贵州2017年上半年基金从业资格：债券的久期和凸度考试试题

1、2021年上半年基金从业资格：债券的久期和凸度考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分与格。一、单项选择题共 50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意1.股票具有的特征有 _。A .收益性B .流动性C .永久性D 参与性2代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于年。A. 10B . 15C. 20D. 253. 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是_。A .佣金B .过户费C .经手费D .证管费4. 以下金融产品中，信息披露程度最高的是_。A .银行理财产品B .银行储蓄存款C .基金D .券商集合

2、方案5. 我国股票价格指数不包括 _。A .沪深300指数B .恒生指数C .日经指数D .金融时报指数6. 备兑权证通常由 发行。A .证券交易所B .投资银行C .上市公司D .中国证监会7. 甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失沉重，拟取消办公大楼建设方案。根据合同法律制度的规定，以下说确的是_。A .乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同B .甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任C .只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同D .甲公司有权

3、通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任8. 以下属于基金监管部日常持续监管容的有_。A .对基金销售机构与高级管理人员的资格审核B 对基金销售机构日常经营活动的监管C 对基金销售机构销售人员从业行为的监管D .对基金销售机构基金销售各环节的监管9. 上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前_个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A. 10B . 15C. 20D. 3010. 基金销售机构应_。A 不在同一时间代销多只基金B 关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C 为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D .在投资人开立基金交易

4、账户时，向投资人提供?投资人权益须知?11. 基金年度报告应该在会计年度完毕后日经过审计后予以公告。A 15B 45C 60D 9012. 基金份额净值等于除以基金当前的总份额。A 基金资产总值B 基金资产净值C 基金公允价值D 基金资产估值？13. 基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有_。A 与时更新原有的客户记录B 定期向客户提供有用的信息效劳C 对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D 针对市场变化与时提供新的效劳和产品14. 首次公开发行的股票以方式确定股票发行价格。A .询价B 协商定价C网上竞价D 资产核算定价15. 缺铁性贫血早期最可靠的依据是。A 血清铁减少B血清铁蛋白降低C 血

5、清总铁结合力增高D 运铁蛋白饱和度降低E红细胞原卟啉增高16. 如果基金名称显示投资方向，应当有以上的非现金基金资产属于投资方向确定的容。A 50%B 60%C 70%D. 80%17. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A 资产价值B 账面价值C .清算资金D 实际价值18. 以下关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的选项是_。A 投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B 已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C 基金账户只能用于基金、国债与其他债券的认购与交易D 每个投资者凭个人可以开设2个基金账户19. 证券交易所通过连续方式形成证券交易价格。A .拍卖B .协商

6、C .公开招标D 公开竞价20. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为 0.50%，那么该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为丿元。A. 9 095B . 9 950C. 10 945D. 10 99521. 以下各项中，属于基金面临的外部风险的是_。A经营风险B管理水平风险C 职业道德风险D合规风险22. 存在活泼市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的， 应采用确定投资品种的公允价值。A 发行日开盘价B 发行日平均价C .最近交易的市价D .发行日收盘价23. 封闭式基金年度收益分配

7、比例不得低于基金年度已实现收益的。A. 50%B . 60%C. 80%D . 90%24. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B .基金招募说明书C.基金托管协议D .基金年度审计报告25. 缺铁性贫血早期最可靠的依据是。A .血清铁减少B. 血清铁蛋白降低C .血清总铁结合力增高D .运铁蛋白饱和度降低E. 红细胞原卟啉增高26. 首次公开发行股票的定价方式是 _。A .询价方式B .协商定价方式C .上网竞价方式D .市价折扣方式27. 以下机构可以参与证券投资的有 _。A .证券经营机构B. 商业银行C 保险公司D 证券投资基金28. 以下关于基金促销手段的说法，正

8、确的选项是_。A 基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来到达销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B 一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销到达最正确的营销效果C 基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D 公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系29. 在公司证券中，通常将银行与非银行金融机构发行的证券称为_。A .机构证券B .商业票据C .金融证券D.货币证券30. 根据_不同，可将基金分为圭寸闭式基金与开放式基金。A .法律形式B .运作方式C .投资目

9、标D .投资对象31. 以下基金市场参与主体中，在整个基金的运作中起着核心作用。A .基金投资人B .基金管理人C .基金托管人D .基金监管机构32. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于。A .股票B .债券C .开放式基金D .圭寸闭式基金33. 从反映的经济关系上来看，股票反映的是_关系，债券反映的是_关系，契约型基金反映的是_关系。A 债权债务；信托；所有权B 所有权；债权债务；所有权C 所有权；债权债务；信托D 债权债务；所有权；信托34. 连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括_。A 采用局部延期赎回，并立即向中国证监会

10、备案，在3个工作日，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B 承受全额赎回C 暂停承受赎回申请D 对已经承受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告35. 债券和其他证券三大类，是按照来分类的。A 证券发行主体的不同B 是否在证券交易所挂牌上市交易C募集方式的不同D 证券所代表权利性质的不同36.对基金营销反响弱的客户更加重视_。A .基金产品的未来收益B .新产品、新效劳C销售机构的营销和效劳D 基金产品的外在表现形式37.以下不属于证券效劳机构的是 _。A 证券交易所B 证券投资咨询公司C 证券信用评级机

11、构D 会计师事务所 38.通过强制性信息披露，可以消除 等问题带来的低效无序状况。A.道德风险B .逆向选择C 基金投资风险D .基金价格波动性 39.足额向支付基金收益。A .基金自律组织B .基金监管部门C 基金托管人D 基金份额持有人 40.目前我国各家商业银行推广的 _是结构化金融衍生工具的典型代 表之一。A 资产结构化理财产品B 利率结构化理财产品C 股权结构化理财产品D .挂钩不同标的资产的理财产品41.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。A .债券持有期限B .债券发行期限C利息转让期限D 债券有效期限 42.投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股

12、，必要的收益率为 8%那么该公司股票的理论价格为元/股。B . 40C. 50D . 8043.基金销售业务的风险主要包括_。A 合规风险B 操作风险C 技术风险D 不可抗力风险 44.基金销售人员从事基金销售活动，不得_。A 同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B 承诺利用基金资产进行利益输送C 直接代理客户进行基金认购D .与投资者以口头约定亏损分担45.以下关于我国证券交易所的说法，不正确的选项是_。A .实行自律管理B.不以盈利为目的C .是基金市场的监管机构D .对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题共 36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意46.

13、以下各项中，不是基金营销特殊性的主要表达。A .效劳性B .专业性C .持续性D .广泛性47.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此 时基金管理人要在基金募集期限届满后日返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A. 5B . 15C . 30D . 4548.基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括_。A .以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B. 申购期间对申购费用提供优惠政策C .采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D .通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准49.提货单说明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货