技术经济学第十章技术进步与经济增长

1、第十章第十章 技术进步与经济发展技术进步与经济发展学习内容学习内容 第一节 技术选择与技术预测 第二节 技术进步与经济发展 第三节 技术进步对经济增长作用评价学习目标与要求学习目标与要求 1. 理解和掌握技术选择与技术预测的含义与方法 3. 熟练掌握技术进步与经济发展的关系 4. 理解经济增长的相关理论内容 5. 理解和掌握技术进步对经济增长作用的评价方法学习重点和难点：学习重点和难点： 1.技术选择的程序与方法 2.技术预测的程序与方法 3.技术在经济增长中的评估方法第一节：技术选择与技术预测第一节：技术选择与技术预测一、技术选择一、技术选择（一）技术类型的分类（一）技术类型的分类 根据生产

2、过程中生产要素的投入结构分类，可以将生产技术分为劳动密集型技术、资金密集型技术和知识密集型劳动密集型技术、资金密集型技术和知识密集型技术技术 。 根据技术的不同层次分类可以将技术分为高新技术、中高新技术、中间技术、累进技术和适用技术等。间技术、累进技术和适用技术等。（二）技术选择的概念、标准和原则（二）技术选择的概念、标准和原则1.1.技术选择的概念技术选择的概念 从一般意义上讲，技术选择是对特定的经济系统为了实现一定的系统目标，考虑系统内外客观因素的制约，对各种可能得到的技术手段进行分析比较，选取最佳方案的过程。2.2.技术选择的标准技术选择的标准技术选择的标准主要有以下几个方面： （1）技

3、术先进; (2) 生产可行; （3）经济合理 （4）有益社会; （5）节约资源; （6）改善环境3.3.技术选择的原则技术选择的原则 （1）经济性原则 (2) 协调发展原则（三）技术选择的分析（三）技术选择的分析1.1.宏观技术分析宏观技术分析 进行宏观技术选择，一般需要从以下四个方面进行 分析： （1）技术分析 （2）经济分析 （3）环境分析 （4）社会分析2.微观技术分析微观技术分析 微观技术选择是相对于宏观技术选择而言的，即从企业的角度进行的技术选择。在实际生活中比较普遍的是企业的产品选择和工艺、设备选择。（1）产品选择。）产品选择。综合考虑企业各种因素，本着“上质量、上品种、上水平，提

4、高经济效益”的原则，选择最优产品目标及最佳产品组合。（2）生产工艺的选择生产工艺的选择.选择生产工艺方案的原则：1经济上合理;2技术上先进;3安全上可靠。（3）设备的选择）设备的选择.设备选择的原则：选择设备的总体原则是技术上先进，经济上合理。二、技术预测二、技术预测（一）技术预测的基本概念（一）技术预测的基本概念 技术预测技术预测是在探索技术发展规律的基础上，对某种技术或技术群乃至技术整体的未来发展情况作出预计，提供有科学依据的信息，以期改善技术发展决策的活动过程。（二）技术预测的基本原则与程序（二）技术预测的基本原则与程序 1.1.预测的基本原则预测的基本原则 （1）延续性原则 （2）相似

5、形原则 （3）相关性原则 （4）统计规律原则2.预测程序预测程序确定预测目标收集、分析历史数据资料、当前资料选择预测方法预测过程输出预测结果修正预测结果预测结果、方法分析评价不合理合理图10-1 预测程序 一般情况下，预测可分成七个主要步骤和严格反馈过程。预测程序如图10-1所示。3.技术预测的基本方法技术预测的基本方法（1 1）特尔菲法（）特尔菲法（Delphi methodDelphi method） 即将所要预测的问题和有关的背景材料，用通信的形式向专家们提出，得到答案后，把各种意见经过综合、归纳和整理再反馈给专家，并进一步征询意见，再次进行综合、归纳、整理反馈，如此反复多次，直到预测的

6、问题得到较为满意的结果。特尔菲法的工作步骤一般分为四个阶段。特尔菲法的工作步骤一般分为四个阶段。 确定预测主题，编制预测事件一览表。 选择专家。 预测过程。 预测结果的统计处理。 四分位点法四分位点法 采用特尔菲法预测进行统计处理时，通常用中位数代表专家们预测的协调结果，用上下四分位点代表专家们的意见分歧程度。假设应答小组共有m名专家，对于某一个问题，每个专家都给出一个定量的回答，设为yi（i=1，.m）,不妨取y12yn ，则表示中位数，表示下四分位数，表示为上四分位数。在下，上四分位数之间的区别，称为四分区间，它包含了50%的应答者的预测结果。四分位区间越小，说明专家意见越趋一致，反之说明

7、专家意见比较分散。四分位点法的预测收敛过程如图102所示。图图10102 2预测收敛过程预测收敛过程例10。有12位专家对某地区十年后玉米产量采用特尔菲法进行预测，某轮的预测结果和各专家权重如表10所示：表10 权重表例示专 家A B C D E F G H I J K L 预测值（万吨）14 12 11 12 17 22 26 24 10 12 22 19权 重4 5 2 5 4 1 1 1 3 3 1 3a.不考虑权重用四分位点法进行统计分析。将预测值排序，为： y1 y2 y3 y4 y5 y6 y7 y8 y9 y10 y11 y12 10 11 12 12 12 14 17 19 2

8、2 22 24 26 则： 中位数 下四分位数 上分位数 即10年后产量将为14万吨，四分位区间（12，22）。b.考虑各专家的权重，用比重数据处理法进行预测，将预测值分成6组，计算每组的比重如表22所示。6214myy3412myy39422myyo 按比例绘制数据比重直方图，如图102所示。表表10102 2 比重计算比重计算预测值分组组内专家比重912I C 2+3=51215A B D J4+5+5+3=171518E41821L32124F K1+1=22427G H1+1=2 图中比重最大组为1215组，比重的权重值为17，占全体比重的52%，预测值（该组的组中值）为 541732

9、20 9 12 15 18 21 24 271715105预测值（万吨）比重1 21 51 3 .5 (2万 吨 ）图图102数据比重直方图数据比重直方图比重数据处理方法比重数据处理方法 对所有专家预测的结果进行适当分组，如果考虑专家的权威程度，可以分别确定其权重，然后计算每组专家的比重，该比重为预测结果在该组的专家的权重和，再以其比重值作为频数绘制直方图，取频数最大组的预测值作为确定的预测结果。权重可取之间的值，权威程度最大可取，最小可取。（2 2）监督预测法）监督预测法 第一，监督技术变革信号 第二，数据的收集与分析 第三，技术突破的预测。预测突破的关键在于仔细地辨识 前兆事件，并用以提供

10、“报警”信号。图图103技术与外界环境相互作用示意图技术与外界环境相互作用示意图（3）情景分析法）情景分析法 情景分析法（Scenario Analysis）又称前景描述法、脚本法，是假定某种现象或某种趋势将持续到未来的前提下，对预测对象可能出现的情况或引起的后果作出预测的方法。 情景分析法包括三种模式：情景分析法包括三种模式： 第一，单一情景分析法 第二，邻接情景分析法 第三，多主题情景分析法第一，单一情景分析法第一，单一情景分析法 单一情景分析法是预测一个主体思想、一种趋势、一种发展前景或一种结构、以引起组织的重视。第二，邻接情景分析法第二，邻接情景分析法 邻接情景分析法是预测一组前景。以

11、其中的一个最可能发生的前景为中心，并以它为基础，发展出围绕它的，与它相邻的若干个前景。图104位邻接前景的示意图。 图图104邻接前景示意图邻接前景示意图 o 在邻接情景分析法中，首先预测居于核心地位的前景（如图104的前景A），然后预测出周围的前景BF。事件与问题主要是通过询问专家，研究现有文献资料和由管理部门提供问题而获得的。o 邻接情景分析法的步骤: (1) 确定预测目标和组织前景预测人员小组； (2)收集有关资料； (3)列出同目录有关的主要因素； (4)选定较重要的因素（基本因素）； (5)为各个前景选定主题； (6)据上述因素来定义现有状况； (7)根据所选定的前景时期，预测“核心

12、前景”（图104种的前景A）； (8)改变基本因素和拟定相邻前景； (9)检查所有前景中的一致性、明确性和完整性； (10)修改前景使之更趋完善，以供应用。 第三，多主题情景分析法。第三，多主题情景分析法。o此法与上述方法的主要差别在于：各主题前景之间不存在联系，每一个前景均根据所选的不同的主题，适应于某种特定的环境与条件。o多主题情景分析法进行预测工作的步骤如下：(1)确定前景的目标；(2)确定描述前景所需的因素、事件、条件与水平等。拟定各个环节因素（包括社会的、技术的、政治的、经济的、生态的）及各种可能出现情况的一览表；(3)选择适应前景目标的重要因素；(4)展开每一前景的主题，确定名词，

13、写出一个将指导未来、制约未来，并对未来定基调的简明说明；(5)对每种前景通过选定题目的领域和规划其范围，规定其格式，以便根据此格式进行前景的描述；(6)对前景作比较，比较其因素用途数据；(7)研究对组织的影响；(8)允许特种事件的介入及分析；(9)进行前景分析。第二节第二节 技术进步与经济发展技术进步与经济发展一、技术进步含义及其特点一、技术进步含义及其特点（一）技术进步的含义（一）技术进步的含义 技术进步技术进步（technical progress）一般是指技术系统为了提高在实现一定目标方面的总体效能而进行的技术变革的动态过程。目前，对技术进步的理解有狭义和广义之别。o狭义的技术进步狭义的

14、技术进步主要是硬件技术应用直接目的方面所取得的进步。o广义技术进步广义技术进步是经济学界提出的一个属于经济学范畴的概念，是指新技术成果从被创造到在生产过程中应用和推广的全过程，使生产要素使用效率的提高。（二）技术进步的特点（二）技术进步的特点 （1）短周期化 (2)阶段趋于一体化 (3)关联性加强。 （4）复合化 （5）高技术化 （6）软件化和信息化 （7）经济化二、技术进步与经济发展二、技术进步与经济发展（一）经济增长与经济发展（一）经济增长与经济发展所谓经济增长经济增长（Economic Growth）是指一个国家或地区在一定时期内生产总量的增加，或人口平均的实际产出的增加。经济增长通常以

15、国民生产总值（Fross National Product，GNP）、国内生产总值（Gross Domestic Product，GDP）、国民收入（National Income，NI）等指标来衡量。经济发展经济发展(Economic Development）是指随着经济增长而带来的经济结构改善、社会政治体制稳定、经济效益与国民福利提高、经济文化条件改善等一系列变化。（二）技术进步在经济发展中的作用（二）技术进步在经济发展中的作用 1、技术进步对社会经济的影响 2、技术进步是促进经济基础变化的动力 3、技术进步促使社会分工发展和专业化水平提高 4、技术进步是提高经济效益的根本途径三、技术进步

16、与经济增长三、技术进步与经济增长（一）技术进步对经济增长的作用（一）技术进步对经济增长的作用 一方面，技术进步能够降低其中要素的使用比例，从而 节约资源。 另一方面，技术进步还可以改变资源结合的方式，提高劳动的生产效率。 （二）经济增长理论（二）经济增长理论1.哈罗德哈罗德多马模型和索罗模型。多马模型和索罗模型。（1）哈罗德多马模型 在资本供求与需求相均衡的状态下，国民生产总值的增长率（Gw）为： （101） 式中：V资本系数； S储蓄率。哈罗德把Gw这个增长率称为“合意增长率合意增长率”。/ wGY YS V （1）哈罗德多马模型在劳动的供需均衡条件下，国民生产总值增长率（Gn）为： 式中：

17、n劳动力增长率。哈罗德把Gn这个增长率称为自然增长率自然增长率。资本的供需均衡和劳动的供需均衡同时成立则表示为： 这意味着要维持凯恩斯设想的资本和劳动完全雇佣状态下的增长，就必须满足 的条件。Gn= DY/Y =n （102）（103）/ GwS Vn Gn S/V=n（2 2）索罗模型）索罗模型 20世纪50年代，索洛等人对资本决定论提出了挑战，并提出了技术进步促进经济增长的模式。运用资本边际生产力（ ）与利息率（r）的相均衡的假设，得： 设储蓄率为Sk ，则资金的供给函数为： = 即哈罗德多马模型中的K，依据资本供求均衡的条件： 该式表明，在资本供需均衡下，资本积累率等于资本边际生产力（=

18、利息率）与储蓄之积。（1011）（1012）（1013）YfK = r fk =S K KfKdKdt/ kkKKSfSr（2 2）索罗模型）索罗模型根据劳动的边际生产力和工资相均衡的边际生产力假设，得： (1014) 而劳动的供给假定与哈罗德多马模型相同，即： (1015)以上就是新古典学派静态增长模型的基本型。由于此模型是通过资本劳动比率（K/L）的形式表达出来的，所以只要推算出资本劳动比率的变化趋势，就可以描述出其它变量的长期变化趋势。 (1016) 将（1013）式的/K和(1015)式的/L代入式(1016)，得： （1017） （1017）式是K/L的微分方程，所以新古典学派认为只

19、要对它求解，（K/L）就会作为时间（t）的函数表现出来，从而就可以说明（K/L）的变化过程。如果把它代入原来的模型，则可以分别计算出国民收入（Y）、生产率（Y/L）、均衡劳动力（L）和均衡资本量（K）的增长率。 （1018） 由上式可以看出，如果资本积累率大于劳动力人口增长率，资本劳动比率则高，相反如果，则说明资本的集约程度低。因此，解决增长只能发生在的场合。/(/ ) Y LK L fW L /L = n lg(/)(/)/(/)(lg-lg)lg/-lg/-/dKLKLKLdKLdk dt dL dtKKLLdt(/ )/(/ )kKLK LS f(/ )/(/ )/-KLK LKK n2

20、.2.长波理论的基本内容长波理论的基本内容（1）长波理论的发展1925年原苏联经济学家尼古拉.康德拉季耶夫第一次系统地提出了长波周期理论.继坎德拉季耶夫之后,熊彼特、罗斯托等对经济长波问题进行了研究。（2）长波周期的主要内容长波周期主要内容是指由前苏联经济学家尼古拉.卡德拉季耶夫在1925年提出的理论。他把从1780年到1920年的资本主义经济运动划分为两个半周期。第一个长周期：1780年到18441851年；第二个长周期：18441851年到18901896年；第三个长周期：19801896年到1920年。康德拉季耶夫还进一步把长周期划为上升波与下降波。（3）罗斯托的相对价格长波论罗斯托的相

21、对价格长波论认为：初级产品与工业品的相对价格高低是制动世界经济长期波动的杠杆，亦即初级产品价格与工业品价格之间比价的高低是形成长波运动的主要原因。（4）经济周期波动经济周期 ，是指经济运动过程中经济扩张和经济收缩的交替，是国民经济发展中循环出现的上下波动现象。经济周期按循环的特点，可分为简单周期和增长周期两种。目前，关于经济周期主要有以下几种描述：（1）长波周期（2）库兹涅茨周期（3）尤拉周期（4）基钦周期（5）汉森周期第三节：技术进步对经济增长作用的评估第三节：技术进步对经济增长作用的评估一、生产函数法一、生产函数法（一）柯布（一）柯布- -道格拉斯生产函数（道格拉斯生产函数（C-DC-D函

22、数）函数）生产函数的最早表达式形式为： (10-21)式中：资金的产出弹性； 常量，表示平均的技术水平； 劳动的产出弹性。如令，上式可以写成： (10-22)1942年丁伯根对柯布道格拉斯生产函数作了重大改进，将上式中的常量换成一个随时间而变化的量，上式变为： (10-23) 式中： 某一时期的技术水平； 、和时间的函数。这样，只要用某种方法确定了弹性和，技术水平便可容易地求出。1Y=AK L(0 Y=AK LY=K LA1-LY（二）线形函数（二）线形函数线形函数的基本形式是： (10-24) 式中：1、2 对K和L进行统一计量的折算系数。12( ) YAtKL（三）索洛的余值法（三）索洛的

23、余值法索洛假设技术进步是希克斯( J. R. Hicks，英国经济学家)中性的，从而采用如下形式的生产函数: （1025）其中Y为产出，K为资本投入，L为劳动投入，A为一段时间内技术变化的累计效应，相当于t时期的技术水平。对上式求微分，经变换得： （1026） 令为资本的产出弹性，为劳动的产出弹性。 公式（1026）通常被称为增长速度方程，它表明：产出的增长是由资本、劳动投入量量的增加和技术水平的提高带来的。进一步变换公式（1026），得到： （1027） (, )tYAf K L11A1L1LAtKtLtdYdddY dtdddYKKYY LL YAYKLAYKL二、指标体系法二、指标体系法

24、1.技术进步经济效益的宏观评价指标技术进步经济效益的宏观评价指标（1）年技术进步速度。基本公式为： （1028） 式中：a年技术进步速度； Y产出增长率； 资本产出弹性； k资本投入增长率； 劳动产出弹性； l劳动投入增长率。 a=y-kl （2）技术进步对净产值（总产值）增长率的贡献。计算公式为： （1029）式中：技术进步对净资产贡献率。（3）技术进步对投资效果的贡献。计算公式为： （1030）式中：E1技术进步对国民经济投资效果的贡献； a年技术进步速度； S国民经济投资效果系数（=年度总产值增加额/年度固定资产投资总额）； 投资率（=年度固定资产投资总额/当年总产出）。/AEa y1/

25、Ea SAE（4）技术水平。技术水平反映计算期相对基期技术水平的变化情况。计算公式为： （1031）式中：Y产出； Xi第i种投入要素量；Di单位投入的标准效率； n投入要素的个数。(5)其他还有生产性固定资产节约额、原材料（包括燃料、动力）节约额、能耗降低额等。ii11YAt=nDXni2.2.技术进步经济效益的微观评价指标技术进步经济效益的微观评价指标(1)(1)技术水平评价指标。技术水平评价指标。包括以下指标：劳动的机械化自动化水平、设备的先进水平、生产工艺的先进水平、产品先进水平、劳动者素质水平、企业管理水平以及综合指标。（2 2）经济效益评价指标。）经济效益评价指标。包括以下指标：利

26、用新技术带来的利润增加额、生产过程中利用新技术带来的成本降低额、由于生产和使用新技术带来的综合经济效益、生产活动中依靠新技术带来的效果、在劳动方面由于采用新技术带来的效果。三、因素分离模型与方法三、因素分离模型与方法（一）丹尼森的增长因素分析法（一）丹尼森的增长因素分析法丹尼森也是用“余值”的方法测算技术进步的作用，称之为“知识进步”。丹尼森将影响国民收入增长的因素归结为总投入和单位投入。总投入又包括三个因素：即劳动、资本和土地。而单位投入形成的产出则主要是资源配置的改善、规模节约以及知识进步三个因素的贡献。除了知识进步以外，其他因素对国民收入增长速度的贡献是可以直接计算出来的，这样知识进步就

27、可以作为“剩余”计算出来。（二）我国学者的因素分析法（二）我国学者的因素分析法 我国经济工作者为了克服丹尼森增长分析法的非常量模型研究的不足，提出的一些因素分解的量化模型与方法，其中主要有投入要素的部门结构变化分析方法和数学分解的综合模型两种方法。本章小结本章小结o技术选择与技术预测是一个国家或地区、企业正确制定技术发展战略的前提与保证。技术选择是指根据资源的相对稀缺程度选择最优生产要素的投入比例。技术选择分析包括宏观技术分析和微观技术分析。技术预测是在探索技术发展规律的基础上，对某种技术或技术群乃至技术整体的未来发展情况作出预计，提供有科学依据的信息，以期改善技术发展决策的活动过程。技术预测

28、有明确的目标性，常用的技术预测方法包括特尔菲法、监督预测法和前景法。o技术进步的概念有狭义和广义之分。狭义的技术进步主要是硬件技术应用直接目的方面所取得的进步。从这层含义上说，技术进步是从一种低水平的技术体系向高级技术体系的全面转化；广义的技术进步是经济学界提出的一个属于经济学范畴的概念，是指新技术成果从被创造到在生产过程中应用和推广的全过程。科学发展和技术变革技术互相促进、互相转化，因此，广义的技术进步包括了“软、硬技术”在内的整个科学技术。o技术进步是实现经济持续增长和社会经济发展的主要途径。经济增长是指一个国家或地区在一定时期内生产总量的增加，或人口平均的实际产出的增加。经济发展是指随着经济增长而带来的经济结构改善、社会政治体稳定制、经济效益与国民福利提高、经济文化条件改善等一系列变化。o经济发展必须以经济增