四川省2017年上半年期货从业资格：期货及衍生品的主要特征模拟试题

1、四川省 2017 年上半年期货从业资格：期货及衍生品的主要特征模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题 2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意）1、日报是A:主要以基本面分析手段为主，以技术分析为辅B:主要以技术分析手段为主，以基本面分析为辅C:主要技术分析，基本面分析并重D:主要以有效市场假说分析为主2、加工制造企业担心库存原料价格下跌，应采取方式来保护自身的利益。A:多头套期保值B:空头套期保值C:期现套利D:期转现3、期货交易采用的结算方式是 _。A 一次性结清B 货到付款C分期付款D当日无负债结算4、关于芝加哥商业交易所 （CME）3 个月欧洲美元期货，下列表述正确的是 _。

2、A3 个月欧洲美元期货和 3 个月国债期货的指数不具有直接可比性B. 成交指数越高，意味着买方获得的存款利率越高C 3个月欧洲美元期货实际上是指 3 个月欧洲美元国债期货D.采用实物交割方式5、某多头套期保值者，用七月大豆期货保值，人市成交价为 2000 元/吨;一个月后，该保值者完成现货交易，价格为 2060 元/吨。同时将期货合约以 2100元/吨 平仓，如果该多头套保值者正好实现了完全保护， 则该保值者现货交易的实际价 格是 元/吨。A: 2060B: 2040C: 1960D: 19406、按照，期货投资分析报告分为评论性报告和尝试研究报告A:报告内容涉及的时间段和发布时点是否具有限制

3、性要求B :是否针对特定环境或投资者进行个性化设计C:报告的篇幅和深度D:所分析、预测的时间跨度或投资周期的长短7、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期 货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批 准的决定。A50%B60%C80%D100%8、2008年 1 月在上海期货交易所上市的品种是 _。A .黄金B. 黄大豆C. 豆粕D. 锌9、下列关于会员制交易所和公司制交易所，说法正确的是 。A .会员制法人对期货交易所承担有限责任B. 公司制法人一般适用于民法的有关规定C. 会员制交易所的资金来源于会员缴纳的资格金D. 会员制交易所的盈

4、余部分作为红利分给会员10、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相 关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。A .中国证监会B. 中国期货业协会C. 期货交易所D. 国务院期货监督管理委员会11、期货业协会的权力机构为。A :期货交易所B:全体会员组成的会员大会C:国务院D:中国证监会12、燃料油属于原油的 A :轻馏分油B:馏出物C:残余物D:副产品13、 负责落实关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）的证监会派 出机构不包括 _ 。A .中国证监会各省监管局B. 中国证监会各自治区监管局C. 中国证监会各直辖市监管局D. 中国证监会各县监管局14、

5、期货交易运行机制具有的特点包括 _。A .公开B. 公平C .咼效D.竞争15、 下列机构中，参与发起设立中国金融期货交易所的包括 _。A .上海证券交易所B. 上海期货交易所c 郑州商品交易所D.大连商品交易所16、以下属于套利种类的有 _。A 跨期套利B 跨商品套利C. 跨市套利D 期现套利17、1990年 10月 2日，伊拉克入侵科威特，国际市场上石油价格暴涨，这属于 对期货价格的影响。A :经济波动周期因素B:金融货币因素C:经济因素D:政治因素18、利率期货种类繁多， 按照合约标的的期限， 可分为短期利率期货和长期利率 期货两大类。下列属于短期利率期货的有 _。A商业票据期货B国债期

6、货C 欧洲美元定期存款期货D. 资本市场利率期货19、某期货公司 2009年 2 月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公 司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股， 原期货公司董事长、 总经理均被证券公司人员所取代， 原期货公司副总经理仍任 原职，整改完成后，经证监会检验合格， 2010 年 4 月，新期货公司欲申请金融 期货结算业务资格， 除其他条件之外， 是否会受到原期货公司严重违规事件的影 响而不予批准 _A 不受影响，应当予以批准B. 受影响，应当不予批准C. 受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才 予以批准D不受影响，应

7、当予以批准，但结算业务范围应当受到限制20、下列机构中，属于期货自律机构的有 _。A. 中国证监会B中国期货业协会C. 期货交易所D. 期货公司21、期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（）。A .保守国家秘密B. 保守所在期货经营机构秘密C. 保守投资者的商业秘密D. 保守投资者的个人隐私22、（）应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统 一资金调拨、 统一财务管理和会计核算， 建立规范、完善的营业部岗位责任制度 和业务操作规程。A .期货公司B中国期货业协会C期货交易所D. 中国证监会派出机构23、当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时， 应及时向客户进行

8、披露， 并坚持 _原则。A 客户合法利益优先B 公司合法利益优先C 公司利益不受损害D 减少客户损失24、假定某期货投资基金的预期收益率为 8%，市场预期收益率为 20%，无风险 收益率为 4%，这个期货投资基金的贝塔系数为（）。A0.15B0.20C0.25D0.4525、期货投资基金制定的风险控制基本原则有 _。A 回避B减少C转移D共担二、多项选择题（共 25题，每题 2分，每题的备选项中，有 2个或 2个以上符 合题意，至少有 1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）1、保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告， 并聘请辉煌会计师事务所进

9、行审计， 根据规定， 经审计通过后， 基金管理机构应 当将报表报送 _。A 中国人民银行B. 中国证监会C. 中国证监会和财政部D. 中国证监会或财政部2、目前，世界上最主要的两家原油期货交易所是 _。A .芝加哥商业交易所B. 纽约商业交易所C. 伦敦国际石油交易所D. 纽约期货交易所3、某投资者以 68000元/吨卖出 1手 8月铜期货合约，同时以 166500元/吨买入 1手 10 月铜合约，当 8 月和 10月合约价差为 _元/吨时，该投资者获利。A. 1000B. 1300C. 1800D. 20004、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是 _。A .供应商不配

10、合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿B. 供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件C. 供应商必须经国务院期货监督管理机构指定D 供应商应在中国期货业协会注册5、在公司制期货交易所中，由（）事、高级管理人员执行公司职务的行为进行 监督，对违反法律、行政法规、公司章程或股东会决议的董事、高级管理人员提 出罢免建议A .股东大会 B. 董事会 C. 经理 &n bsp;D. 监事会6、 基本分析在 中有效。A:弱式有效市场B:半强式有效市场C:强式有效市场D:信息充分反映的市场7、不定期报告包括A :专题报告B:调研报告C:分析报告D

11、:投资方案8、下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有 _。A .首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查B. 首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查C. 期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位D. 首席风险官向期货公司董事会负责9、江恩理论的主要分析方法有。A:江恩圆形图B:江恩方形图C:角度线D:轮中轮10、期货投资的特殊性主要表现在A :期货合约的特殊性B:期货价格的特殊性C:期货交易的特殊性D:期货收益的特殊性11、某期货公司工作人员王某在从事期货业务工作期间， 从事的下列行为中符合 法律规定的是.A :向客户承诺一定会使李某盈利B:当自身利

12、益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时，及时向客户披露C:代理客户进行期货交易D:发现客户保证金不足，通知客户追加保证金12、某美国投资者发现欧元的利率高于美元利率，于是他决定购买 50万欧元以 获高息， 计划投资 3 个月， 但又担心在这期间欧元对美元贬值。 为避免欧元汇价 贬值的风险，该投资者可利用芝加哥商业交易所外汇期货市场进行。A:多头套期保值B:空头套期保值C:卖出套期保值D:买入套期保值13、期货结算部门的作用是 _。A 担保交易履约B. 控制市场风险C 代理客户买卖期货合约D 计算期货交易盈亏14、根据期货交易所管理办法的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国 证监会及时报告，下

13、列各项中属于重大事项的是（）。A 发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法 规、规章、政策的行为B. 期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼C. 期货交易所的重大财务支出、。投资事项以及可能带来较大财务或者经营风 险的重大财务决策D. 中国证监会规定的其他事项15、下列关于证券公司从事介绍业务的说法，正确的是A :应当依照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定取得介 绍业务资格B:坚持审慎经营原则C :证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理D:对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理16、美国期货市场中介机构包括等

14、。A :期货佣金商（FCM）B:助理中介人（AP）C:场内经纪人（FB）D:期货交易顾问（CTA）17、某投机者预测 6月份大豆期货合约会下跌，于是他以 2565元/吨的价格卖出 3手（1手=10 吨）大豆 6月合约。此后合约价格下跌到 2530元/吨，他又以此价格 卖出 2手 6月大豆合约。之后价格继续下跌至 2500元/吨，他再以此价格卖出 1 手 6 月大豆合约。若后来价格上涨到了 2545 元 /吨，该投机者将头寸全部平仓， 则该笔投资的盈亏状况为 _。A .亏损150元B. 盈利150元C. 亏损50元D. 盈利50元18、公司制期货交易所监事会行使下列职权.A:检查期货交易所财务B

15、:监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为C:向股东大会会议提出提案D:期货交易所章程规定的其他职权19、期货交易所因（）而解散。A .章程规定的营业期限届满B. 会员数少于规定最低数量C. 会员大会或者股东大会决定解散D. 中国证监会决定关闭20、在股指期货投资者适当性制度要求中， 对于自然人投资者进行综合评估， 其 中如果自然人投资者在期货公司申请开户， 那么下列 _需要在适当性综合评估表 上签字。A 客户开发责任人B. 公司开户经办人C业务部门负责人D. 公司负责人或者授权人员21、艾略特波浪理论考虑的因素主要是 _。A .形态B. 比例C. 时间D. 价值22、金融期货中逼仓行情难以发生的原因是 _。A .金融现货市场是一个庞大的市场B. 存在强大的期现套利力量C. 一些实行现金交割的金融期货合约最后的交割价就是当