开放式基金通过交易所认购、申购、赎回系统接口指南-券商

1、 开放式基金通过交易所认购、申购、赎回 系统接口指南-券商上海证券交易所.版权所有前言目前开放式基金通过银行、券商的网点进行发行、申购和赎回,没有充分利用 3600万的证券投资人队伍,为了更好地为证券公司、基金公司、证券市场投资人提供良好的服务,拟利用上证所系统和中国登记结算有限公司(以下简称中国结算TA系统通过具备开放式基金销售资格的券商(以下简称券商为开放式基金发行、申购、赎回提供新渠道;便利证券市场投资人认购和赎回开放式基金。本文档简要介绍了开放式基金通过上证所认购、申购赎回等等各项功能的流程,投资者通过券商柜面系统实时申报业务,上证所转发中国登记结算有限公司系统进行处理,T+1日回报业

2、务确认,本文档详细说明了和券商之间的实时业务数据申报接口,非实时业务确认数据文件回报接口及对帐文件和其他接口文件的格式。咨询电话:4008888400-8004目录1 概述 (41.1 背景 (41.2 系统目标 (42 系统描述 (42.1 系统架构 (42.2 基金代码定义 (52.3 业务和功能说明 (53 业务申报接口 (114 向券商发送的文件数据接口 (124.1 概述 (124.2 数据文件文件头格式 (144.3 业务申请回执和确认文件记录格式 (144.4 基金信息文件记录格式 (224.5 基金分红数据文件记录格式 (224.6 对帐数据文件记录格式 (254.7 大宗交易

3、文件接口 (255 附录A:TA交易处理返回代码的取值及含义 (266 附录B:销售人代码 (461概述1.1 背景目前开放式基金通过银行、券商的网点进行发行、申购和赎回,没有充分利用 3600万的证券投资人队伍,为了更好地为证券公司、基金公司、证券市场投资人提供良好的服务,拟利用上证所系统和中国登记结算有限公司(以下简称中国结算TA系统通过具备开放式基金销售资格的券商(以下简称券商为开放式基金发行、申购、赎回提供新渠道;便利证券市场投资人认购和赎回开放式基金。1.2 系统目标提供开放式基金净值揭示、发行、申购、赎回、转托管等功能。2系统描述2.1 系统架构 投资人通过券商柜面系统进行开放式基

4、金各项业务的实时申报,上证所T日通过竞价系统和大宗交易系统接收券商的开放式基金业务申报,上证所系统日中接收中国结算TA系统T-1日的申报处理确认数据,日终汇总所有申报数据,转换后传送中央结算TA系统进行处理,同时发送券商相应回报数据(包括当天的申报和T-1日的申报确认;2.2 基金代码定义基金业务代码:5$*,5$代表业务类型,*表示产品序号基金业务代码业务类型说明519* 基金挂牌代码、申购赎回代码521* 认购代码522* 跨市场转托管代码523* 设置基金分红方式基金简称:四个汉字,前两个汉字是基金公司简称,后两个汉字是产品简称;2.3 业务和功能说明本所全部人民币普通股票账户或证券投资

5、基金账户(简称“上海证券账户”持有人均可通过上证所系统认购、申购、赎回开放式基金。上证所将通过行情系统揭示基金净值信息,包括基金代码、基金简称和每百份基金的净值。基金代码:519*,基金简称:四位汉字最新价:每百份基金前一日净值(即T-1日基金净值前收盘价:T-2日的每百份基金净值基金募集期内,投资者通过有资格的本所会员营业部进行认购申报,本所接收投资者认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间(上午9:30至11: 30,下午13:00至15:00和大宗时间交易(下午15:00至15:30。投资者以“金额认购”方式认购开放式基金。投资者按“1元” 认购价格申报,可进行多次认购申报,认购申报可以

6、更改或撤销。每笔认购金额必须是100或其整数倍;且最大不能超过99,999,900元。募集结束后,投资者在募集期内所缴纳的认购金额利息(指扣除券商佣金后的净金额利息折合成各投资者的基金份额(整数份额记入投资者证券账户,小数舍后归基金资产。投资者应缴纳所有认购款,最后基金成立时将费用划归基金销售代理人。投资者通过上证所系统外认购开放式基金的方式和有关费用,按照相关规定执行。T日为认购起始日,N日为认购最后一日,1.T日(认购起始日,一个认购业务流程T至T+2日的起始日交易时间(9:30-11:30,13:00-15:00投资人通过券商柜面系统提交基金认购申报到竞价系统申报要素:代码(521*,买

7、卖方向(买入,价格(1.000,数量(认购金额15:00-15:30,大宗交易系统接收录入或批量导入认购申请;当日收市后,本所将当日来自不同席位的认购申报数据发送给中国结算TA系统,同时将当日认购明细数据回执(业务申请回执和确认文件记录格式发送给相应的有资格的本所会员。2.T+1日中国结算公司将经过认购确认的数据传送上证所,认购确认不含确认的基金份数,这时认购确认的金额=认购申请时的金额;上证所对认购确认数据进行转换,生成开放式基金券商接口文件(业务申请回执和确认文件记录格式,按照席位打包后通过卫星系统分别发送给券商3.T+2日,完成认购资金交收,认购款上缴中国结算公司基金募集专户。4.T+1

8、_ N-1日重复上述(TT+2日业务流程5. N日重复T日业务流程6. N+1日重复T+1日业务流程7. N+3或N+4日完成最后一日的认购款资金交收上午,中国结算公司完成基金募集份额登记,并将认购募集登记结果发送上证所(业务申请回执和确认文件记录格式认购登记结果只有成功的记录,记录中确认的基金份数是整数,实际确认的金额(基金份数+各项费用=原认购申请的金额;日终,上证所将认购募集登记结果下发场内券商席位。会计师事务所当日在基金托管户中完成基金募集验资。认购期间应不允许转指定。附:T至T+1日业务流程图 投资者通过有资格的本所会员营业部提交开放式基金的申购、赎回申报。本所接收投资者申购、赎回申

9、报的时间为每个交易日的撮合交易时间(上午9:30至11:30,下午1:00至15:00和大宗时间交易(下午15:00至15:30。投资者申购、赎回开放式基金采用“金额申购”、“份额赎回”原则,即以金额填报申购申请,以份额填报赎回申请。“金额申购”原则中,按照计算出的投资者具体应得基金份额,取其整数部分记入投资者上海证券账户。1.T日1.T日交易时间,投资人通过券商柜面系统向上交所申报基金申购赎回申请。证券代码:519*,1.申购申报要素:买卖放向(买入,价格(1.000,数量(申购金额2.赎回申报要素:买卖放向(卖出,价格(1.000,数量(基金份额T日闭市,按照每个席位打包申购赎回明细回执数

10、据,产生券商开放式基金接口文件中的记录(业务申请回执和确认文件记录格式通过卫星系统分别发送给券商2.T日日终,上证所将当日场内申购赎回申报数据转换后发送给中国结算TA系统2.T+1日中午,中国结算TA系统根据基金管理人确认数据生成申购赎回交易回报数据发送上证所。同时,TA系统完成基金份额过户登记,记增记减投资者证券账户基金份额。若赎回的份数超过实际持有的基金份数将返回失败确认信息。上证所对申购赎回确认数据进行转换,生成券商接口文件(业务申请回执和确认文件记录格式,上证所按照席位打包文件,通过卫星系统分别发送给券商3.T+2日,完成申购款资金交收,同时投资者申购基金份额在场内券商营业部处可用。4

11、. T+N日(2N7,完成赎回款资金交收。基金份额转托管是在有资格的本所会员营业部与上证所系统外基金代销机构柜面之间的转托管。转托管业务必须在开放式基金开放日后办理。处于特殊状态(如被质押冻结或因特殊原因而可能影响份额持有人权益(如分红派息的基金份额不能申请转托管。若投资者欲将基金份额转出上证所系统,投资者需持有效身份证件及其上海证券账户到转入方(有开放式基金代销资格的银行或证券经营机构柜面申请注册中国结算上海类开放式基金账户,已在转入方柜面注册中国结算上海类开放式基金账户的投资者可免。从交易所市场转出业务流程1.T日投资人通过转出方券商柜面系统提交基金份额转托管申报,申报要素:证券代码522

12、*,买卖方向(卖:转出,价格(输入转出方对方代码,数量(基金份额。T日闭市,按照每个席位打包申购赎回数据,产生券商开放式基金接口文件中的记录(业务申请回执和确认文件记录格式通过卫星系统分别发送给券商T日日终,由上交所将其发送中国结算TA系统处理。2.T+1日T日晚,中国结算TA系统对转托管申报进行处理,并将处理结果(包括成功和失败回报回报上证所和基金管理人。中国结算也将已经办理完毕的转入上证所的种类和基金份额信息转发上证所。日终,上证所将由中国结算收到的回报信息转换为券商开放式基金接口文件记录(业务申请回执和确认文件记录格式,按席位打包发送场内券商席位。3.T+2日投资者基金份额在转入方场外代

13、销人处可用。1.T日投资人通过转出方券商柜面系统提交设置基金分红方式申报,申报要素:证券代码523*,买卖方向(买入,价格(输入分红方式代码,数量(1。T日闭市,按照每个席位打包基金分红方式申报数据,产生券商开放式基金接口文件中的记录(业务申请回执和确认文件记录格式通过卫星系统分别发送给券商T日日终,由上交所将其发送中国结算TA系统处理。2.T+1日T日晚,中国结算TA系统对设置分红方式申报进行处理,并将处理结果(包括成功和失败回报回报上证所。日终,上证所将由中国结算收到的回报信息转换为券商开放式基金接口文件记录(业务申请回执和确认文件记录格式,按席位打包发送场内券商席位。转发由中国结算发起的

14、业务内容,包括:、基金冻结、解冻业务数据、基金非交易过户业务数据。转发中国结算关于持有人余额的对帐文件、基金信息文件、基金分红文件。注:如T+1日发生转指定交易,T+1日发送的业务确认数据将发送给转指定前的旧席位,T+1日发送的对帐数据将发给转指定后的新席位。3业务申报接口投资者通过券商柜面系统实时申报认购、申购、赎回、转托管信息(和其他证券品种的申报一致;所有柜台的申报允许当日交易时间撤单。1.认购申报要素证券代码:521*买卖方向:B,不允许为卖价格:1.000元数量:表示认购金额,单位:元,下限:100,上限:99,999,900,认购金额必须是100的整数倍注:允许重复申报2.申购赎回

15、申报要素证券代码:519*买卖方向:申购:B,赎回S价格:1.000 元数量:对于申购,表示申购金额, 单位:元,下限:100,上限:99,999, 900,必须是100的整数倍对于赎回,表示赎回的基金份额,单位:份,下限:1,上限:99,999,999,是整数3.转托管申报证券代码:522*价格:填写转入对方对应的销售人代码,范围001-999元,(见附录B数量:转托管份额,单位:份,下限:1,上限:99,999,999买卖方向:S,只能卖出,表示从证券市场转出;4.基金分红方式设置证券代码:523*买卖方向:B,不允许为卖价格:填写基金分红方式代码:100元-红利转投,101元-现金分红,

16、数量:1每个交易日的15:00,大宗交易开盘以后,交易用户通过大宗交易平台既可以逐条录入申报数据,也可以批量导入申报数据(文件格式参考大宗交易文件接口。无论逐条录入还是批量导入,均确保不会发生数据重复。对于已经录入的申报记录,提供查询、修改、删除的功能。通过大宗交易系统的申报规则和竞价系统一致。4向券商发送的文件数据接口4.1 概述向券商发送的文件包括四类文件1.业务申请回执和确认文件该数据文件包括交易所返回的T 日的业务申请回执记录和T-1日的业务申请确认,并包括基金冻结、非交易过户、认购结果等由中国结算TA主动发起的业务确认2.基金信息文件表明基金的状态和净值等信息的文件3.基金分红文件表

17、明基金的分红信息文件4.对帐数据文件包含全部持有人余额数据数据文件名定义:开放式基金业务申请回执和确认文件:kgh+?.txt。开放式基金分红文件名:khl+?.txt开放式基金动态信息文件名:kxx+日期(YYYYMMDD.txt开放式基金对帐文件名:kye+?.txt注:?:席位号文件内容:文件头+记录文件格式以证监会规范为基础制订。通过单向卫星发送文件基金信息文件开市后每隔固定时间循环发送一次;闭市后文件打包压缩发送:kgh?.zip:包含业务申请回执和确认文件、基金分红文件;kye?.zip:包含对帐文件本接口使用的数据类型定义如下:类型 描述C 字符型A 数字字符型,限于09(如不够

18、,右补空格N 数值型,并可参与数值计算4.2 数据文件文件头格式名称 长度 值 含义(作用文件标识 8 “OFDCFDAT” 用以标明该文件的格式类型文件版本号 4 10 1.0版本文件创建人 4 空白 用于标明该文件的提交人文件接收人 4 空白 用于标明该文件的接收人日期 8 日期 当天日期发送人 8 空白接收人 8 席位号?+空格字段数 3 N 标明该数据文件的构成字段数字段名1 采用数据字典中的字段名字段名N记录数 8 M 该数据文件包含的数据记录数,最多99999999条记录1记录2记录3记录M-2记录M-1记录M文件结束标识 8 “OFDCFEND” 文件结束4.3 业务申请回执和确

19、认文件记录格式该数据文件包含由交易所发送的T日业务申请回执和由中国结算TA发送的业务申请确认记录及其他由中国结算发送的业务。在记录中用字段8000标识由谁发送的记录,当字段8000为1时,表示是交易所发送的当日申报回执记录,当为2时,表示是由TA发送的业务确认记录。1.由交易所发送的T日业务申请的回执该类数据申请单编号(24位:交易所交易流水号(10位,不满10位前补0左对齐,编号100000000,交易所发送的当日申报回执,包括当日认购、申购、赎回、转托管、基金分红方式申请的申报明细,用于券商比对当日在交易所的所有开放式基金申报记录。记录中的8000字段为1。2.由中国结算发送的对T-1日的

20、业务申请确认该类数据申请单编号和T-1日的业务申请申请单编号一致;1认购确认(120认购确认是基金注册登记人对投资人认购申请的接收情况的处理结果。认购确认只有认购确认金额(和认购申请的金额一样和费用,不含基金确认份数,投资人的实际认购份数,要在该基金募集期满后才能确认。2申购确认(122申购确认是基金注册登记人对投资人申购申请的处理结果,包括交易确认份数、交易确认金额等信息。3赎回确认(124赎回确认是基金注册登记人对投资人赎回申请的处理结果,包括交易确认份数、交易确认金额等信息。4转托管转出确认(128对于转托管转出申报的确认信息5基金分红方式确认(139对于分红方式设置的确认,申报时的3.

21、由中国结算TA主动发起的确认数据该类数据申请单编号为TA的流水号,字段FromTAFlag值为11认购结果(130认购结果是指开放式基金认购成功后,基金注册登记人根据投资人提出的有效认购申请和认购规则,计算出投资人的每一笔认购的确认金额、确认份数、认购费用等数据,该返回数据包含投资人的每一笔认购的确认金额、确认份数、认购费用等数据,其中由于份数记整,实际确认的金额=认购基金份数发行价格+认购费用等,实际确认的金额=原认购申请的金额。2基金份数冻结确认(131基金份数冻结确认是基金注册登记人对基金份数冻结申请的处理结果。基金份数冻结后不接受除基金份数解冻以外的业务申请。3基金份数解冻确认(132

22、基金份数解冻确认是基金注册登记人对基金份数解冻申请的处理结果。基金份数解冻后,对应的基金份数将恢复正常状态。解冻应根据原冻结申请具体情况,逐笔解冻及确认。4非交易过户转入确认(134,非交易过户转出确认(135非交易过户转入确认、非交易过户转出确认是基金注册登记人对投资人非交易过户申请的处理结果。基金注册登记人将处理结果分别发送给该业务涉及的申请方和申请方的对方。5转托管转入确认(127从其他市场转入交易所市场的基金份额将通过本确认信息发送相应投资人指定的券商席位类型 业务和其对应的业务代码认购申请(020申购申请(022交易申请回执赎回申请(024转托管转出申请(028设置分红方式申请(02

23、9认购确认(120申购确认(122交易确认赎回确认(124转托管转出确认(128设置分红方式确认(129认购结果(130基金份额冻结确认(131基金份额解冻确认(132非交易过户转入确认(134,非交易过户转出确认(135 TA发起的业务转托管转入确认(127ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否是交易所申请回执字段8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 对于交易所发起的业务和TA对于交易所业务申请的确认记录,是交易流水号(10位左对齐,编号100000000,由TA发起的冻结、非交易过户等业务,编号为TA流水号Y67 FundCode A 6 基金业务代码 Y 136

24、 TAAccountID C 12 投资人基金账号 10位股东账号,左对齐 Y 32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为:YYYYMMDD,TA确认的日期62 ConfirmedVol N 16(两位小数基金账户交易确认份数64 ConfirmedAmount N 16(两位小数每笔交易确认金额 为投资者实得金额92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为:YYYYMMDD Y 132 ApplicationVol N 16(两位小数赎回的份数 Y134 ApplicationAmount N 16(两位小数177 BusinessFini

25、shFlag C 1 业务过程完全结束标识0-中间过程1-业务过程结束119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 0000为成功,其他出错原因见附录A16 BackendLoad N 16(两位小数每笔交易后端收费25 DiscountRateOfCommission N 5(四位小数销售佣金折扣率 对投资人的总佣金折扣率,取值为投资人实付佣金/投资人应付佣金52 Charge N 10(两位小数手续费 总手续费53 AgencyFee N 10(两位小数代理费138 StampDuty N 16(两位小数印花税193 RateFee N 5(四位小数费率 分段收费考虑255 Tr

26、ansferFee N 10(两位小数过户费285 HandleCharge N 10(两位小数经手费 交易所收费86 NAV N 7(四位小数基金单位净值260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费,1-后收费173 TotalBackendLoad N 16(两位小数后端收费总额 收费方式为后端收费时使用263 RedemptionReason A 1 强行赎回原因 0-小于最低持有数,1-司法执行,2-政策原因256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起,1-由注册登记人发起276 FeeCalculator A 1 计费人 0-TA计

27、费 1-基金计费97 TargetDistributorCode A 3 对方销售人代码 编码见附录 B Y(只在转托管时有效 176 TransferDirection A 1 转入/转出标示 0-转入,1-转出58 FreezingDeadline A 8 冻结截止日期 格式为:YYYYMMDD60 FrozenCause A 1 冻结原因 0-司法冻结,1-柜台冻结2-质押冻结, 3-质押&司法冻结,4-柜台&司法冻结257FrozenMethod A1冻结方式 0-原份额冻结;1-原份额+红股/红利266 VolumeByInterest N 16(两位小数利息产生的基金份数24 De

28、fDividendMethod A 1 默认分红方式(只在分红申请和确认业务类型中有效 0-红利转投,1-现金分红 Y(只在分红申请和确认业务类型中有效8001 BrokReff C 10 券商自用字段 和申请的reff字段一致 Y 8000 Mark N 2 纪录类型 1:当日的申报回执2:TA返回的确认信息Y1当日的申请回执记录只填写了以下有效字段,其他均为空或0;ID 字段名 类型 长度 描述 备注8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 交易流水号67 FundCode A 6 基金代码 与柜台申报证券代码一致92 TransactionDate A 8 交易发生日期

29、 格式为:YYYYMMDD132 ApplicationVol N 16(两位小数赎回分数 赎回时有效134 ApplicationAmount N 16(两位小数申请金额 认购申购时有效 135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 10位股东账号,左对齐97 TargetDistributorCode A 3 对方销售人代码 只在转托管时有效24 DefDividendMethod A 1 默认分红方式(只在分红申请和确认业务类型中有效0-红利转投,1-现金分红8001 BrokReff C 10 券商自用字段 和申

30、请的reff字段一致8000 Mark N 2 纪录类型 12由TA返回的各业务确认信息所包含的有效字段如下所示:(1表示有该字段,否则为空或0其中的基金代码均为519*字段号 认购确认 申购确认 赎回确认 转托管确认认购结果 分红方式确冻结确认 解冻确认 非交易过户总计8 1 1 1111111916 1124 1125 1 1 11432 1 1 111111852 1 1 1111653 1 1 1111658 116 1 1262 1 111111864 1 1 11467 1 1 1111111986 1 1 1392 1 1 1111111994 1 111497 112119 1

31、 1 11111119132 1 1111117134 1 1 13135 1 1 11111119136 1 1 111111191371 1 1111111920138 1 1 11116173 1113176 1 113177 1 1114193 1 12255 1 1 11116256 1 1 1115257 11260 1 1 111117263 11266 11276 1 1 11116285 1 11148000 1 1 1111 1 1 198001 1 1 11116214.4 基金信息文件记录格式ID字段名类型长度 描述备注63 FundName C 40 基金名称 67

32、FundCode A 6 基金代码68 FundStatusC1基金状态 0-交易,1-发行2-发行成功,3-发行失败4-基金停止交易 5-停止申购,6-停止赎回7-权益登记,8-红利发放9-基金封闭,a-基金终止86 NA V N 7(四位小数基金单位净值37 CurrencyType A 3 结算币种 156-人民币,840-美元344-港元,954-欧元 392-日元,826-英镑 250-法郎,280-马克82 FundManagerCode A 3 基金管理人 114 RegistrarCode A 2 注册登记人代码149 UpdateDate A 8 基金信息更改日期格式为:YY

33、YYMMDD215 CollectFeeTypeC1交易费收取方式 0-价内费1-价外费216 NextTradeDate A 8 下一交易日FundIncomeN 8(五位小数货币基金万份收益率YieldN 8(五位小数货币基金七日年收益GuaranteedNA VN 7(四位小数保本基金净值4.5 基金分红数据文件记录格式红利/红利再投资发放是指基金注册登记人把对投资人发放红利/红利再投资的数据发送给基金销售人。对于冻结份额分红时产生的再投资份额,若继续冻结,分红时发送一笔红利再投资记录和一笔份额冻结确认记录,解冻时发送一笔份额解冻记录,每笔份额解冻记录与原份额冻结记录一一对应。ID 字段

34、名 类型 长度 描述 备注 是否必需67 FundCode A 6 基金代码 Y 136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y22 BasisforCalculatingDividend N 16(两位小数红利/红利再投资基数 登记日基金持有人的基金份数Y32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为:YYYYMMDD Y41 VolOfDividendforReinvestment N 16(两位小数基金账户红利再投资基金份数Y42 DividentDate A 8 分红日/发放日 Y43 DividendAmount N 16(两位小数 基金账户红

35、利资金 红利总金额,含冻结红利及再投资的红利Y46 XRDate A 8 除权日 Y64 ConfirmedAmount N 16(两位小数 每笔交易确认金额 实发红利资金,不含冻结红利及再投资的红利Y113 RegistrationDate A 8 权益登记日期 格式为:YYYYMMDD Y 119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录D Y135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y155 DividendPerUnit N 16(两位小数 单位基金分红金额(含税Y24 DefDividendMethod A 1 默认分红方式 0-红利转投,1-

36、现金分红 N52 Charge N 10(两位小数手续费 N53 AgencyFee N 10(两位小数代理费 N59 TotalFrozenVol N 16(两位小数基金冻结总份数 N86 NAV N 7(四位小数基金单位净值 N94 OtherFee1 N 10(两位小数其他费用1 N95 OtherFee2 N 16(两位小数其他费用2 N98 IndividualOrInstitutionA 1 个人/机构标志 0-机构,1-个人 N123 DividendRatio N 16(两位红利比例 N小数137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 N 138 StampDut

37、y N 16(两位印花税 N小数冻结金额 N 187 FrozenBalance N 16(两位小数255 TransferFee N 10(两位过户费 N小数260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费,1-后收费 N 276 FeeCalculator A 1 计费人 0-TA计费 1-基金计费 N4.6 对帐数据文件记录格式基金帐户对帐数据用于核对投资人持有份额数据。ID 字段名类型长度描述备注67 FundCode A 6 基金代码136 TAAccountID A 12 投资人基金帐号股票交易市场中的证券帐户,左对齐,后补空格13 AvailableV ol N 16(

38、两位小数持有人可用基金份数18 TotalV olOfDistributorInTA N 16(两位小数基金总份数(含冻结59 TotalFrozenV ol N 16(两位小数基金冻结总份数173 TotalBackendLoad N 16(两位小数交易后端收费总额268 AccountStatus A 1 账户状态 0-正常,1-冻结,2-挂失UndistributeMonetaryIn come N 16(两位小数货币基金未分配收益GuaranteedAmount N 16(两位小数保本份额目前,基金账户对账文件采用按日全对账模式4.7 大宗交易文件接口券商导入的申请文件接口数据文件名:

39、文件格式为文本文件(txt,由用户自己命名数据格式:各字段间用“|”分隔,各个字段均为右对齐,左补空。内容字段长度(位说明Ord_num 6 委托编号Account_id 10 账号B/S 1 买卖标志Stock_id 6 股票代码Price 8 价格Qty 10 数量Ref 10 券商自用Time 6 时间Firm 5 席位n 1 换行符说明:1每个营业部必须确保当天导入的所有记录都具有唯一的“委托编号”;2用户导入的文件中,“委托编号”长度为6位,15:30收盘以后系统将重新分配一个9位的委托号。系统另外提供收盘后数据导出功能,导出的数据是在原来导入数据的基础上,增加了一个9位的“委托编号

40、”字段,用户可以将导出数据下载保存,方便日后对帐查询;3“价格”字段长度为8,其中前5位表示整数位,后3位表示小数位(即实际价格乘以1000。对于“转托管申报”和“基金分红方式设置申报”,“价格”字段具有特殊的含义,应填写在整数位上。5附录A:TA交易处理返回代码的取值及含义返回代码含义备注0000 成功0001 份数余额不足0002 账户已冻结0003 账户已挂失0004 发行期不受理0005 封闭期不受理0006 非开放日不受理0007 收到预约数据确认0008 巨额不受理0009 无此账户0010 其它原因失败0100 证件号码错误包括无证件号码0101 证件号码重复0102 地区号无效

41、0103 业务种类非法0104 销售人交易基金帐号非法0105 销售代理人代码错误0106 无户名0107 个人/法人标志非法0108 证件类型非法0109 无经办人姓名0110 经办人证件类型非法 包括无经办人证件号码0111 经办人证件号码错误0112 无通讯地址0113 邮政编码非法 包括无邮政编码0114 无电话0115 无住址电话0116 无单位电话0117 开户网点非法0118 冻结挂失截止日期无效0119 无E-MAIL地址0120 无法人代表姓名0121 法人代表证件类型非法0122 法人身份证件代码非法 包括无法人身份证件代码0123 TA基金帐号非法 包括无Ta基金帐号01

42、24 密函编号非法 包括无密函编号0125 职业代码非法0126 学历代码无效0127 年收入代码0128 性别非法0129 出生日期非法0130 传真号码非法0131 手机号码非法0132 传呼机号码非法0133 交收行代码非法0134 交收行账户名非法0135 交收行帐号非法0136 上交所帐号非法0137 深交所帐号非法0138 开户日期非法0139 申请单编号非法 包括无申请单编号0140 冻结标志非法0141 默认分红方式非法0200 基金代码非法0201 交易日期非法0202 交易时间非法0203 销售人流水号非法0204 币种代码非法0205 资金帐号非法0206 交易数量非法0

43、207 交易金额非法0208 对方销售人基金帐号非法0209 受理日期已变为下一个工作日0210 对方TA帐号非法0211 过户代理地点代码非法0212 股东账户代码非法0213 指定券商席位号非法0214 预约赎回日期非法0215 网点号非法0216 折扣率非法0217 有效天数非法0218 原申请单编号非法0219 巨额赎回处理标志非法0220 冻结原因非法0221 对方网点号非法0222 再投资类型非法0223 目标基金代码非法0224 手续费率非法0225 手续费非法0226 对方销售人代码非法0227 原申购日期非法0228 账户未挂失0229 账户未冻结0301 帐户申请日期无效0

44、302 帐户申请不存在0303 投资人已注册基金帐户0304 帐户申请注册失败0305 赎回份数过小0306 因投资人未在转入方开户致使转托管失败0307 持有份数超过持有上限0308 基金账户已注销0309 单笔申购低于申购下限0310 赎回后剩余份数低于持有下限0311 转出方余额不足0312 确认异常0313 投资人名或证件类型或证件代码与股东资料不符0314 基金账户已挂帐0315 证券账户不存在0316 基金账户不存在0317 基金非认购期0318 基金非申购期0319 基金非赎回期0320 基金禁止转托管0321 证券账户已注册为基金账户0322 基金帐户有转托基金的冻结份数能单只

45、基金全部转托管0323 有在途份数,不能全转托管0324 转出方余额为零0325 原申请日期无效0326 转入转出是同一代理人0327 销售代理人不能代理此基金0328 销售代理人无效0329 性别代码无效0330 申请日期无效0331 投资人名无效0332 投资人证件类型无效0333 投资人证件号码无效0334 通讯地址无效0335 法人代表姓名无效0336 经办人姓名无效0337 单笔认购低于认购下限0338 单笔认购高于认购上限0339 基金处于权益分配期间,不允许更改分红方式0340 单笔赎回高于预约下限0341 单笔赎回低于赎回下限0342 取基金信息错误0343 写权益登记错误03

46、44 写基金明细表出错0345 撤单申请无效0346 转托管类型错0347 转托管类型与申报数据不符0348 旧基金帐号个人资料不存在0349 旧基金帐号机构资料不存在0350 无效分红方式0351 该基金帐号有份数允许注销0352 赎回金额不足以支付手续费0353 证券账户类型非法0354 同一网点申报相同数据0355 管理人拒绝0356 管理人配售确认撤销0357 认购金额过少0358 经办人识别方式非法0359 CALLCENTER交易标志非法0360 INTERNET交易标志非法0361 账单寄送选择方式非法0362 有基金份数,消户非法0363 基金账号信息未作改动, 拒绝申请 03

47、64 TA基金账号凭证号非法0365 有当日申请,销户非法0366 基金净值非法0367 转托管中转出与转入交易账户的基金账户不同0368基金不能转入0369基金不能转出0370持有份数小于最低持有份数, 应全部赎回或转换0371税率非法0372分红方案错误0373基金发行失败,退回认购0374该预约赎回单已失效0375手续费分成非法0376基金终止0377基金不在发行期或认购结束,认购不受理0378基金在正常交易期0379基金已发行或发行失败0380基金停止交易0381基金停止申购0382基金停止赎回0383基金正在权益登记0384红利发放,业务不受理0385无法识别的基金状态0386 非交

48、易过户对方账号未登记0387 本日有冻结、挂失申请,交易无效0388 一天仅接受一次重要资料修改0389 分红期间有在途权益,不能处理0390 基金帐号已登记0391 基金帐号未登记0392 该交易账号已开户0393 有重复的冻结申请0394 非交易过户必须逐笔确认0395 交易后,入方余额低于最低限制0396 交易后,出方余额低于最低限制0397 基金转换对方基金停止交易0398 基金无份数可冻结解冻0399 无此冻结申请0400 解冻份数与原冻结数不匹配0401 超过最高赎回份数限制0402 申购金额低于手续费0403 总份额已超过募集金额,不能再认购0404 按份数认购,金额计算错误04

49、05 不允许机构认购0406 不允许个人认购0407 逐笔人工处理为无效0408 逐笔人工处理为成功0409 已撤单0410 巨额赎回延续部分0411 重复开户0412 不支持预约申请0413 有份数冻结,不允许账户冻结0414 没有指定赎回的基金份数0415 小于初次投资金额限制0416 小于追加投资限制0417 转托管对方销售商或网点不存在0418 不能修改客户类型0419 重要资料修改当天不能赎回转托管0420 申请日期大于最后认购日期0421 巨额赎回,不能基金转换0422 当天多次开户(交易帐号重0423 当天多次开户(基金帐号重0424 不存在要转出的份数0425 经办人识别方式非

50、法0426 帐单寄送选择方式非法0427 基金帐号信息未作改动, 拒绝申请 0428 持有份数小于最低持有份数, 应全部赎回或转换0429 分红方案错误0430 该预约赎回单已失效0431 持有份数小于等于最低赎回份数, 应全部赎回或转换0432 基金在个人认购期,不接受机构认购 0433 基金在机构认购期,不接受个人认购 0434 认购金额小于机构最低认购金额0435 认购申请金额小于个人最低认购金额 0436 认购金额大于机构最高认购金额0437 认购申请金额大于个人最高认购金额 0438 基金处于不允许申购状态0439 申购申请金额小于机构最低追加投资金额0440 申购申请金额小于个人最

51、低追加投资金额0441 申购申请金额小于机构最低首次投资金额0442 申购申请金额小于个人最低首次投资金额0443 定时定额申购申请金额小于最低定额 0444 定时定额申购申请金额超出最低定额部分不是级差的整数倍0445 定时定额申购合约终止0446 定时定额申购金额与原合约不符0447 持有份数大于最低赎回份数, 申请赎回份数不小于最低赎回份数0448 *柜员登录注销错误*0449 柜员代码不能为空0450 没有此柜员0451 此柜员已被冻结0452 此柜员已被删除0453 柜员密码不符0454 此柜员已经登录系统;或者此前非正常退出系统,请与系统管理员联系0455 登录柜员记录出现异常,请

52、与系统管理员联系0456 注销柜员状态出现异常,请与系统管理员联系0457 操作员过期0458 *柜员管理类错误*0459 柜员代码长度必须为3位0460 此柜员代码已经存在0461 柜员姓名不能为空0462 存在同名的有效柜员,系统不允许姓名重复0463 柜员密码不能为空0464 柜员所属部门不能为空0465 有效天数必须是大于0的整数0466 起始日期不能为空0467 确认密码不能为空0468 组代码不能为空0469 组的成员已经存在0470 权限代码不能为空0471 组的权限已经存在0472 柜员的权限已经存在0473 组名称不能为空0474 此组已经存在0475 柜员角色不能为空047

53、6 组非空不能删除0477 组的成员不存在0478 组的权限不存在0479 根用户不能删除0480 操作员代码不能为空0481 没有此组0482 此柜员代码不存在0483 确认密码不正确0484 修改柜员资料时柜员状态不允许被设置为删除0485 柜员已被删除,操作被禁止0486 柜员处于活动状态,操作被禁止0487 交易密码错误0488 交易帐号凭证号错误0489 交易帐户处于等待确认状态0490 交易帐户已挂失0491 确认密码不正确0492 基金帐户处于等待确认状态0493 当天有帐户申请0494 当天有交易申请0495 案号非法0496 该交易申请已经提交0497 定时定额申购日期非法0498 定时定额申购类型错误0499 定时定额申购状态非法0500 该定时定额申购已完成0501 该定时定额申购已撤单0502 该定时定额申购已撤消0503 定时定额申请不存在或其它数据库错误 0504 解冻份数大于已冻结份数0505 在同一工作日同一投资者有相同的更改基金分红方式申请0506 交易帐户已作废0507 交易帐户凭证号状态错误0508 交易帐户已销户05