购人的陈述和保证29受益人的权利和义务30受托人的权利和义务30信息披露31受益会32新受托人选任33风险揭示与承担33违约责任35义务35法律适用和争议解决36其他36认购信息38第 3 页 共 4242 页光大优债 7 号权认购合同本光大优债 7 号权认购合同（“认购合同”）由以下主体于【】年【】

4、月【】日在北京市西城区签署。受托人：光大兴陇公司法定代表人：住所地：省兰州市城关区静宁路 308 号认购人：本合同中标题为“认购信息”的条款所记载的认购人鉴于：1. 委托人与受托人于【信 001】的光大优债 7 号利给受托人，设立“光大托进行管理运用；】年【权】月【】日签署编号为【C2015002hnty001-合同，委托人自愿将其持有的权优债 7 号权”，由受托人依法对信2.受托人为的业务经营机构，具备担任“光大优债 7 号权信托”受托人的资格；3.认购人为在中民境内居住的具有完全民事行为能力的自然人或根据中国法律合法成立的法人或者依法成立的其他组织，具备本合同规定的合格投资者条件，愿意认购

5、委托人设立的“光大优债 7 号级受益权。权”项下优先为此，受托人、认购人本着平等、互利、诚实、信用的原则，依据中民有关法、公司管理办法、中民合同法及其他、规章和规范性文件的规定，自愿签订本合同，以共同信守。第 4 页 共 4242 页1定义1.1 释义就本合同而言，除非上下文另有要求，下列词语应具有如下规定的含义：“ 本合同/ 认购合同” 系指受托人、认购人签署的本编号为【C2015002hnty001-认购】的光大优债 7 号权认购合同及其附件，包括对其的任何有效修订和补充。“合同”系指委托人与受托人签署的编号为【C2015002hnty001-信 001】的光大优债 7 号修订和补充。权合

6、同及其附件，包括对其的任何有效“说明书”系指光大优债 7 号其的任何有效修订和补充。权说明书，包括对“风险申明书”系指光大优债 7 号括对其的任何有效修订和补充。权风险申明书，包“文件”系指规定本项下当事人之间权利义务关系的文件，包括但不限于等。合同、风险申明书、说明书和认购合同“本/”系指光大优债 7 号权权，为一项依照受托人与委托人签署的合同设立的权。“受益权”系指本项下的受益人根据文件所享有的受益权。本项下的受益权分为优先级受益权和次级受益权。“优先级所享有的优先级受益权”系指本受益权，即根据项下的优先级受益人根据文件文件约定优先于次级受益权获得信托利益的受益权。“次级受益权”系指本项下

7、的次级受益人根据文件所享有的次级受益权，即根据文件约定劣后于优先级受益权获得利益的受益权。“项下的受益权份额”系指用以表征本受益权份额包括优先级项下受益权的均等份额。本受益权份额和次级受益权份额。“优先级受益权份额”系指用以表征本项下优先级受益权的第 5 页共 4242 页均等份额，认购人认购时以每 1 元认购资金对应的优先级受益权为一份优先级受益权份额。“次级受益权份额”系指用以表征本项下次级受益权的份额，本项下的次级受益权为一份次级受益权。“受益人”系指合法持有受益权的自然人、法人或者依法成立的其他组织。受益人依所持人。受益权的类别分为优先级受益人和次级受益“优先级受益人”系指合法持有优先

8、级受益权的自然人、法人或者依法成立的其他组织。优先级受益权份额的认购人；受益人为在推介期或募集期认购优先级生效后优先级受益权份额发生转让的，优先级受益人为通过受让或其他合法方式取得优先级受益权份额的人。“委托人”/“次级受益人”系指湖南天易，的委托人及次级受益人。“受托人”系指光大兴陇公司，的受托人。“保证人”系指株洲高科。“保管人/保管”系指【兰州分行】。“认购人”系指签署本合同并交付认购资金，认购本项下优先级受益权份额的的认购人。投资者，包括在推介期和募集期内认购优先级受益权份额“认购资金”系指认购人交付的用于认购优先级受益权份额的资金。“投份额的投金”系指优先级受益权份额对应的投金，1

9、份优先级受益权金初始值为1 元，在获得分配投金时其对应的投金余额相应减少。“标的债权”系指委托人在委托协议、债权债务确认合同项下对债务人享有的金额为【壹拾贰亿肆仟壹佰玖拾万】元（ 小写：￥【1,241,900,000.00】元）的应收账款债权（以下简称“基础债权”）中根据信托合同及债权债务确认协议给受托人用于设立本的金额为【900,000,000.00】元）的应收账款债权。【玖亿】（小写：第 6 页 共 41 页“”系指委托人交付的标的债权及受托人按文件约定对标的债权管理、运用、处分或者其他情形而取得的。“债务人”系指株洲市天元区及株洲市天元区财。“委托协议”系指株洲市天元区2012 年 3

10、月 26 日签订的株洲市天元区神农和湖南天易于外圈项目委托代建协议。“债权债务确认合同”系指委托人、债务人签署的编号为【的债权债务确认合同。】“债权债务确认协议”系指委托人、债务人与受托人共同签署的编号为【C2015002hnty001-确认 001】的债权债务确认协议。“ 债 权 转 让 合 同 ” 系 指 受 托 人 与 委 托 人 签 署 的 编 号 为【C2015002hnty001-转 001】的债权转让合同及其有效修订和补充。“保证合同”系指保证人与受托人签署的编号为【C2015002hnty001-保 001】的保证合同及其有效修订和补充。“专户”或称“专户”系指受托人】；而开立

11、的兰州分币账户（账号：【行】；账户名称：托项下的全部资金和支付行：【）。该账户用于归集、存放本信费用、税费、规费及利益等款项。“利益的利益分配账户”系指优先级账户。受益人指定的用于接托人分配的“成立日”系指本合同中标题成立之日。的成立与生效”的条款所约定的本“生效日”系指本合同中标题生效之日。的成立与生效”的条款所约定的本“终止之日。终止日”系指发生本合同约定的终止情形、受托人宣布本“本存续期间”系指生效日至终止日之间的期间。“推介期”系指益权份额的期间。生效前受托人向投资者推介本项下优先级受第 7 页 共 41 页“募集期”系指存续期内受托人根据管理、运用的情况设立受益人认购新的优先的接受投

12、资者/已持有优先级受益权份额的优先级级受益权份额的期间。“募集期结束日”系指募集期募集之日，即募集期募集达到受托人自行设置的募集条件后受托人宣布募集期募集之日。“认购”系指投资者在本推介期内申请受托人推介的优先级受益权份额的行为，及在募集期内申请份额的行为。受托人开放的优先级受益权“优先级受益权份额取得日”系指优先级受益人根据本合同的约定取得优先级受益权份额的日期，优先级受益人享有的利益从该日（含该日）起开始计算。就托受益人而言，其优先级推介期内认购优先级受益权份额取得受益权份额的优先级信托生效日；就募集期内认购优先级受益权份额的优先级受益人而言，其优先级受益权份额取得日为对应的募集期结束日。

13、“次级受益权份额取得日”系指次级受益人根据本合同的约定取得次级受益权份额的日期，即生效日。“定期核算日”系指根据利益的核算基准日，具体指【止日】。文件约定向优先级受益权份额分配生效日起每个自然年度的 12 月 20 日、终“临时核算日”系指因债务人提前还款等导致收回部分标的债权本金的，受托人决定根据文件约定向存续的优先级利益时的核算基准日。受益权份额临时分配“核算日”系指定期核算日及临时核算日的统称。“利益支付日”/“支付日”系指受托人向优先级受益人支付利益之日，除文件另有约定外，为对应核算日后十个工作日内的任一日。“月/月数”系指生效日，或每月生效日对应的日期（含该日，如该月无对应的日期，则

14、为该月的最后一日），至下一的生效日对应的日期（不含该日，如该月无对应的日期，则为该月的最后一日）一个信托历的月的个数为月数。第 8 页 共 41 页“托年度。年度”系指自生效日（含该日）起，每十二个月为一个信“中国”系指中民（就本合同而言不包括特别行政区、澳门特别行政区和地区）。“中国银监会”系指中国业监督管理委员会及其派出机构。“法律”系指中国的法律、行政、规章和有关主管部门颁布的规范性文件。“工作日”系指受托人的正常营业日（不包括中国的法定公休日和节假日）。1.2 其他定义1.2.1定义相同。本合同中未定义的词语或简称与其他文件中相关词语或简称的1.2.2除非其他文件中另有特别定义，本合同

15、中标题为“定义”的条款所定义的词语或简称在其他文件中的含义与本合同的定义相同。2事务管理人2.1 受托人名称：光大兴陇公司住所：省兰州市城关区静宁路 308 号法定代表人：2.2 保管人名称：兰州分行住所：省兰州市城关区庆阳路 75 号法定代表人/：3目的委托人以其合法拥有的标的债权设立“光大优债 7 号权”，根据文件约定为合同约定确定受益人范围，由受托人以的名义按照第 9 页 共 41 页受益人的利益管理、运用和处分，向受益人分配利益。4本的基本情况4.1 本的名称本的名称为“光大优债 7 号权”。4.24.2.1根据合同约定，委托人将其依据委托协议及债权债务确认合同而对债务人享有的标的债权

16、。给受托人，作项下的4.2.1.1依据债权债务确认协议约定，债务人承诺自生效之日起按按债权债务确认协议约定向受托人偿付标的债权。在经受托人同意后，债务人可以提前偿还部分或全部债务，受托人可决定是否同意债务人提前偿债务，无须召开优先级受益会。4.2.1.2在出现以下任何一种情形时，受托人均到期：宣布全部标的债权提前（1） 债务人未能按照债权债务确认协议约定的还款进度或受托人另行通知的还款进度偿付标的债权或发生其他违约行为的；（2）委托人发生合同或其他合同项下的违约行为；（3）保证人保证合同的有关约定；（4）管理的其他如果基础债权中除标的债权以外的剩余全部或部分债权成为受托人项下出现上述（1）的的

17、，委托人或债务人在其他至（2）项行为或情形的。4.2.2成立后，标的债权即成的，本项下的信托还包括受托人因对标的债权管理、运用、处分或者其他情形而取得的。4.3 本的成立与生效4.3.1本于委托人与受托人签署合同之日成立。4.3.2委托人委托受托人于本成立后向投资者推介本项下的优先级【受益权，推介期自【】年【】月【】日（含该日）至【】年】月【】日（不含该日）。受托人可根据优先级受益权推介情况调整第 10 页 共 41 页推介期的终止日期。4.3.3委托人委托受托人拟向认购人的优先级受益权份额为【陆根据认购情况调亿】份，最低不低于【】份（“最低认购规模”）。受托人整各项认购规模并公告。4.3.4

18、自以下条件均获得满足时，受托人宣布本生效：4.3.4.1合同已签署并生效；4.3.4.2受托人已确认接受认购且已交付完毕的认购资金对应的优先级信托受益权份额达到最低认购规模；4.3.4.3认购金额在 300 万元以下的自然人不超过 50 人；4.3.4.4为签署；债权债务确认协议、债权转让合同、保证合同均已妥4.3.4.5债务人资信及债务状况未发生明显不利变化。受托人宣布本生效之日生效日。4.3.5在推介期届满之日，若上条所述的本生效条件仍未获得满足，本不生效，债权债务确认协议、本合同自动解除。本合同、债权债务确认协议解除后，受托人即就本合同项下所列事项免除一切相关责任。受托人应于推介期结束之

19、日起 10 个工作日内将认购人交付的认购资金返还认购人，并在专户的结息日后的 10 个工作日内按照推介期内公布的专户届时有效的活期存款利率，向认购人支付该笔认购资金自向的交付日（含该日）至受托人返还给认购人之日（不含该日）期间内的利息。受托人返还前述款项和利息后即就本合同项下所列事项免除一切相关责任。4.3.6在推介期内认购优先级受益权的优先级受益人自生效日起享有优先级受益权。本生效后，认购人交付的认购资金通过账户。财产专户划付至委托人指定的生效后或募集期届满后，该等认购资金自到达专户之日（含该日）至优先级届时有效的受益权份额取得日（不含该日）期间按照公布的活期存款利率计算的利息归优先级受益人

20、所有，于优先级受益权份额取得日后首个支付日支付给优先级受益人。在前述利息返还前，发生优先级受益权转让、赠与、继承/承继情形的，前述利息第 11 页 共 41 页分配给分配时该优先级受益权对应的优先级受益人 ，受托人返还该等利息之后即不再承担利息返还的任何相关责任。4.4 本的期限4.4.1本的预计存续期限为【24 个月】，自本生效之日起计算。受托人可以根据本合同的约定提前终止本。4.4.2发生本合同、合同或规定的其他本存续期限延长的情形的，本期限延长。4.4.3发生本合同或合同规定的提前终止情形，或规定的其他提前终止情形的，本可提前终止。5受益权5.1 优先级受益权5.1.1认购人享有的优先级

21、受益权份额根据认购人的认购情况确定，不低于最低认购规模。每一认购人最终享有的优先级受益权份额数量根据其交付的认购资金确定，每一元认购资金认购一份优先级受益权份额。5.1.2签署本合同认购优先级受益权份额、交付认购资金且受托人确认接受其认购的认购人托受益权份额的优先级项下的优先级受益人，自其认购的优先级信受益权份额取得日享有优先级受益权。5.2 次级受益权5.2.1委托人项下的次级受益人，自本生效之日享有次级受益权。5.3受益权的继承/承继、转让及赠与5.3.1受益权的继承/承继自然人持有的受益权可以继承，机构持有的受益权可以承继。受益权发生继承/承继的，继承人/承继人应提交：继承/承继法律文件

22、、认购合同、有效件及复印件、证明被继承人的有效法律文件及复印件/证明受益权发生合法承继的有效法律文件及复印件以及受托人要求的其他文件，前往受托人处办理能对抗受托人。受益权继承/承继确认。未到受托人处进行确认的不第 12 页 共 41 页受益权发生继承/承继的，受托人不收取办理手续费。受益权继承/承继确认5.3.2受益权的转让5.3.2.1本的优先级受益权可以转让。优先级受益权的转让应符合以下条件：（1） 优先级受益人仅可以向符合本合同中标题为“优先级受益权份额的、认购”的条款款所规定的益权份额。投资者转让其持有的优先级受（2）优先级受益权进行拆分转让的，受让人不得为自然人。（3）机构所持有的优

23、先级受益权，不得向自然人转让或拆分转让。5.3.2.2本的次级受益权不得转让。5.3.3优先级受益权转让确认手续转让双方应持认购合同、有效件及复印件、受益权转让协议以及受托人要求的其他文件，前往受托人处办理确认。未到受托人处进行确认的不能对抗受托人。优先级受益权转让确认手续完成后，则由受让人享有本项下的优先级受益权。5.3.4优先级受益人转让优先级受益权份额的，转让方或受让方应按所转让的优先级受益权份额对应的认购资金金额的【】%向受托人交纳转让确认手续费，转让确认手续费不计入，归受托人所有。5.3.5优先级受益权的赠与优先级受益权可以赠与。优先级受益权赠与的，受赠人应为符合本合同中标题为“优先

24、级受益权份额的、认购”的条款款规定的投资者。赠与人不得将优先级受益权向自然人拆分赠与，机构不得将其持有的优先级受益权赠与自然人或拆分赠与。优先级受益权受赠人应无条件接受本合同及合同对优先级受益人的全部规定。次级受益权不得赠与。5.3.6优先级受益权赠与确认手续赠与人和受赠人应携带原认购合同、赠与人和受赠人明文件、经第 13 页 共 41 页的赠与合同或其他证明赠与的法律文件及受托人要求的其他文件，前往受托人处办理确认。未到受托人处进行确认的不能对抗受托人。优先级受益权赠与确认手续完成后，则由受赠人享有本项下的优先级受益权。5.3.7优先级受益人赠与优先级受益权份额的，赠与方或受赠方应按所赠与的

25、优先级受益权份额对应的认购资金金额的【】%向受托人交纳赠与确认手续费，赠与确认手续费归受托人所有，不计入。5.3.8优先级受益权转让的特别：存续期间，如的运行出现受托人认为影响安全的情形时，优先级受益人特别受托人能够实现的前提下在确保优先级受益人投金以及预期先级受益人向其他特定的投资者转让其在本合同项下所享有的全部或部分优先级受益权，受托人在向特定的投资者申明其与本合同项下优先级受益人之间的关系后以的名义本合同项下的优先级信托受益人与特定的投资者签署优先级受益权转让协议（具体名称以受托人与该投资者签署的协议名称为准）并办理受益权转让登记手续。受托人代为签署的优先级受益权转让协议直接约束本合同项

26、下优先级受益人和该特定的优先级投资者，受托人所为活动产生的一切法律后果都由本合同项下受益人承担。受托人在确定受让优先级受益权的投资者之日起 3 个工作日内，就发生的影响安全的情形、转让价款及计算方式等受益人进行披露。受托人于收到转让价款后事项以临告的形式向优先级10 个工作日内向优先级受益人指定的利益分配账户划付转让价款。优先级受益权完成转让且本合同项下的优先级受益人收到转让价款之日，本合同项下的优先级受益人不再享有该部分优先级受益权。6优先级受益权份额的、认购6.1 优先级受益权份额的6.1.1受托人根据委托人的委托于成立后向投资者推介本项下优先级受益权份额。根据推介期内认购资金募集情况，以

27、及存续期内管理、运用的情况，受托人决定在本存续期内设立募集期，新的优先级受益权份额，并自行决定募集期次数、募集期时间、募集规模、受益权份额的年化预期率、认购规则以及其他相关事项。第 14 页 共 41 页6.1.2委托人委托受托人于成立后向投资者推介本项下优先级信托受益权份额。认购人提出认购申请并提交本合同规定的必备证件，与受托人签署认购合同并交付认购资金且受托人确认接受其认购后，即取得成项下优先级受益人、享有优先级受益权的资格，于优先级受益权份额取得日起享有相应的优先级受益权。6.1.3托人设立购优先级 付委托人。认购人认购优先级受益权份额，应向受托人支付认购资金，受专户接收认购人交付的认购

28、资金。该等认购资金作为认购人认受益权的对价于生效日或募集期结束日通过专户交6.2 认购人资格6.2.1本项下优先级受益权份额的认购人应为在中民境内居住的具有完全民事行为能力的自然人或根据中国法律合法成立的法人或者依法成立的其他组织，并具备本合同下述条款所规定的投资者资格。6.2.2前述所称投资者，是指符合下列条件之一，能够识别、和承担投资风险的具有完全民事行为能力的自然人、法人或依法成立的其他组织：(1) 投成立的其他组织；100 万元的自然人、法人或者依法的最低金额不少于(2) 个人或家庭金融资产总计在其认购时超过关证明的自然人；100 万元，且能提供相(3) 个人收入在最近三年内每年收入超

29、过20 万元或者夫妻双方合计收入在最近三年内每年收入超过人。30 万元，且能提供相关收入证明的自然6.3 认购价格及认购数量6.3.1每份优先级受益权份额的认购价格为1 元。6.3.2认购人认购优先级受益权份额的份数最低为【100】万份，超过100 万份应按照 1 万份的整数倍递增。受托人可调整认购人认购数量下限并在受托人上予以公告。第 15 页 共 41 页6.4 认购程序6.4.1投资者认购优先级受益权份额时，按照认购资金金额优先的原则认购，即认购资金金额大的投资者优先获得认购。在资金金额相同的情况下，按照认购资金到账时间优先的原则认购，即认购资金先到达专户的投资者优先获得认购。受托人将视

30、认购的具体情况，保留拒绝认购人认购本项下优先级受益权份额的权利。受托人拒绝认购人认购的，拒绝认购之日起10 个工作日内将认购人交付的认购资金返还认购人。受托人向认购人返还的认购资金不加计利息，返还该等认购资金所发生的金中直接扣除。划等费用从该等认购资6.4.2合同、投资者认购优先级受益权份额，应当认真阅读本合同、说明书和风险申明书，向受托人提交如下必备证件：6.4.2.1、认购人为自然人的，需本人的原件、利益分配账户/证明或收入证明原件及前述证件的复印件以及受托人要求提供的其他文件。6.4.2.2人，需提供表人（认购人为法人或其它组织的，若经办人为法定代表人（）本副本复印件、法定代表人（）复印

31、件和法定代明及利益分配账户信息及受托人要求提供的其他文件。）本人，则经办人除需持上述文件外，还需持若经办人不是法定代表人（经办人托书原件。原件和由法定代表人或组织机构签名并加的委6.4.3认购资金的支付6.4.3.1付款要求本不接受现金认购，认购人签署认购合同当日，从在中国境内开设的自有账户将认购资金划付至专户，并在备注中注明：“XX（投资者姓名/名称）认购光大优债 7 号权XX（认购的优先级受益权份额份数）万份优先级受益权份额”。且划款账户应当与认购人指定的利益分配账户为同一个账户。通过以下方式认购本之优先级受益权份额的，受托人将不予确认其认购，并按原路径将资金退回至划款账户或利益分配账户，

32、由此产生的第 16 页 共 41 页费用和风险由认购人和/或资金划付人承担：（1）以现金方式直接存入/电汇至专户的；（2）由他人账户代为转账至专户的；（3）由认购人本人的多个账户转账至专户；（4）其他未按本条规定交付认购资金的情形。6.4.3.2专户受托人开立专户，接收认购人交付的认购资金。受托人于生效日或募集期结束日将认购人交付至专户的认购资金支付至委托人指定账户，作为其认购优先级受益权的对价。专户为：行：兰州分行户名：账号：6.4.4签约签约时，认购人应当：6.4.4.1签署认购合同及其附件（如需，包括但不限于风险申明书）一式二份。6.4.4.2提交利益分配账户信息。利益分配账户在终止且利

33、益分配完毕前不得取消。6.4.4.3提交本合同规定之必备证件。6.4.4.4认购人为自然人时，上述文件中签字；认购人为法人或其他组织的，上述文件需加须提供委托书。并经其法定代表人（）签字，若他人签字6.4.5认购文件的管理认购合同正本中的一份由认购人持有。明文件、利益分配账户/等证件原件交受托人核验后归还认购人，复印件在受托人和保管各持有一份，分别在受托人和保管处归档，优先级受益人可在受托第 17 页 共 41 页人处。6.4.6推介期内认购的确认对于推介期内认购优先级受益权份额的认购人而言，同时满足以下条件时，认购人的认购：6.4.6.1经认购人签署的有效认购文件在推介期结束日前已送达受托人

34、；6.4.6.2认购资金在推介期结束日前到达专户；6.4.6.3受托人接受并确认认购人的认购；6.4.6.4生效。6.4.7开放及募集期内认购的确认6.4.7.1受托人在存续期内设立募集期开放新的优先级受益权份额的，受托人确定的开放的各项条件（具体以受托人的公告为准）成就时，该次优先级受益权份额的开放。6.4.7.2在某一募集期内认购优先级受益权份额的投资者，在同时满足以下条件时，其认购：（1）经认购人签署的有效认购文件在对应的募集期结束日前送达受托人；（2）认购资金在对应募集期结束日前到达专户；（3）受托人接受并确认认购人的认购申请；（4）该次开放。6.4.7.3，则受托人应于募集期结束后

35、10 个工作日若某次开放不内将认购人交付的认购资金返还对应的认购人，并在专户的结息日后的10 个工作日内按照募集期内率，向认购人支付该笔认购资金自向公布的届时有效的活期存款利专户的交付日（含该日）至受托人返还给认购人之日（不含该日）期间内的利息。受托人返还前述款项及利息之后，受托人就其与对应的认购人认购合同所列事项免除一切相关责任。6.4.8认购的撤回推介期届满前或对应的募集期结束前，认购优先级受益权份额的认购人可向受托人申请撤销其与受托人签署的认购合同并要求受托人退还其已交付第 18 页 共 41 页的认购资金。认购人应于推介期或对应的募集期内根据受托人要求提交有效的书面申请及明等文件。如因

36、认购人未按规定提交有效的撤回申请，或超出申请时间提交申请，导致撤回失败的，受托人不承担任何责任。受托人确认认购人的撤回申请有效的，确认之日起 10 个工作日内将认购人已交付的认购资金返还认购人。认购人在此确认，受托人应认购人的申请退还其交付的认购资金的，不加计同期存款利息，退还该等认购资金所发生的划等费用从该等认购资金中直接扣除。受托人退还该等款项后，就与该申请退还认购资金的认购人签署的认购合同所列事项免除一切相关责任。7的管理、运用和处分7.1本项下的包括但不限于以下资产：(1)标的债权；(2)标的债权管理、运用、处分或者其他情形而形成的。7.2之管理、运用和处分7.2.1管理原则7.2.1

37、.1受托人应当将与其固有分别管理、分别记账；不得将归入其固有或使成为其固有的一部分。7.2.1.2受托人管理、运用所产生的债权，不得与其固有产生的债务相抵销。受托人管理、运用、处分其他所产生的债务，不得与本项下所产生的债权相抵销。7.2.1.3受托人在设立账户，即专户，并单独核与受托算本项下的来源、运用与损益，确保本项下的人的固有分别管理、分账核算。7.2.1.4除本合同或合同另有规定外，专户中若存有闲置资金，受托人可将闲置资金用于存款、国债等高性低风险的金融。7.2.1.5本存续期间，受托人根据的运行需要，自行修改担保证合同、债权转让合同等文件。7.2.2标的债权的处置第 19 页 共 41

38、 页基于管理、运用、处分方转让全部或部分标的债权。的需要，受托人以任何方式向任何第三7.2.3交叉违约及分配原则7.2.3.1如果基础债权中除标的债权以外的剩余全部或部分债权成为受托人管理的其他的，且委托人或债务人在其他项下的项下担保文项下的标还款通知，合同或债权债务确认协议的约定，或发生受托人行使其他件约定的担保权利情形的，受托人均在前述情形发生后宣布本的债权全部立即到期（以下简称“交叉违约”），并向债务人该事宜无须提交受益会决定，受益人对此予以确认与同意。7.2.3.2在受托人基于交叉违约的而宣布债务人的付款义务全部提前到期的，对于此后受托人实现对债务人之债权而获得的偿付资金，受托人可按照

39、每一项下其对债务人享有的未偿付债权金额的比例向各进行分配，受益人对此予以确认与同意。7.2.4保障措施为保障受益人利益的实现，本设置了如下保障措施：7.2.4.1若债务人未按照债权债务确认协议的约定按时、足额偿付标的债权，无论债务人系基于何种理由，委托人均应于对应还款日期无条件向受托人支付偿付款项差额，该差额等于该时点债务人应向受托人偿付的标的债权金额扣除受托人已收到的标的债权偿付款项。7.2.4.2若委托人未按照上述约定支付偿付款差额，或发生债权转让合同约定的其他事项，则受托人托项下未偿付的标的债权。要求委托人按照债权转让合同约定收购本信7.2.4.3为担保债务人在债权债务确认协议项下偿债义

40、务的履行，委托人的差额补足义务，以及委托人在债权转让合同项下支付收购价款的义务， 保证人向受托人提供连带责任保证担保，具体保证事宜，由受托人与保证人签署保证合同进行约定。7.3 提前终止及延长期预计存续期限届满前，如果债务人经受托人同意，提前清偿债权债务确认协议项下全部或部分债务且中的货币资产扣除承担第 20 页 共 41 页的费用（不含浮动）、税费和规足以满足届时全体优先级实际存续期限计算预计可获。受益人按照文件约定的年化预期率及分配的利益的，则受托人提前终止本该等期限的提前终止无需另行召开受益会决议。预计存续期限届满之日，若尚未完全变现且的现金部利益及信分不足以支付根据本合同约定预计应予支

41、付的优先级受益人托费用（不含浮动）、税费及规费的，则自动进入延长期（“延长期”），期限自动顺延至全部变现之日或虽未完全变现但变现所得已足以覆盖根据本合同约定预计应予支付的优先级受益人利益及费用（不含浮动）、税费及规费且受托人决定不再变现之日。该等期限的自动延长无需另行召开受益会决议。7.4 管理权限7.4.1的原则管理受托人本合同及合同规定的范围内，按照忠诚、谨慎，并根据这一原则决定具体的管理事项。7.4.2受托人的管理权限包括但不限于：(1) 根据法律规定和文件约定运用并管理；(2) 在本保管人更换时，选任新的保管人；(3) 依照法律规定为受益人的利益行使因管理运用所产生的权利；(4) 以受

42、托人的名义，代表受益人的利益行使为；权利或者实施其他法律行(5) 选择、更换律师或其他提供服务的外部机构；(6) 法律规定和文件规定的其他权利。7.4.3受托人因自身或其人违背合同、处理事务不当造成损失的，应依法承担赔偿责任。7.5的保管7.5.1本存续期间，受托人委托【兰州分行】担任保管人，将式的专户设定为保管账户，由保管人对保管账户内本进行保管。项下全部现金形第 21 页 共 41 页7.5.2具体保管事宜，由受托人和保管人另行签署保管协议（“保管协议”，具体协议名称以受托人和保管人签署的协议名称为准）进行约定。8利益的计算、支付8.1利益的计算8.1.1益。受托人负责核算优先级受益人根据

43、文件所应取得的利8.1.2优先级受益人利益的计算本项下的各优先级受益人依据持有的优先级受益权份额、存续受益人可获得分时间及对应的年化预期率享有相应的利益。优先级配的利益的实际金额不超过优先级受益人预期可获得的利益。8.1.2.1本金和每一份优先级受益权份额预计可获分配的利益包括投资两部分。每一份优先级受益权份额实际可获分配的利益不超过按下述公式计算的预计可获分配的利益。利益=1 元+每一份优先每一份优先级受益权份额预计可获分配的级受益权份额预计可获分配的每一份优先级益权份额对应的投受益权份额预计可获分配的=该份优先级受金余额×该优先级受益权份额对应的年化预期率×该优先级受益

44、权份额实际存续天数÷365，其中该优先级受益权份额实际存续天数为该等优先级受益权份额的优先级受益权份额取得日（含该日）至终止日（不含该日）期间的实际天数，在该优先级受益权份额存续期内投算。金余额/年化预期率发生变化的，其预期应分段计8.1.2.2优先级受益权份额对应的年化预期率详见本合同中标题为“认购信息”的条款。8.1.3取得的投资本合同中的年化预期率仅为受托人对优先级受益人预期可的测算，并不受托人对优先级受益人在本项下的的的承诺或者保证。第 22 页 共 41 页8.1.4次级受益人的原状分配8.1.4.1本项下的次级受益权不设年化预期率。存续期内，不核算次级受益人的利益，亦不向

45、次级受益人分配任何利费用益。终止时，受托人以支付完毕优先级受益人预期）为限，以利益、及税费、规向次级的剩余非现金形式受益人进行分配。（原状形式8.1.4.2受托人按照如下方式对次级受益人进行原状分配后，即视为受托人履行了向次级受益人分配利益的责任：自受托人向次级受益人受益人，受接收发出原状分配通知书之日，即视为全部转移至次级托人配合办理相关权利变更手续（如需要），相关税费（方承担。）由8.1.4.3受托人按照上述约定向次级受益人分配后，向相关债务人或交易文件当事人进行通知或签署相关权利义务转让协议（如需要）、办理权属或担保变更登记手续（如需要），以及行使债权追索权等事务由次级承担，受托人仅在提

46、供相关手续上予以配合而无其他义务。次级受益人全部受益人自行承担相关债务人债务不履行、不适当履行债务或提出任何抗辩的法律风险，自行承担各文件项下应向其他第承担的义务和法律责任。如受托人就上述事项受到第的追索或权利主张，次级受益人受托人因此的损失及支付的款项、费用等向受托人承担补偿责任。8.2 优先级受益权利益的支付8.2.1利益的定期分配受托人于生效日起每一定期核算日核算截至该定期核算日应分配的优先级受益权的预期（“期间预期”），并在相应的支付日予以支付。就任一优先级受益权份额而言，期间预期计算公式=该优先级受益权份额截至该定期核算日已累计获得分配的预期 期核算日分配的预期分配的预期该优先级受益

47、权份额此前（），其中，该优先级受益权份额截至该定=该份优先级受益权份额对应的投金余额×该优先级受益权份额适用的年化预期率×该优先级受益权份额受益权份额存应分段计取得日（含）至该定期核算日间的实际天数÷365，该优先级续期间投金余额或适用的年化预期率发生变化的，预期第 23 页 共41 页算。该优先级受益权份额分配的投金及尚未获得分配的预期在终止日后对应的支付日获得分配。8.2.2利益的临时分配存续期间受托人对存续的优先级受益权份额进行临时分配的，受托人可根据收回的标的债权数额决定在相应的支付日向优先级受益权份金对应的预金×该优先级额分配截至该临时核算日应

48、予分配的部分投金和该部分投期（计算公式为：该该临时核算日应予分配的部分投受益权份额适用的年化预期率×该优先级受益权前一定期核算日根据收回的标的债权数（含）至该临时核算日间的实际天数÷365）。受托人额测算和调整应向每一优先级受益权份额分配的投金及对应的预期数额。9相关税费和费用的计提和收取9.1费用及税费、规费9.1.1费用及承担：费用包括下列三项内容：9.1.1.1所发生的本事务。含信息披露费用；邮寄费；本终止时费用及与事宜相其他费用；受托人为履行其职责而发生的其他费用；保管人收取的资金划理事务所产生的费用。；收付机构收取的收；其它处9.1.1.2酬（因本刷费用从相关服务机构费用。含设立、运营而发生的受托人报成立而发生的律师费、保管费、差旅费以及文件或账册的制作及印中支付）、投资顾问的投资顾问费、本的推介费用、其