集团高级管理系统人员管理系统规章地制度

1、下属企业高级管理人员管理制度第一章总则第一条 为规范*集团有限公司（以下简称集团）下属企业（定义见第二条）高级管理人员（以下 简称企业高管）管理流程，加强对下属企业高管的选拔、聘任、调动、免离职等方面的综合管理，特制 定本制度。第二条 本制度适用于集团在中国大陆境内的、由集团直接管控的全资公司、控股公司及集团取得 实际控制权的企业，以及集团为实行专业化经营管理而设立的事业部平台（集团直管的具体企业见附件 1）°第三条 企业高管是指下属企业总经理、副总经理、财务总监、人力资源总监、上市公司董秘或证 券事务代表、参股企业中集团派驻的高级管理人员，企业高管还包括集团认为有必要的其他高级管理

2、人 员。下属企业董事长、派出董事、派出监事作为企业高管，按照*集团派出董事、监事管理制度相关规定进行管理。第四条集团对企业高管的管理实施董事会决议前集团人事预审制度，即所有需提请下属企业董事会决策的人事提案，在提交下属企业董事会表决之前，均需报集团预审。凡未经集团预审或预审未通过 的人事提案，均不能提报至下属企业董事会表决。第五条 在收到下属企业人事提案后，集团主管领导应积极组织相关部门进行分析和调研，形成审 核意见后报集团总裁核准。预审过程要快速、高效，预审结果要科学、合理。预审应在自收到提案起7个工作日内完成并向提报企业反馈，确实因各种原因无法按时反馈预审结果的，应与提报企业充分沟通，达成

3、最终反馈时间。第二章推荐与选拔第六条推荐程序（一）下属企业总经理由集团总裁班子或下属企业董事长推荐，下属企业财务总监由集团财务管理 总部推荐，其他高管由下属企业总经理推荐。集团人力资源总部组织对候选人进行资格审查，审查合格 后进入高管评议程序。（二）推荐人必须组织填报企业高管候选人个人简历（见附件2）,其中下属企业总经理由集团人力资源总部负责填写，下属企业其他高管由人力资源总部或推荐人填写。第七条评议程序（一）所有企业高管候选人必须经过企业高管评议程序后方可进入下属企业董事会聘任表决流程， 评议程序由集团人力资源总部组织。（二）下属企业总经理评议由集团总裁、集团主管企业领导、集团人力资源总监、

4、下属企业董事长 组成评议小组，下属企业财务总监由集团总裁、集团主管财务领导、集团人力资源总监、下属企业总经 理组成评议小组，企业其他高管评议由下属企业董事长、总经理、集团人力资源总监、集团对应职能部长组成评议小组，对其历史业绩表现、专业能力、领导力、价值观和职业素养等方面进行评议（附件3企业高管候选人评议审批表）,评议结果在2/3以上评委赞同的情况下方可视为通过。（三）评议评委须本着客观、公正和良好的专业精神开展评议工作，并将实名填写评议结果和评语。评委的评价操守记录将作为集团对其个人诚信评价的重要参考。第八条审批程序（一）集团总裁对评议结果有最终否决权，评议小组出具评议意见后报集团总裁核准。

5、核准通过后方可向下属企业董事会推荐聘任（附件 4关于推荐XX）任职的函）°集团推荐、提名或派出的董事须根 据总裁核准的意见在董事会上行使与此意见一致的表决权。（二）在下属企业董事会聘任发布之前，各相关知情人士需保守相关秘密，未经集团授权不得泄露 企业高管选拔的任何状况。第三章聘任与汇报第九条聘任程序（一）企业高管由下属企业董事会聘任，聘任流程按照董事会相关规定执行。下属企业董事会秘书 应在董事会表决结束后一个工作日内，将聘任表决结果抄报集团分管领导和人力资源总部。（二）根据被推荐人所在下属企业董事会聘任或决议，由下属企业董事会在下属企业范围内发布聘 任通知、向受聘人发聘书，由集团人力

6、资源总部在集团总部及所有下属企业范围内公告聘任通告。（三）下属企业高管在任职前，应由集团总裁或人力资源总部，联合或委托下属企业董事长或总经 理进行任职谈话，以明确责任、义务、权力及总部要求等。第十条汇报程序（一）下属企业实行总经理负责制，企业日常工作由总经理负责，企业总经理向集团总裁负责并报 告工作。集团营运管理中心作为集团总裁的工作平台，根据集团总裁的授权开展日常的组织、协调、监 管等业务管理工作。（二）对于下属企业机密信息，集团职能部门应采取谨慎原则，在确保信息安全的情况下由部门长 直接交流和接收。集团职能部门原则上只要求提供本部门职能范围内信息，超越本部门职责范围的，需 集团相关领导批准

7、后方可要求下属企业提供。（三）当下属企业发生重大紧急事件或者下属企业总经理存在渎职、舞弊行为，恶意隐瞒、掩盖经 营管理事实时，下属企业的所有高管有责任直接向集团总裁和集团总部相关职能部门汇报，其中下属企 业财务总监为这类事件的第一责任人。第四章考核与薪酬第一条考核程序（一）下属企业总经理接受集团总裁考核，下属企业财务总监接受企业总经理和集团对应职能部门 双重考核，下属企业其他高管接受企业总经理考核，所有考核结果须在集团人力资源总部备案。（二）集团人力资源总部负责协助下属企业完善干部考核制度，接受下属企业高管考核的申诉与处 理。（三）下属企业高管考核具体操作按*集团下属企业高级管理人员考核制度执

8、行。第十二条薪酬管理企业高管的薪酬福利按*集团下属企业高级管理人员薪酬管理制度执行。第五章晋升与调动第十三条晋升程序企业高管因其业绩和个人能力优秀，有进一步晋升的需要，并符合集团工作安排的，可按本制度第 六、七、八、九条执行。第十四条调动程序（一）因经营管理工作需要，集团需在各下属企业之间调派企业高管。集团本着工作需要和人本关 怀兼顾的原则进行调配筹划，被调配的高管人员亦应以集团利益为重，有服从调配的义务。（二）企业高管调动由集团人力资源总部统一协调。人力资源总部在协调企业高管调动时须征得调出、调入下属企业总经理同意（下属企业总经理调动须征得下属企业董事长同意），集团总裁核准。总裁核准意见通过

9、下属企业董事长向董事会提出动议，按照董事会规程提请各自董事会表决（附件5企业高管调动审批表。（三）涉及劳动关系变更的，应根据集团需要并征求个人意见，依法做好劳动关系的变更工作；第六章免职与离职第十五条免职程序（一）企业高管免职由下属企业董事长、总经理或集团对应职能管理部门提议，填报企业高管免 职评议审批表（附件6），经评议小组评议、总裁核准后，方可通过下属企业董事长或总经理向董事会 提出动议，由所属下属企业董事会作出免职决议。（二）企业高管免职评议小组组成和操作参照本制度第7条执行。第十六条离职程序（一）企业高管提出离职，需提前一个月填报企业高管离职申请表（附件7）。下属企业董事长或总经理在接

10、到企业高管离职申请后，应及时与集团分管领导和人力资源总监商议，出具审核意见并经总裁核准后，由下属企业董事会进行表决。（二）所有企业高管离职前需进行离职面谈，形成面谈记录（附件8）。其中企业总经理、财务总监离职需与集团人力资源总监进行离职面谈，企业其他高管离职需与下属企业董事长和总经理进行离职面谈，并将面谈记录报人力资源总部备案。第七章调查与审计第十七条调查程序企业高管如遭遇投诉或者投诉其他高管，由集团人力资源总部或审计总部启动调查程序，具体根据*集团申述及投诉管理办法处理。第十八条审计程序企业高管凡因调动、免职、离职、晋升等原因离开原岗位的，均由集团审计总部按照*集团内部审计办法组织进行离职审

11、计，审计合格后方可办理离职、调动手续。第八章劳动合同与任期第十九条劳动合同（一）所有企业高管原则上与所在下属企业建立劳动关系，但所使用的劳动合同版本必须经集团人 力资源总部审核。（二）所有企业总经理的劳动合同和人事档案必须在集团人力资源总部备案，特殊情况经集团总裁 批准后可另案处理。第二十条高管任期（一）企业高管的任期以所在下属企业董事会聘任决议为准，从董事会聘任之日算起，下属企业据 此与企业高管签订劳动合同。（二）企业高管在任期结束后，按本制度第6、7、8、9条程序再次进行选拔和评议并且合格后，方可连任。第九章 附则第二十一条本制度由集团人力资源总部负责解释和修订，如有与其他制度或规定不一致

12、的，以本 制度为准。第二十二条 本制度自公布之日起实行。附件：1.集团直接管控企业/单位一览表2. *集团下属企业高管候选人个人简历3. *集团下属企业高管候选人评议审批表4. 关于推荐XXX任职的函5. *集团企业高管调动审批表6. *集团下属企业高管免职评议审批表7. *集团企业高管离职申请表8. 企业高管离职面谈表附件1集团直接管控企业/单位一览表项目序号集团直接管控企业/单位本制度适用对象第一类：1所有的企业高管集团控股企业/单位2345678910第二类： 集团作为大股 东但章程另有 规定的企业11集团或集团下属控股公司派出的高管121314第三类：集团参股企业15集团或集团下属控股

13、公司派出的高管16附件2*集团下属企业高管候选人个人简历填表时间： 年 月 日姓名性另S出生日期民族出生地婚姻状况身份证号码所学专业最高学历户口所在地社保号码政治面貌入党团时间首次参加工作时间人事档案所在单位及详细地址外语语种熟练程度考试种类及等级技术职称紧急联系人联系人电话现住址电话及其他联系方式家庭详细地址邮编家庭电话教育及培训经历时间学校名称专业学历学位学习方式工作经历时间工作单位部门职务离职原因家庭情况配偶姓名学历结婚时间户口所在地出生年月职务籍贯工作单位家庭成 员（父母、 兄弟、 姐妹、 子女）姓名性别出生日期关系政治面貌何地何单位集团系统内职务变动情况时间所在公司部门职务集团系统内

14、奖惩记录时间工作单位奖惩内容最近2年以上工作业绩考核记录考核事项考核时间段任职职务/岗位具体描述工作业绩的定性描述工作的疋里扌田述工作的重要关键事件跨部门的工作经验现岗位的员工培 养、后备员工和接 牛替员工情况说明*集团下属企业高管候选人评议审批表候选人姓名性别年龄出生地加入*日期学历现公司现任职拟推荐公司推荐任职推荐人姓名职务所在公司推荐理由推荐理由：签名：年月日资 格 审 查是否有与岗位要求不匹配的行为或记录：是否 两年考核结果在*司龄： 1年以下 13年 3年以上第一年： S A B C是否有违纪违法贪腐记录：有 未发现第二年： S A B C审查结论：集团总部人力资源部长签名：年月日干

15、部评议小组评委1简要评价：评议结论：通过 不通过签名：年月日评委2简要评价：评议结论：通过 不通过签名：年月日评委3简要评价:评议结论：通过不通过签名:干部评议小组评委4简要评价:评议结论：通过原工资:不通过签名:建议新岗位工资：薪酬 建 议具体意见:签名:是否同意被推荐人担任该岗位：口 同意口不同意具体意见：总裁批准批准岗位工资为：具体意见：签名：年月日1.提交此表须同时附上候选人简历（见附件 1）；候选人简历由指定部门或员工填写。备2.推荐审批程序为：先评议，再审批，最后报企业董事会表决。派出董事按照该表总注裁批准意见行使表决权。3.推荐过程中有关部门和员工要保守秘密。附件4关于推荐XXX

16、任职的函XXX公司：我公司作为股东方，经研究决定，我司同意对下列员工的任职提名， 请董 事会依法审议。精彩文档姓名推荐任职职务任职公司XXXXXXXXXX公司特此!*集团有限公司XXXX年 XX 月 XX 日抄送：XXXXX附件5*集团企业高管调动审批表姓名性别出生年月学历异动原因原所在公司调往公司原职位现职位原新点或工资建议薪点或工资调出公司意见（如是总经理调出，则由董事长签名）：同意 不同意具体意见：总经理（或董事长）签名：日期:调入公司意见（如是总经理调出，则由董事长签名）：同意 不同意具体意见：总经理（或董事长）签名：日期:集团人力资源总部意见任职是否同意：同意 不同意薪资是否同意：同

17、意 不同意具体意见：人力资源部长签名：日期:集团主管领导意见任职是否同意：同意 不同意薪资是否同意：同意 不同意具体意见：签名：日期:集团总裁意见：任职是否同意： 薪资是否同意： 具体意见：同意同意不同意不同意集团总裁签名：日期：附件6*集团下属企业高管免职评议审批表拟免职人姓名性别年龄出生地加入*日期学历现公司现任职提出部门/人所在公司近三年考核结果免职 理 由免职理由：签名：年月日评委1简要评价：评议结论：同意免职不同意免职签名：年月日评委2简要评价：免职评评议结论：同意免职不同意免职议签名：年月日小评委3简要评价：组评议结论：同意免职不同意免职签名：年月日评委4简要评价：评议结论：同意免职不同意免职签名：年月日是否同意被推荐人担任该岗位：口 同意口不同意总 裁具体意见：核准日签名：年月备1、此表由提议人填写后交集团人力资源总部，由人力资源总部组织免职评议。注2、免职程序为：先评议，再审批，最后报企业董事会表决。派出董事按照该表总裁批准意见行使表决权。3、免职过程中有关部门和员工要保守秘密附件7*集团企业高管离职申请表姓名性另y公司职务入职日期拟离职日期离职类别辞职辞退退休自动离职薪资偏低个人发展无望另有咼就工作无成就感和挑战性离职求学深造文化理念不同工作氛围