天津2016年上半年基金从业基金管理公司的组织架构考试卷

1、.专业.专注.天津2016年上半年基金从业：基金管理公司的组织架构考MMW一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为一A.债券利息固定B.债券有固定的本金偿还期C.债券价格波动小D.债券品种多2、星QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。A:基金注册登记结构B:基金管理公司C:基金托管人D:监管机构3、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括一A.时间优先原则B.客户优先原则C.价格优先原则D.数量优先原则4、_标志着我国全国性基金市场的诞生。A.中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市B.中国人民银行批准金

2、信基金在深圳证券交易所上市C.中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市D.中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市5、基金投资者是_A.基金的出资人B.基金资产的所有者C.基金的管理者D.基金投资收益的受益人6、我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的_A.票面价格B.开盘价格C.发行价格D.票面价值7、销售决策流程控制要求_0A.建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位B.重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查C.建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D.对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一

3、规划8、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是_A.股票期货B.股票价格期权C.远期外汇合约D.利率互换9、我国基金业监管的原则有_。A.依法监管原则和公开、公平、公正原则B.监管与自律并重原则C.监管的连续性和有效性原则D.审慎监管原则10、从看，基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者，二是机构投资者。A:投资规模B:投资方式上C:投资目标D:投资组合11、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少_个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A. 3B. 5C. 8D. 1012、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是A.上海证券交易所规定的连续竞价时间

4、为每个交易日的9:3011:30、13:0015:00B.上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9:159:25C.深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14:5715:00D.深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9:3011:30、13:0015:0013、境内居民个人可以用_从事B股交易。A.现汇存款B.外币现钞存款C.外币现钞D.从境外汇入的外汇资金14、下列关于我国记账式国债的说法，正确的有_。A.纸面发行B.流通性好，但不可上市转让C.以电子记账方式记录债权D.个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债15、下列不属于基金市场营销特

5、殊性的是_0A.专业性B.适用性C.服务性D.一次性16、基金信息披露的内容不包括。A.募集信息披露word可编辑.专业.专注.B.预期信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露17、下列不属于会计系统内部控制规范的是_0A.基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理B.设立专门的监察稽核部门或岗位C.在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账D.在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账18、某日，一只股票基金的资产总值为333456.25万元人民币,基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为一A. 4

6、11546.12万元；5.3481元B. 411546.12万元；4.0957元C255366.38万元；4.0957元D.255366.38万元；5.3481元19、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的A:信托资产B：债务资产C:法人资本D：借贷资产20、基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。A:基金份额持有人B:基金管理人C:基金托管人D:服务机构21、证券投资基金利润的主要来源包括_A.买卖证券的价差收入B.销售服务费收入C.债券利息D.股利22、关于证券业协会白叙述正确的是_。A.证券业协

7、会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C.根据证券法的规定，证券公司应当加入证券业协会D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益的职责23、基金涉及的税收包括_0A.营业税B.印花税C.所得税D.增值税24、对基金分析研究的角度主要有。A.对基金市场的分析和评价B.对基金公司的分析和评价C.对单个基金的分析评价D.对基金经理的分析和评价25、对基金经理的分析和评价主要是对其_进行考察和评估。A.投资管理能力B.从业经历C.基金业绩D.操作风格二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以

8、上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、对于持有期低于的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端中购费用。A. 3B. 4C. 5D. 62、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金,也是第一只A:公司型开放式基金B:契约型投资基金word可编辑.专业.专注.C:股票基金D:封闭式基金3、广义的有价证券包括_A.货币证券B.商品证券C.合同文本D.资本证券4、下列费用中不由基金资产承担的有_A.基金转换费B.基金管理费C.基金托管费D.信息披露费5、在我国，股票型基金的资产投资于股票的比例应不低于

9、一A. 50%B. 60%C. 80%D. 90%6、根据规定，基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务；未经签订书面代销协议，代销机构不得办理基金的销售。A.证券法B.证券投资基金法C.证券投资基金销售管理办法D.证券投资基金运作管理办法7、证券发行人可以分为_A.个体户B.公司（企业）C.政府和政府机构D.金融机构8、基金销售人员从事基金销售活动，不得_。A.同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B.承诺利用基金资产进行利益输送C.直接代理客户进行基金认购D.与投资者以口头约定亏损分担9、证券投资基金法规定，基金托管人为

10、履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的A:基金托管部B:基金管理部C：财产托管部D:资产管理部10、基金的各项资产利息的计提方式为_A.按周计提B.按月计提C.按日计提D.按季计提11、一般而言，基金投资管理流程的环节有_A.交易部依据基金经理的投资指令执行交易B.研究部门提供研究报告C.投资决策委员会决定基金总体投资计划D.基金经理制订投资组合具体方案12、国家股的资金主要来源于_。A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性

11、总公司等机构向新组建股份公司的投资D.具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资13、采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是一A.增长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.保本基金14、下列机构中，不属于基金代销机构的是_A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.基金管理公司15、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种一A.投资形式B.负债形式C.融资形式D.资产形式16、基金的系统性风险包括_。A.利率风险B.政策风险C.通货膨胀风险D.基金公司的经营风险17、证券投资基金法规定，基金

12、份额上市交易，应当符合的条件有_。A,必须为开放式基金B.基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人18、试点发展阶段，基金在规范化运作方面得到很大的提高，具体表现有_。A.以上市证券为基本投资方向，限制投向实业部门B.在基金管理公司和基金的设立上实行严格的审批制C.明确基金托管人在基金运作中的作用D.建立较为严格的信息披露制度19、基金的运作费用包括_0A.律师费B.开户费C.上市年费D.银行汇划手续费20、根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定

13、的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A. 60%B. 70%C. 80%D. 90%21、下列选项中,属于基金销售售后服务的有_0A.开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法B.协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务C.提醒客户及时核对交易确认D.在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户22、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括0A.证券投资咨询公司B.律师事务所C.证券信用评级机构D.资产评估机构23、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有_0A.持有人户数B.持有人结构及前50名持有人C.基金合同摘要D.重大事件揭示24、按照持有人权利的性质不同,权证可以分为_A.认股权证B.认购权证C.认沽权证D.备兑权证25、按照的规定，我国