尽调清单模板_图文

1、1尽职调查清单为顺利推进贵公司融资工作的进展，需要对贵公司在本次融资过程中所涉及的有关事项进行尽职调查，贵公司对本文件清单所涉问题的答复和提供的文件资料请确保无虚假记载和重大遗漏的情形。提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件和电子版，但在需要对有关原件存在详细查验的情况下，请提供原件查验。如有其它投资机构、中介机构或券商已经完成的调查报告能够分享的，烦请协助提供。随着相关工作的开展，我们的项目人员将会根据工作进展程度和有关实际情况向贵公司出具进一步的补充文件清单，望贵公司予以配合，谢谢！ 2 3 4 5 编号 内容 董事、监 事、高级 管 理人员 及 核 心技术人 员 及其直 系 亲 属

2、是 否存 在 与 公 司 利 益 发 生 冲 突 的 对 外 投 资 ， 是 否 存 在 重 大 债 务 负 担及 声 明 文 件 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员是否涉及诉讼、 是否 有 到 期 未 偿 还 债 务 等 情 况 的声 明 及 相 关资 料 组织机构与内部控制调查 公司规范运行情况 公 司 就 其 三 年 内 没 有 存 在 违 法违 规 行 为 发出 的 明 确 的书 面 声 明 公司 治 理 制度规定 ，包括三 会 议 事规则、董 事会专 门 委 员会 议事 规 则 、 董 事 会 秘 书 制 度 、 总 经 理 工 作 制 度 、 内 部 审 计 制 度 、部 门

3、职 能 描 述 等 文件 业务控制 公 司 关 于 各 类 业 务 的 控 制 标 准、 控 制 措 施的 相 关 制 度规 定 公司存在因违反工商、税务、审计、环保、海关、劳动保护 等部 门 的 相 关 规 定 而 受 到 处 罚 的情 况 说 明 信息系统控制 信 息 系 统 控 制 相 关 的 业 务 规 章制 度 股东资金占用情况 公 司 关 于 最 近 三 年 是 否 存 在 资 金 被 控 股 股 东 、实 际 控 制 人 及 其控 制 的 其 他 企 业 占 用 情 况 的 说明 及 相 关 资料 公 司 关 于 是 否 为 控 股 股 东 、实 际 控 制 人 及 其 控 制

4、的 其 他 企 业 担保 的 说 明 及 相 关 资 料 财务与会计调查 最 近 三 个 完 整 财 务 年 度（ 即2012年 、2013年 和2014年 ）及 2015 年 上 半 年 的 合并 财 务 报 表，母 公 司 、子 公 司 单 户 报 表 及 审计 报 告； 最 近 三 个 完 整 财 务 年 度 （ 即2012年 、 2013年 和2014年 ） 及 2015 年 上 半 年 的 所 得 税汇 算 清 缴报 告 ； 公 司 的 收 入 确 认 政 策 ， 收 入 及成 本 分 类 配比 的 明 细 情况； 关 联 方 清 单 及 关 系 ， 关 联 方 交易 的 金 额 及

5、定 价 依 据 ； 有 关 公 司 及 其 下 属 公 司 所 享 有的 税 收 优 惠政 策 及 财 政补 贴 ； 销 售 合 同 、采 购 合 同 、银 行 借款 合 同（ 含 其 他 借 款 ） 、租 赁 合 同 等所有重大合同 最 近 三 个 完 整 财 务 年 度 （ 即2012年 、 2013年 和2014年 ） 及 2015 年 上 半 年 的 银 行 存 款对 账 单 和余 额 调 节 表 复 印 件 ； 最 近 三 个 完 整 财 务 年 度 （ 即2012年 、 2013年 和2014年 ） 及 2015 年 上 半 年 的 科 目 变动 余 额 表（ 要 求 包 括 年

6、初 余 额 、本 期 借 方 、 本 期 贷 方 及 年 末 余 额 且 与 报表 核 对 一 致 ）； 2014年 全 年 及 2015年 上 半 年 全 部 原 材 料 、产 成品 等 全 部 存货 明 细 数 量 、金 额 变动 明 细 表 （ 要 求 包 括 年 初 数 量 、 金 额 、 本 期 借 方 增 加 数 量 、 金额 、 本 期 贷 方 减 少 数 量 、 年 末数 量 及 余 额且 与 报 表 核对 一 致 ）； 公 司2012年 至2013年 以 及 2014年 上 半 年 应 收账 款 、其 他 应 收 款、预 付 账 款、应付 账 款 、 其 他 应 付 明 细

7、表 已 取 得 不 适 用 未 取 得 4-4-3 4-4-4 第五章 5-1 5-1-1 5-1-2 5-2 5-2-1 5-2-2 5-3 5-3-1 5-4 5-4-1 5-4-2 第六章 6-1 6-2 6-3 6-4 6-5 6-6 6-7 6-8 6-9 6-10 6 编号 6-11 6-12 6-13 6-14 内容 公 司2012年 至2014年 及 2015年 上 半 年 产 品生 产 及 销 售明 细 表 公 司 销 售 收 入 前 三 名 产 品2012年 至2014 年 及 2015 年 上 半 年 成 本 构成 要 素（ 可按 料 、 工 、 费 分 类 ） 金 额

8、2012年 至2014年 及 2015年 上 半 年 此 段 时 间 公 司 十大 原 材 料 供 应 商 和 前 十大 销 售 客户 明 细 金 额 表 请 提 供 按 采 购 金 额 分 类 的 前5大2012年 至2014年及 2015 年上半 年所 采 购 原 材料 名 称 、 采 购 量 以 及 平 均 采 购价 (材 料 收 发存 汇 总 请 提 供 截 至2014年12月31日 及 2015 年 6 月 30 日 的 固 定 资 产明 细 表 ， 包括 资 产 原值 、数 量 、累 计 折 旧 、折 旧 年限 、残 值 率等 信 息；截 至2014年12月31日 及 2015 年

9、 6 月 30 日 的 无 形 资 产 明 细 表 ，包 括 摊 销 年限 、 摊 销 金额 最 近 三 个 完 整 财 务 年 度 及 2015 年 上 半 年 以 来 对 外 投 资 的 明 章程、 被投资 细 资 料（ 含 对 外 投 资 企 业 营 业 执 照 、出 资 协 议 、 企 业2012年 、 2013年 及、 2014年 及 2015 年 上 半 年 的 报 表 、 审 计 报告等） 2012 年 至2014年 以 及 2015年 上 半 年 营 业 费 用 明细 表 2012年 至2014年 以 及 2015 年 上 半 年 管 理 费 用 明细 表 2012年 至201

10、4年 以 及 2015 年 上 半 年 财 务 费 用 明细 表 公 司 历 史 上 所 有 关 于 税 务 争 议 、 滞 纳 金 缴 纳 、以 及 重 大 关 税 纠纷 的 详 细 情 况 以 及 有 关 文 件 及信 函 公 司 享 有 税 收 优 惠 的 有 关 政 府部 门 的 批 复 公 司2015年 至2018年 详 细的 盈 利 预 测报 告 业务发展目标调查 历年发展计划及年度报告 业务发展目标 未来二至三年的发展计划 业务发展目标相关文件 制 定 业 务 发 展 目 标 的 依 据 性 文件 业 务 发 展 目 标 与 现 有 业 务 的 关系 募 集 资 金 投 向 与 业 务 发 展 目 标的 关 系 风险因素及其他重要事项调查 既往经营业绩发生重大变动或历次重大 事件的相关资料 重 大 合 同（ 包 括 已 履 行 完 毕 但 属 于 报 告 期 内 且 对 公 司 有 重 要 影响 的 合 同 ） 诉讼和担保情况 与 重 大 诉 讼 或 仲 裁 事 项 相 关 的 合 同 、协 议 ， 法 院 或 仲 裁 机 构 受理的相关文件 所 有