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文档简介

1、公司业务决策管理流程、股权投资类业务决策管理流程本流程主要包括股权投资项目机会研究、立项审批、可 行性研究、项目评审、项目决策、合同签署、项目实施方案 制定、过程控制和项目投后管理等。（一）业务流程图股权投资类业务投资管理流程与风险控制不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权主要风险点限划分提示具体内容机构部经办人机构 部部门 经理风险管理部门分管领导投委会总经理办公会项目尽职调 查、投资分析股权投资类业务投资流程对相关法律政策把握 不准确、企业竞争力 和投资回报等论证不 充分，可能导致项目 投资价值判断不准确，或与公司发展战 略不符，影响投资决假审批意见、 实施，办理合 同签署、资金 支付手

2、续（详 见合同管理 流程、资金收 付流程）按公司章程的规定报经 公司股东会审议（未规定报 经股东会审议的除外）上报集团 进行审批办理权益管理 手续，及时获 取出资证明， 并将相关文件 提交给财务部 门作为会计记 录的依据项目未经风险审查， 可能因项目潜在风险 揭示不充分、防范措 施不到位，影响投资 决策的准确性。提请相关部门 按规定决策委 派股东代表、董事代表及监 事代表等事宜对相关法律法规变化 跟踪掌握不及时，对 被投资企业重大事项 分析不全面、不深入,股权投资类业务管理流程对被投资企业： 三会拟审议事 项进行研究，： 提岀相应意见 T定期收集被投 资企业财务报 表等资料，会 同相关部门不

3、定期对被投资 公司进行现场 调研分析相关制度：股权投资管理办法（二）主要内控节点?股权投资项目立项评审?股权投资项目审批决策?股权投资项目合同协议法律审查?对被投资企业三会议案等重大事项的审议?对被投资企业的日常监管?股权投资项目退出方案审议与实施（三）内控罚则二、固定收益类业务决策管理流程固定收益类投资业务包括：国债、央行票据、金融债、 企业债、公司债、中期票据、短期融资券、银行理财、货币 型基金、货币型券商理财以及委托贷款和信托产品等其他具 有固定收益预期的金融类投资产品业务。（一）业务流程图固定收益类业务简易投资流程与风险控制具体内容不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分主要风险

4、点提示业务部 门经办人业务部门经理分管领导总经理总经理办公会固定收益类 业务简易投 资流程（国债、央行 票据、金融 债、银行理 财、货币型基 金、货币型券 商理财等低 风险投资品 种，以及集团 系统内部发 行的各类债 券和短期融 资券等。）提交项目投 资研究分析报 告，及签报手 续褒审批意见J实施投资， 办理资金支 付手续（详 见资金收付 輕程） 丿提交赎回签 报手续金审批意见、 实施赎回， 办理资金入 账手续（详 见资金收付 逆程）/资料存档审批审批审批审批审批固定收益简易类投资 未经过审批，可能造 成资金使用不符合投 资计划或经济效益低 下。审批结束相关制度：固定收益类投资业务管理办法固定收益类业务般投资与

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