EPC工程总承包合同示范文本核心问题探讨与策略建议

1、标准设计施工总承包招标文件标准设计施工总承包招标文件工程总承包合同示范文本工程总承包合同示范文本征求意见稿征求意见稿核心问题探讨与策略建议核心问题探讨与策略建议周显峰 博士Dr. Elvis ZHOU品诚梅森-合森中国项目与工程律师联盟Pinsent Masons & Hesen Project & Construction Alliance品诚梅森&合森联合团队周显峰周显峰 博士品诚梅森-合森项目与工程律师联盟合伙人清华大学国际工程项目管理研究院特聘教授英国皇家特许测量师协会会员英国皇家特许建造师学会会员英国土木工程师学会关联会员国家一级建造师品诚梅森&合森联

2、合团队 国际项目与建设工程法律服务领域第一品牌 拥有世界规模最大的国际项目与建设工程专业律师团队 连续多年赢得 “年度全球领先建筑律师事务所”大奖 在亚太区域北京、上海、香港、新加坡、迪拜北京、上海、香港、新加坡、迪拜设有办公室非謝家之寶樹接孟氏之芳鄰唐王勃 滕王閣序品诚梅森&合森联合团队今天交流的主题 编制背景和重要意义 适用范围 与现行资质和招投标制度的兼容性 合同文件组成 EPC特征条款对比解析与应用 案例分析编制背景和意义 市场驱动 国际 外因：投资人（融资机构）的市场需求 内因：中国制造业水平、专有技术（工艺、施工）能力的提升编制背景和意义 国内 政府 1984年国务院关于改

3、革建筑业和基本建设管理体制若干问题的暂行规定（国发1984123号文） 2003年关于培育和发展工程总承包与工程项目管理企业的指导意见（建市200330号） 业主 内在需求 政绩需求政绩需求 承包商 国际市场对国内市场的带动作用 国内市场竞争的压力 扩大企业规模（营业额）的压力扩大企业规模（营业额）的压力编制背景和意义 国际EPC合同示范文本的“中国化” 1999版黄皮书和银皮书 生产设备设计供应安装标准招标文件 Standard Bidding Document for Procurement of Plant Design, Supply, and Installation编制背景和意义

4、标准招标文件中的A/B款 初衷：打造中国的标准招标文件系列 标准设计施工设计施工总承包招标文件 vs. 标准设计采购施工设计采购施工总承包招标文件 参照FIDIC黄皮书和银皮书的编制原则风险划分为什么最终为什么最终“合二为一合二为一”？编制背景和意义 重要意义：两个“第一” 中国第一部第一部适用于工程总承包项目的合同示范文本 中国第一部第一部适用于工程总承包项目的招标文件 EPC作为市场内在驱动的产物，将是： 缩小国内外两个市场差距的重要契机 打破我国既有建设管理体制利益格局，实现产业资源整合，进而提升中国企业和产业竞争力的重要契机适用范围 如何适用于房屋建筑、土木工程和工业项目等不同类型的工

5、程项目？ 工业类 vs. 非工业类（房屋建筑、土木工程） 工程性质的不同 我国目前“条块分割”的建设管理体制的影响 两个文本共同出发点：适用于不同类型的项目 两个文本的内容实际更适合于工业项目 示范文本需要作更多的实质性调整适用范围 能否应用于交钥匙项目？ “交钥匙”是法律术语吗？ 法律意义 行业习惯 DB vs. EPC 是否包括P（非标准化设备采购） 工作范围大小 风险的分配原则 资质与招投标制度 投标人资质 正方：有设计或施工资质即可 反方：必须同时具备 施工总承包特级资质 设计施工一体化资质 联合体 标准EPC招标文件的处理原则 由招标人根据行业管理情况、招标项目特点和实际需要，在招由

6、招标人根据行业管理情况、招标项目特点和实际需要，在招标文件中予以确定。标文件中予以确定。资质与招投标制度 项目负责人执业资质 项目经理：应当具备工程设计类或者工程施工类注册执业资格 设计负责人：应当具备工程设计类注册执业资格 施工负责人：应当具备工程施工类注册执业资格CIOB中国北方区主席邱闯老师的观点中国北方区主席邱闯老师的观点资质与招投标制度 监理人 类似于FIDIC中的工程师（Engineer） 强制监理监理人监理人监理单位监理单位资质与招投标制度 评标 EPC项目的交易特性与中国现行招投标制度的矛盾 需要更灵活更灵活的评标机制 需要更精密更精密的评标标准 需要更专业更专业的评标专家 国

7、际金融组织的良好做法 亚洲开发银行：Two Envelope Bidding Procedure 世界银行：Two Stage Bidding合同文件组成 标准招标文件 合同协议书 中标通知书 投标函及投标函附录 专用合同条款 通用合同条款 发包人要求发包人要求 价格清单 承包人建议书 其他合同文件合同文件组成 示范文本 本合同协议书 中标通知书 投标文件及其附件投标文件及其附件 本合同专用条款 本合同通用条款 合同附件合同附件 标准、规范及有关技术文件 设计文件、资料和图纸 双方约定构成合同组成部分的其他文件合同文件组成 标准招标文件发包人要求 功能要求工程规模、范围和目的性能保证指标产能保

8、证指标 时间要求开始工作时间设计完成时间进度计划竣工时间缺陷责任期其他时间要求 技术要求设计阶段和设计任务设计标准和规范质量标准设计、施工和设备监造、试验样品竣工试验/竣工后试验合同文件组成 标准招标文件发包人要求（续） 赔偿责任未能通过竣工/竣工后试验的损害赔偿逾期损害赔偿其他 文件要求设计文件、承包人文件，以及相关审批、批准、备案要求沟通计划风险管理计划竣工文件和工程的其他记录操作和维修手册 其他要求对承包人的主要人员资格要求相关审批、核准和备案手续的办理对项目业主人员的培训分包设备供应商缺陷责任期的服务要求合同文件组成 FIDIC Employers Requirement 1.8 承包

9、商文件的份数 1.13 业主取得的许可 2.1 基础、结构、生产设备分阶段占用权或进入方法合同文件组成 FIDIC Employers Requirement 4.1 要求达到的工程预期目的 4.6 在现场的其他承包商（和其他人员） 4.7 放线的基准点、线和标高 4.18 环境约束 4.19 现场可供得电、水、燃气和其他服务 4.20 雇主设备和免费供应的材料合同文件组成 FIDIC Employers Requirement 5.1 雇主应负责的要求、数据和资料 5.2 要求送审的承包商文件 5.4 技术标准和建筑法规 5.5 对雇主人员的操作培训 5.6 竣工图和工程的其他记录 5.7

10、操作和维修手册合同文件组成 FIDIC Employers Requirement 6.6 为（业主）人员提供设施 7.2 样品 7.3 场外检验要求 7.4 制造和（或）施工期间的试验 9.1 竣工试验 9.4 未能通过竣工试验的损害赔偿费 12.1 竣工后试验 12.4 未通过竣工后试验的损害赔偿费特征条款对比解析与应用 业主要求错误（Errors in the Employers Requirement） 现场数据（Site Data） 不利的物质条件（Adverse Physical Conditions） 承包商设计责任（Contractors Design Obligation）

11、变更（Variation）说明：以上只是部分说明：以上只是部分EPC合同的特征性条款合同的特征性条款特征条款对比解析与应用 发包人要求错误 标准招标文件1.13 A款：业主风险（与FIDIC黄皮书的差别） B款：除4种情形外，均属于承包商风险 发包人要求中引用的原始数据和资料 对工程或其任何部分的功能要求 试验和检验标准 除合同另有约定外，承包人无法核实的数据和资料 示范文本5.1.2 业主风险（谁提供谁负责）特征条款对比解析与应用 承包人现场查勘（现场数据） 标准招标文件4.10.1 A款：发包人应向承包人提供施工现场及毗邻区域内的供水、排水、供电、供气、供热、通信、广播电视等地下管线资料、

12、气象和水文观测资料，相邻构筑物、地下工程的有关资料，以及其他与建设工程有关的原始资料，并承担原始资料错误造成并承担原始资料错误造成的全部责任，但承包人应对其阅读上述资料后所作出的解释和的全部责任，但承包人应对其阅读上述资料后所作出的解释和推断负责。推断负责。 B款： 保证原始资料的真实性，但承包人应对前述资料复保证原始资料的真实性，但承包人应对前述资料复核并承担资料错误的责任。第核并承担资料错误的责任。第1.13款发包人要求中的错误规定款发包人要求中的错误规定的情形除外。的情形除外。 特征条款对比解析与应用 不利的物质条件 标准招标文件4.11 A款：不可预见物质条件业主风险 B款：不可预见的

13、困难和费用承包商风险（合同另有约定除外）核心条款对比解析与应用 示范文本 5.2.1（项目基础资料和现场障碍资料） 发包人应按合同约定、法律或行业规定，向承包人提供设计需要的项目基础资料，并对其真实性、准确性、齐全性和及时性负责。 除专用条款另有约定外除专用条款另有约定外，发包人应按合同约定和适用法律规定，在设计开始前，提供与设计、施工有关的地上、地下已有的建筑物、构筑物等现场障碍资料，并对其真实性、准确性、齐全性和及时性负责。 5.2.2（15天期限） 对这些资料中的短缺、遗漏、错误、疑问，承包人应在收到上述资料后15日内向发包人提出进一步的要求。因承包人未能在上述时间内提出要求而发生的损失

14、由承包人自行承担，由此造成工程关键路径延误的，竣工日期不予顺延。特征条款对比解析与应用 EPC承包商设计责任 标准EPC招标文件 4.1.3 满足合同约定的目的满足合同约定的目的 5.1.1 承包人应按照法律规定，以及国家、行业和地方的规范和标准完成设计工作，并符合发包人要求。特征条款对比解析与应用 变更施工合同施工合同vs. EPC合同 标准施工招标文件15.1 （1）取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施； （2）改变合同中任何一项工作的质量或其他特性； （3）改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸； （4）改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺

15、序； （5）为完成工程需要追加的额外工作。 FIDIC红皮书13.1款 (a) 对合同中任何工作的工程量的改变（此类改变并不一定必然构成变更）； (b) 任何工作质量或其他特性上的变更； (c) 工程任何部分标高、位置和(或)尺寸上的改变； (d) 省略任何工作，除非它已被他人完成； (e) 永久工程所必需的任何附加工作、永久设备、材料或服务，包括任何联合竣工检验、钻孔和其他检验以及勘察工作，或 (f) 工程的实施顺序或时间安排的改变。特征条款对比解析与应用 变更施工合同施工合同vs. EPC合同 标准EPC招标文件 1.1.6.3 变更是指根据第15条的约定，经指示或批准对发包人对发包人要求

16、的改变要求的改变。 FIDIC 黄皮书/银皮书 1.1.6.9 变更是指根据第13条变更和调整的规定，经指示或批准作为变更的，对业主要求或工程的任何改变对业主要求或工程的任何改变。特征条款对比解析与应用 变更示范文本E+P+C 设计变更范围 对生产工艺流程的调整，但未扩大或缩小初步设计批准的生产路线和规模、或未扩大或缩小合同约定的生产路线和规模 对平面布置、竖面布置、局部使用功能的调整，但未扩大初步设计批准的建筑规模，未改变初步设计批准的使用功能；或未扩大合同约定的建设规模，未改变合同约定的使用功能 对配套系统工程的工艺调整、使用功能调整 对区域内基准控制点、基准标高和基准线的调整 对设备、材

17、料、部件的性能、规格和数量的调整 因执行新颁布的法律、标准、规范引起的变更 其他超出合同约定的设计事项 上述变更所需的附加工作特征条款对比解析与应用 示范文本 采购变更范围 发包人通知承包人选择另一家供货商 因执行新颁布的法律、标准、规范引起的变更 发包人要求改变检查、检验、检测、试验的地点和增加的附加试验 发包人要求增减合同中约定的备品备件、专用工具、竣工后试验物资的采购数量 上述变更所需的附加工作特征条款对比解析与应用 示范文本 施工变更范围 设计变更造成施工方法改变、设备、材料、部件、人工和工程量的增减 发包人要求增加的附加试验、改变试验地点 新增加的施工障碍处理 发包人对竣工验收合格的

18、项目，通知重新进行竣工试验 因执行新颁布的法律、标准、规范引起的变更 现场其他签证 上述变更所需的附加工作案例分析 上海环球金融中心的设计责任范围争议 某外资五星级酒店EPC合同纠纷诉讼案 南美某工业EPC合同全过程索赔最佳实践(品诚梅森丘健雄律师的最佳实践) 中国首例FIDIC银皮书EPC合同纠纷仲裁案结语 EPC具有“三高”特性：高金额、高风险、高损失 不要把EPC当作“时尚”“实事求是，量力而行” EPCE+P+C，其资源整合和管理重心可能不在“项目”上，而在“企业”自身 我国目前关于EPC总承包的实践总结以及理论体系建设还处于初期阶段，这对我们既是挑战，又是难得的历史机遇THANK YOU!谢谢谢谢!北京建国门北大街8号华润大厦1007B单元 邮编 100005直线 +86 8519 0170 电话 +86 10 85192868 传真 +86 8519 2867移动电话 + 86 137 0105 2320 电子邮件 英国品诚梅森律师事务所长期合作伙伴品诚梅