欧盟排污权交易的实践及对我国的启示(一)

1、欧盟排污权交易的实践及对我国的启示一 摘要：文章综述了欧盟近年来实施 “排污权交易方案 概况，分析了其中的困难和障碍，指出 了我国应从中得到的启示和借鉴作用。关键词：欧盟；排污权交易方案；实践；启示近几十年来， 工业化的深化和经济开展导致了全球范围内能源和资源消耗的高增长， 以及随 之而来严重的环境污染。 如何有效治理环境污染， 已成为各国政府和国际社会不得不认真面 对的紧迫问题。 由于污染物排放的负外部性， 长期以来， 许多国家政府都倾向于用行政和法 律手段来治理污染、 保护环境， 虽取得一定效果， 但同时也带来一些问题， 由于行政手段治 理污染几乎很难实现本钱与收益的平衡，因此， 在当今环

2、保本钱愈来愈高的情况下，单靠行政手段治理污染缺乏财务上的可持续性。 排污权交易作为一种以市场为根底的环境经济政策， 具有本钱有效性的特征，在美国、欧盟等国家的环境管理中应用越来越广泛。一、欧盟排污权交易的实践一公布和实施 “排污权交易方案 指令 为积极应 对气候变化，2003 年 6 月， 欧盟立法委员会通过了“排污权交易方案EmissionTradingScheme, ETS "指令，对工业界排放温室气体GreenhouseGas, GHG设下限额，并且拟创立全球第一个国际性的排污权交易市场。该指令规定，自2005 年 1 月开始,许多公司需要特别许可才能排放二氧化碳, 受到管制的

3、是包括炼油、 能源、冶炼、钢铁、 水泥、陶瓷、玻璃与造纸等行业的 12000 处设施,这些设施所排放的二氧化碳占欧洲总量 46%。此外,欧盟还制定了确定某个工厂排放源是否参与“排污权交易方案 的标准：查核工厂设施是否进行如指令内附录 1 所列的活动, 如果进行如附录 1 所列的活动, 而且温室 气体排放量还可能超过规定的门槛,那就要纳入该方案的管理。“排污权交易方案 的实施包括两个阶段。 第一阶段是从 2005年 1月1日至 2007年 12月 31 日,市场规模限定为欧盟国家, 会员国所释出的排污权有 95%必须免费分配给各厂商,并且要求在运作前 3个月完成分配手续。 第二阶段是从 2021

4、年 1月 1日至 2021年 12月 31日, 扩展到欧盟以外的国家, 会员国所释出的排污权有 90%必须免费分配给各厂商,并且要求在运作前 12 个月完成分配手续。核定分配的二氧化碳排放许可量可以在市场上自由交易。 为了保障该方案的顺利实施, 欧盟建立和开展了交易平台。 交易市场有活力、 有秩序的开展, 需要健全的交易平台与顺畅的运作模式, 而能源期货交易所或证券交易所挟着累积的业务经 验,成为最适合的切入者。至于可交易的商品如欧盟排放许可量 ,仅以电子形式存在于 登录体系中。登录体系的软体有 3种“现成的 系统,就是英国版的排放量交易制度、法国版 的CDCIxias与美国二氧化硫交易制度采

5、用的PQA版。欧洲执委会也拟订登录法规，以确保各国政府依照相同的规定设立系统,防止市场遭到扭曲。二规定 “国家分配方案 的原那么和操作程序由于排污权交易体系必须以 “定量配额 此处的 “定量配额 即我们通常所说的 “总量控制 为根底，因此各国的国家排污权分配方案Natio nalAllocati on Plan， NAP成为确定 排污权交易方案 规模与开展潜能的重要依据。欧盟规定,在 2004年 3月31日前,每个成员 国必须按照Directive2003/87/EC附件川的规定提交国家分配方案，方案应说明将释出排污权 的数量以及如何分配。 在收到成员国的国家分配方案后, 欧盟在 3个月内完成

6、审查, 假设不符 合规定者,可全部退回或要求局部修正。国家分配方案的原那么主要包括：各国分配总量必须与?京都议定书?KyotoProtoco所赋予的减排目标相符, 必须考虑到温室气体减排技术的潜力； 各国可以各单位产品排放的平均值 为根底； 假设欧盟通过增加二氧化碳排放的法规, 那么必须考虑此因素； 对于不同厂商或是不同 产业之间,分配方案不得有歧视行为；必须包括对将新进场者加人的规定,必须考虑到“提前行动 产业所做的减排奉献, “排放标杆 必须按照可行的最正确可行技术来制定,因此可保 障提早行动产业的权益；必须考虑能源效率科技；制定分配方案前，必须让公众表达意见； 必须列出所有参与分配的厂商

7、名单以及各厂商所分配到的排放额度； 必须包括竞争力变化的 分析内容。国家分配方案的操作程序主要包括 4 个步骤： 确定所有必须参加排污权交易厂商的名单； 确 定将排放许可总量分配给所有参与排污权交易的部门； 确定各产业部门所分配到的排放许可， 分配过程必须透明，且按照其最近的实际排放情况；确定各厂商所分配到的排放许可。三启动欧盟排放权交易体系2005 年 1 月 1 日 ， 欧 盟 排 污 权 交 易 体 系 正 式 启 动 是 清 洁 发 展 机 制CleanDevelopmentMer-chanism , CDM领域的又一件大事。该体系实际上是基于 京都三 机制"之一的排污权交易

8、机制EmissionsTrading, ET建立的。但是，该体系的实际运行却 早于?京都议定书?的生效，这一方面说明了欧盟对?京都议定书?生效的信心，另一方面 那么说明欧盟对议定书提出的包括排污权交易在内的灵活市场机制的认同。欧盟决心按照这一路径, 率先在全球范围内开展市场机制下的减排行动, 在应对气候变化领域充当领导者。 欧 盟的实际行动,无疑进一步增加了人们对于京都模式的信心。目前, 欧盟正在进行的是 “排放权交易方案 第二阶段。 第二阶段的总体趋势是加紧了排放限 制,配额总量会少于第一阶段, 并且试图将该体系覆盖到更多的行业中去, 尤其是近年来排 放增长迅猛的航空业。通过?连接指令函?，

9、欧盟允许企业使用联合履行机制Jointlmplementation，J和CDM项目减排额来履行减排义务。这就使欧盟排污权交易体系与JI 和 CDM 相接通,使欧盟排污权交易市场为欧盟之外的国家和地区的减排工程创造了需求。但是,在?京都议定书? 、?马拉喀什协定?和欧盟?排污权交易指令函?对于境外工程减排机制使用“补充性 原那么的模糊规定之下,欧盟实际上并未能形成一个明确的、对于 Jl 和 CDM 工程减排额使用的比例限制。 目前,欧盟委员会只是在对各成员国的 NAP 审批时,就比例问题进行把关。四欧盟排污权交易市场的开展趋势自 2005 年 1 月 1 日启动以来,欧盟排污权交易市场出现了以下

10、开展趋势：第一, 交易活泼,交易量不断上升, 市场流动性增加。欧盟排污权交易市场的交易所数量也 随着交易量上升而增加,目前已经有 6 家交易所提供 EUA 现货、期货交易及拍卖。交易所 的位置广泛分布于西欧、南欧和北欧等地区。第二，价格问题成为欧盟市场的焦点。从市场启动时每吨EUA低于10欧元开始，2007年7月，EUA价格一度到达29欧元左右，大局部时间都在 20欧元以上。EUA价格上升以及电价 随之联动上升，给欧盟企业带来了很大的本钱压力。但是，这也使得JI和CDM工程减排额在价格上更具吸引力。第三,与其他地区市场的对接越来越多。随着 Climex 交易所和 AsiaCarbon 下属的亚

11、洲碳排 放交易所开展合作，联合举行定期的CERs在线拍卖，来自亚洲、拉美市场的CERs供给与欧盟市场的需求之间被更好地连接了起来。欧盟市场与美国芝加哥气候交易所CCX之间也通过欧洲气候交易所ECX产生连接，但两个市场由于所在国根本气候政策的迥异，开展 志愿性减排交易的芝加哥交易所对于欧盟的实际意义并不大。欧盟与挪威排污权交易市场也于 2005 年完成了对接工作。此外,加拿大政府正在方案成立的排污权交易体系也有意在适 当的时机与欧盟等其他国家和地区的排污权交易系统对接。五欧盟及其成员国政府的市场动向2005年，欧盟成员国政府在全球范围内积极开展JI和CDM工程招标。丹麦、奥地利、荷兰、比利时和芬

12、兰等国家都通过招标，圈定了一批JI和CDM工程，有的已经签订减排额采购协议,有的那么处于谈判之中。同时,欧盟成员国政府还纷纷为私营部门牵线搭桥,和主要的JI和CDM东道国签订合作备忘录，为私营部门的减排工程投资活动打下根底。此外，欧盟成员国还加大了对专门碳基金的投资。荷兰、丹麦、西班牙分别在 2005 年委托 世界银行新设了各自的碳基金。葡萄牙也方案设立一个资金规模为 6000 万欧元的碳基金。 这些举措加大了世界银行的碳资金规模， 使世界银行在全球碳排放交易市场的角色更加重要。 其中，世界银行专门成立了用于大型工程采购的伞型碳基金， 并已经签署了两个来自我国的 CDM 工程。除了交易所、基金

13、，在市场上也出现了一些以 CDM 工程为主营业务的小型上市公司，再加 上一直活泼在场外交易的经纪商、 相关的中介咨询机构， 碳排放交易在全球已经形成了一个 链条完整的产业。从供给方面看， CDM 申请注册的工程数量不断增加，已经实际颁发给项 目业主的 经证实的排放削减量 CertifiedEmissionReduction , CERS也迅速增加。在未来几 年，市场将继续呈现 CERs现货交易和期货合约交易并存的局面。在CDM市场，以AsiaCarbon为代表的交易所力量正在积极寻求透明的CERs价格形成机制，虽然目前交易所占市场份额非常小，但是为投资者衡量 CERs价格提供了一定的参考。随着

14、单边工程的增加，我们预计，交易所CERs交易应会出现相应的增长。二、欧盟排放权交易的开展障碍2005 年 2 月 16 日?京都议定书?生效后，随着全世界对清洁能源需求的飞速增长，欧盟在 全球逐渐火爆的碳交易市场中更为抢眼。 2005 年欧盟在排污权交易体系下的二氧化碳交易 量约为3.6亿吨，在CDM工程下签署的二氧化碳交易量为3.9亿吨。而在2004年，这两种机制下二氧化碳的交易量分别为 1700万吨和 1.88亿吨。进入 2006年后，欧盟碳交易的火 热势头更为强劲，仅在 2006 年上半年，欧盟的碳交易额约为 4.4 亿吨，约占全球交易总量 的 65%。尽管欧盟碳交易市场在如火如荼的开展，但在开展中还是面临着一些困难。一局