证券市场参与者与监督者

1、第一页，共40页幻灯片二、证券公司与其他公司的区别二、证券公司与其他公司的区别第二页，共40页幻灯片第三页，共40页幻灯片第四页，共40页幻灯片第五页，共40页幻灯片第六页，共40页幻灯片第七页，共40页幻灯片第八页，共40页幻灯片答案：答案：ACD第九页，共40页幻灯片第十页，共40页幻灯片1、依法设立的法人。、依法设立的法人。2、证券集中交易的场所。、证券集中交易的场所。3、证券交易的组织者和监督者。、证券交易的组织者和监督者。4、自律管理的法人。、自律管理的法人。第十一页，共40页幻灯片第十二页，共40页幻灯片会员大会会员大会理事会理事会总经理总经理专门委员会专门委员会第十三页，共40页

2、幻灯片新新证券法证券法第一百零二条第一百零二条 证券交易所是为证证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。交易，实行自律管理的法人。第十四页，共40页幻灯片第十五页，共40页幻灯片第十六页，共40页幻灯片第十七页，共40页幻灯片第十八页，共40页幻灯片答案：答案：A第十九页，共40页幻灯片第二十页，共40页幻灯片答案：答案：A第二十一页，共40页幻灯片答案：答案：C第二十二页，共40页幻灯片ABCD第二十三页，共40页幻灯片答案：答案：A第二十四页，共40页幻灯片设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管设立证券登

3、记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。理机构批准。第二十五页，共40页幻灯片第二十六页，共40页幻灯片证券证券公司公司投资者投资者结算结算机构机构一级结算一级结算二级结算二级结算投资者投资者证券证券公司公司第二十七页，共40页幻灯片DVP的核心内涵是证券与资金的交收同时进的核心内涵是证券与资金的交收同时进行，从而防范交收对手方的违约风险。行，从而防范交收对手方的违约风险。 第二十八页，共40页幻灯片第二十九页，共40页幻灯片第三十页，共40页幻灯片第三十一页，共40页幻灯片（四）查阅、复制和封存权（四）查阅、复制和封存权查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、查阅、复制与被调查事件有关的

4、财产权登记、通讯记录等资料；通讯记录等资料；查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；第三十二页，共40页幻灯片第三十三页，共40页幻灯片第三十四页，共40页幻灯片第一百八十一条第一百八十一条 国务院证券监督管理机构依法国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于二人，并应当出示合查、调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于二人或者未出示合法证件和监调查的人员少于二人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权拒绝。有权拒绝。 第三十五页，共40页幻灯片第三十六页，共40页幻灯片答案：答案：A第三十七