罪责刑关系论纲(一)

1、罪责刑关系论纲 一 内容提要： 犯罪、刑事责任与刑罚是刑事否认评价的三重环节；犯罪是刑事责任的前提，无 犯罪即无刑事责任； 刑事责任是犯罪的必然后果， 又是刑罚的必备前提， 无刑事责任即无刑 罚；刑罚是刑事责任最根本、 最重要的实现方式， 并通过刑事责任这一中介环节之调谐与犯 罪相对应。 犯罪是符合于构成要件的违法的、 有责的行为， 其是行为人在环境与人格制约下 的自由意思的产物此即犯罪原因的 “理性非决定论 ，与此相适应，刑事责任是基于犯罪 社会危害性的行为责任在基于犯罪人人身危险性的行为人责任调节下的产物 此即刑事责任 本质的 “理性责任论 ，刑罚那么是在刑事责任范围内根据形势、政策、犯罪

2、人个人特征等因 素进行调节确定的报应与特别预防相统一的范畴此即刑罚目的的 “理性报应论 。理性非 决定论、理性责任论与理性报应论三位一体， 前后贯穿， 共同构筑起理性的罪责刑关系体系， 从而为深入研究罪责刑关系提供了必要的前提。关键词：犯罪刑事责任刑罚关系 犯罪、刑事责任与刑罚之间的关系是刑法学中一个处于根底地位但又存在剧烈争论的问题。 本文拟借鉴中外既有研究成果， 对此问题作进一步的探讨， 希望能有助于对此问题的深入研 究。学说述评 关于罪责刑关系，学界主要存在六种学说，现简要述评如下：一、“罪责 刑关系论 。该论认为，犯罪与刑罚之间是直接对应的关系，刑事责任在刑 法学体系中并不具有独立于犯

3、罪和刑法的地位，而只是犯罪论的内容。二、“罪-责 刑关系论 。该论认为， 刑法学体系中存在犯罪、 刑事责任和刑法三个各自独立 的范畴，其中，犯罪是刑事责任的前提，无犯罪即无刑事责任，刑罚是刑事责任的后果，无 刑事责任即无刑罚； 刑事责任作为犯罪与刑罚之间的中介， 起着调谐罪刑关系并使之合理化 的重要作用。三、“责-罪刑关系论 。该论认为， 从整个刑法特别是刑事立法角度看， 总是刑事责任在前， 犯罪在后；刑事责任既是犯罪成立的根底，又是判处刑罚的前提；据此，应按责-罪 -刑的逻辑结构构建刑法学体系，包括建立刑法典总那么体系。四、“罪责刑关系论 。该论认为，刑事责任是直接与犯罪相对应的范畴；刑罚及

4、其裁 量等内容只是刑事责任论的有机组成局部，因而， 刑罚只是刑事责任的下位概念； 在罪责刑关系中，刑罚并不具有独立的地位。五、“责罪刑关系论 。该论认为，刑事责任论在价值功能上具有作为刑法学根底理论的意 义；刑事责任是整个刑法学范畴体系的最上位概念， 它与一系列下位范畴一道构成刑法学的 科学之网；犯罪与刑罚均系刑事责任的具体化，二者之间相互对应。六、“罪责刑关系论 。该论认为，犯罪与刑事责任是并列关系其实质是行为的社会危害 性与行为人的人身危险性的统一或者并列 ，二者同时与刑罚相适应；刑罚之轻重与犯罪相 适应，是一种刑罚的按 “劳分配，表达报应主义观念，刑罚与刑事责任相适应，是一种刑罚 的按

5、“需分配，表达预防主义观念；二者共同与刑罚相对应，表达了公正与功利的统一。 笔者认为， “罪责 刑关系论 只在犯罪成立意义上理解刑事责任，否认刑事责任的独立 地位，导致犯罪与刑罚之间的机械对应：“责 罪 刑关系论 与 “责 罪刑关系论 将刑事责任理解为犯罪与刑罚的前提或者上位概念， 从而使刑事责任超然于罪刑关系之外， 只能为罪 刑之存在提供根底，而无法调节罪刑关系：“罪 责刑关系论 否认刑罚在罪责刑关系中的独立地位， 使刑罚在本以其为根底而演绎的刑法学中得不到应有的重视， 从而破坏了刑法 学体系的科学性， 并可能不当地转移刑法学研究的重心， 进而影响对刑罚理论等的深入研究： “罪责 -刑关系论

6、 将刑事责任完全界定在人身危险性的范畴，此与已经成为通说的以行为责 任为根本内容的责任概念全然不符， 其将刑事责任与犯罪相并列共同与刑罚相对应， 但这两个异质的标准并未能有机地结合在一起与刑罚相对应， 而是各自分别与刑罚相对应， 由此冲 突在所难免，因此，以上诸论片面理解刑事责任的含义，均存在着根本性的缺乏。“罪-责 -刑关系论 从罪刑中介的意义上理解刑事责任，可谓正确把握了刑事责任的实质，并由此奠 定了罪责刑关系科学化的根底；惟论者对该关系框架下的犯罪、刑事责任与刑罚未作深入、 系统的研究，从而使该论缺乏足够的论服力。“罪 责 刑关系论 续说 为构筑科学的罪责刑关系理论，应首先明确以下两个根

7、本问题： 其一、刑事责任的独立性，也即，在刑法学中，刑事责任是一个具有独立实体意义的范畴。 一方面，刑事责任与犯罪、刑罚之间均存在质的区别，其与犯罪的区别主要表现在： 1评价内容不同， 犯罪评价是要认定行为能否构成犯罪及犯罪之轻重程度， 而刑事责任评价那么是 要明确行为人应负刑事责任之轻重； 2评价根据不同， 犯罪评价的根据是客观的犯罪事实， 而刑事责任评价的根据那么是犯罪构成事实与行为人的人身危险性因素 包括行为人人格及罪 后表现；其与刑罚的区别主要表现在： 1评价内容不同，刑事责任评价只界定刑罚的可 能性及范围， 刑罚评价那么具体落实刑事责任否认评价， 具体确定处分与否、 刑罚种类及轻重

8、等；2评价根据不同，刑事责任评价之根据已如前述，刑罚评价之根据那么是刑事责任与政 策性因素等。另一方面， 刑事责任又与犯罪、 刑罚之间存在着密切的联系， 犯罪是刑事责任 的必要前提， 刑事责任那么是犯罪的必然后果； 刑事责任既是科处刑罚的前提， 又为刑罚裁量 确定了范围， 而刑罚那么是实现刑事责任的最根本、 最主要的方法。 刑事责任与二者的区别决 定了其作为独立实体范畴的必要性， 而其与二者的密切联系那么为其与犯罪、 刑罚一起共同构 筑科学的刑法学理论提供了可能。 其二、正确解析责任主义。责任主义，又称责任原那么，是大陆法系刑法的一个重要原那么，它 包括两种含义： 1“无责任即无刑罚 ，其内容

9、是把符合构成要件的、违法的行为与行为联 系起来考察， 明确归责的可能性并由此决定犯罪是否成立； 其强调主观责任和个人责任， 目 的是为了限制刑罚的不当扩张， 此即归责意义上的责任， 或称刑罚成立责任； 2刑罚的轻 重程度决定于责任的轻重程度， 其内容是刑罚的轻重必须以责任的轻重来决定， 不能超出责 任的范围， 即量刑意义上的责任，或称刑罚裁量责任。笔者认为， 此两种意义上的责任在刑 法学中均具有十分重要的地位， 但是， 大陆发系学者往往在不同的场合运用责任一词， 从而 给理解带来混乱， 也在客观上阻碍了对责任理论的深入研究。 事实上， 归责意义上的责任实 质上是犯罪成立要件之一， 应将其划入犯

10、罪论的范畴进行研究， 为区别起见， 本文称之为 “有 责性 ；而量刑意义上的责任作为犯罪成立的后果及刑罚的前提和标准，那么既非犯罪论，亦 非刑罚论所能包容，本文称之为 “刑事责任 ，将其与犯罪、刑罚相并列，并作为罪刑中介加 以研究。据此， 笔者认为，罪责刑三者之关系应作如下条理：犯罪、刑事责任与刑罚是刑事否认评价 的三重环节；其中， 犯罪是刑事责任的前提， 无犯罪即无刑事责任；刑事责任是犯罪的必然 后果， 又是刑罚的必备前提，无刑事责任即无刑罚；刑罚是刑事责任最根本、最重要的实现 方式，并通过刑事责任这一中介环节之调谐而与犯罪相对应， 从而实现罪责刑关系的科学化。 在罪责刑关系框架下， 三者的

11、研究内容和重心各有不同： 犯罪论研究的是犯罪原因及其构成 等问题， 刑事责任论研究的是刑事责任之本质及其根据等问题， 而刑罚论那么研究刑罚的目的 及其根据等问题。下面分别作简要论述。犯罪原因与犯罪构成 犯罪原因与犯罪构成是犯罪论中的两个根本问题。前一问题，不特是犯罪论的根底性问题， 而且对刑事责任论和刑罚论都有着决定性的影响；后一问题那么是传统犯罪论的核心内容。 犯罪原因论是刑法各学派展开其理论的出发点。 关于犯罪原因， 历来存在古典学派 又称旧 派的 “非决定论 与近代学派又称新派的 “决定论 之对峙，其争论核心在于人的意思是否自由。古典学派于十八世纪针对封建的罪刑擅断、宗教神权，为了将人从

12、封建、 神权的枷 锁中解脱出来， 高举理性的旗帜， 张扬个性， 崇尚个人尊严， 认为人的行为系处于自由意思， 犯罪行为亦是犯罪人自由意思的产物； 并由此演绎出道义责任论、 报应性论、 一般预防论等。 十九世纪末， 随着资本主义从自由资本主义向垄断资本主义过渡， 贫富严重分化， 社会矛盾 激增， 累犯、少年犯罪等与日俱增， 一局部刑法学者认为旧有的刑法理论破绽频生，渐呈无 力状态， 已不能适应与犯罪作斗争的要求， 需要以新的理论代替旧有的理论体系， 从而逐渐 形成了近代学派。 近代学派以实证主义为理论根底提出 “决定论 ，认为意思自由是虚幻的假 设，事实上，人的意思并不自由，而是受制于客观的条件

13、；人的行为，包括犯罪行为，是客 观条件的产物，与意思无关；并由此提出社会责任论、教育刑论、特别预防论等。但是这种 以社会利益为本位的学说由于有贬低人性、 侵犯人权之虞并在二战中被恶意利用而受到众多 学者的批评。二战以后，折衷二者而主张人的相对自由意思论逐渐成为通说。 事实上，人的意思并不是绝对自由的，但也不是绝对不自由的，同时也不是不可琢磨， 只能 假定的。生活经验和科学实践均已证明，人作为实践活动的主体，虽然受客观条件的制约， 但仍具有意思决定的自由。 “人是被决定向着非决定论的。 随着科技开展和社会进步，人的 主体性还会进一步加强， 人的意思自由程度还将进一步提高。 “非决定论 与“决定论

14、 的折衷， 表达了人们对意思自由的认识从 “片面走向“全面 的科学化过程。但是，传统的相对自由意 思论也存在许多明显的缺乏。 例如， 威尔采尔主张除了意志自由外， 应在人的素质和社会环 境方面探询犯罪原因； 而团藤重光主张行为系出于人格与环境制约下的意思自由， 二者对制 约意思自由的客观因素的理解均存在片面性。 笔者认为， 人的行为，包括犯罪行为，是在环 境和人格决定下的人的相对自由的意思的产物； 环境与人格同属与自由意思相对的客观条件。 所谓人格，是指 “人的性情、气质、能力等特征的总和 ，其具体包括两个方面：其一是人的 先天素质， 其二是基于客观环境与先天素质并在自由意思支配下逐渐形成的后

15、天品质， 由先 天素质与后天品质综合而成的行为人的人格在行为时对于行为人而言是一种客观的制约条 件。所谓环境，指 “周围的自然条件和社会条件 ，是影响行为人自由意思的除 “我 之外的所 有客观条件。在意思自由、人格与环境三要素组成的犯罪原因体系中，意思自由是最根本、 最主要的要素： 其一、 从价值论角度出发， 成认意思自由在行为原因体系中的主导作用是尊重人的主体地位的必然结果； 其二、 人格与环境虽然对意思自由具有制约作用，但这种作用毕竟是相对的， 对行为起决定作用的还是自由意思。因此，基于非决定论的立场， 可以将这 种以人格与环境为客观制约条件的相对自由意思论称为 “理性的非决定论 ，以区别

16、于传统的相对自由意思论。 正确界定犯罪原因体系， 要的意义。 关于犯罪构成，主要存在以德日为代表的 犯罪构成体系 和以前苏联与我国为代表的对于犯罪论乃至整个刑法学的研究都具有十分重递进式犯罪构成模式 、以英美为代表的 “双层次 “耦合式犯罪构成体系 。前二者均为立体化模式， 后者那么为平面化模式； 在保护社会与保障人权这两种刑法的根本机能之间， 立体化模式更侧 重于保障人权， 而平面化模式更侧重于保护社会。 笔者认为， 在加大人权保障日益成为时代 精神的社会背景下， 我们应摒弃长于社会保护而拙于人权保障的平面化模式， 转而借鉴能反 映时代精神的立体化犯罪构成模式； 而在两种立体化模式之间， 产生并存在于大陆法系国家 的“递进式犯罪构成模式 更适合我们这样一个具有法典化传统的国家。犯罪是该当于构成要件的违法的、有责的行为，犯罪的成立也即犯罪构成要件包括构成 要件该当性、违法性和有责性三个要素。这是由M.E.麦耶首倡，并由小野清一郎、团藤重光、大冢仁等刑法学家不断完善而逐渐成为德日刑