2016年下半年云南省证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试题(共7页)

1、精选优质文档-倾情为你奉上2016年下半年云南省证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的_。A10%B20%C25%D15% 2、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是_。A证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管D不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到刑法的处罚3、下

2、列各项财务指标中，一般不纳入负债比率分析的有_。A资产负债比率B权益负债比率C固定资产净值率D利息保障倍数 4、扬基债券的面值货币为_。A美元B欧元C发行国货币D国际货币单位5、_就是使用合理的金融理论和数理统计理论，定量地对给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量。AVaR方法B名义值法C敏感性方法D波动性方法 6、内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。A全面性B合法、合规性C审慎性D适时性 7、证券交易所场内交易遵循的竞价原则是_。A时间优先B时间优先、价格优先C价格优先D价格

3、优先、时间优先 8、沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为_股。A1000B10C100D1 9、招股说明书应至少披露发行人向（）供应商（合计）的采购额占当期年度采购总额的百分比。A前五名B前三名C前十名D最大 10、债券投资的主要风险是_。A信用风险B利率风险C税收风险D政策风险11、首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法，为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（）。A最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长B最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长C最近3年连续盈

4、利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长D最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长 12、期货交易之所以能够套期保值是因为_。A某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相反B某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相同C某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势随机变动，毫无规律D某一特定商品或金融工具的期货价格和期权价格变动趋势大致相反 13、反映证券市场容量的重要指标是_。A股票市值占GDP的比率B证券市场价值C证券化率(证券市值/GDP)D证券市场指数14、公开披露的基金信息不包括_。A基金资产净值、基金份额净值B

5、对证券投资业绩进行的预测C涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼D基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告 15、以下属于注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股是_。AA股BS股CB股DL股 16、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起_个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。A2B3C5D7 17、目前不可上市流通的凭证式国债的发行主要采取_方式。A公开招标B承销包销C行政分配D都不是 18、在宏观经济分析的经济指标中，货币供给是_。A先行性指标B后行性指标C同步

6、性指标D滞后性指标 19、1918年夏天成立的_，是中国人自己创办的第一家证券交易所。A天津市企业交易所B上海证券物品交易所C青岛物品交易所D北平证券交易所 20、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的_。A20%B30%C40%D50% 21、按募集方式分类，有价证券可以分为_。A公募债券、私募债券B股票、债券C上市证券、非上市证券D政府证券、政府机构证券、公司证券 22、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过_。A33%B49%C50%D25%23、道氏理论属于_分析方法的一种。A心理B学术C

7、技术D基本 24、申请高级管理人员任职资格，应当具备（）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。A1B3C5D825、在证券组合投资理论中，使用的英文缩写CAPM是指_。A单因素模型B均值方差模型C资本资产定价模型D多因素模型二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、截至2010年3月，中国证监会已相继与_个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署了46个监管合作备忘录。A46B44C42D40 2、只要麦考莱久期与目标投资期相同，就可以消除_。A

8、汇率风险B流动性风险C利率风险D再投资风险3、公司内部控制的核心是_，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A明确责任B权力制衡C风险控制D严格授权 4、证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有_。A遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为B遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突C应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格D应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作5、（）最重要的功能则在于发送字节较短的信息，包括基金行情和其他动态新闻。A自动传真B电子信箱C手机短信D邮寄服务 6、证券交

9、易主要的交易规则有_。A涨跌幅限制：为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可根据需要对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制，若当日价格上升或降至规定的上限或下限时，委托将无效B交易单位：交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位，一个交易单位俗称“一手”，委托买卖的数量通常为一手或一手的整倍数C价格决定：交易所的连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格D交易时间：交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正 7、债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有（）。A美式招标和欧式招标B美式招

10、标和荷兰式招标C价格招标和收益率招标D美式招标和英式招标 8、假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为8500万元，发行在外的普通股加权平均数为2.5亿股，则基本每股收益为（）元。A0.23B0.34C0.56D0.65 9、按照上海证券交易所发人结算模式，登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T+1日规定的时间进行_交易的资金交收。AT+1日和T日BT+1日CT-1日DT日 10、影响风险溢价的因素不包括_。A发行人种类B到期期限C发行时间D税收负担11、由标的证券发行人以外的第三方发行的权证属于_。A认股权证B认沽权证C股本权证D备兑权证 1

11、2、证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括_A制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性B规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况C要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查 13、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由_家以上营业部，并且布局合理。A10B15C20D2514、证券投资分析的信息来源包括_。A国家的法律法规、政府部门发布的政策信息B证券交易所向社会公布的证券行情C上市公司的年度报告和中期报告D通过家庭成员或朋友而得知的内幕信息

12、15、中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为_。A30 13B40个工作13C60 HD3个月 16、证券公司经纪业务内部控制的重点是_。A防范挪用客户交易结算资金B防范挪用其他客户资产C防范非法融入融出资金D防范结算风险 17、一笔债券质押式回购交易涉及_。A一个交易主体、两次交易契约行为B两个交易主体、两次交易契约行为C一个交易主体、一次交易契约行为D两个交易主体、一次交易契约行为 18、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于_人，且不得少于董事会人数的1/3。A5B4C3D2 19、境内居民个人投资B股，根据有关制度规定，允许使用的是_。A存入境内商业银行的现汇存款B外币现钞存款C外币现钞D从境外汇人的外汇资金 20、关于金融期权的特征，下列叙述错误的是_。A金融期权与金融期货的作用与效果是相同的B期权的买方在支付了期权费后没有必须履行该期权合约的义务C与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换D金融期货交易双方只能在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割 21、招股说明书全文文本的扉页应刊登的内容包括_。A发行股数B拟上市的证券交易所C招股说明书签署日期D发行股票的类型 22、股票、公司债券及商业票据都属于_。A公司证券B金融证券C政府证券D上市证券23、行业分类的依据主要是公司（）