年4月项目评价与论证总复习资料1项目论证与评价的特性P4

1、2014 年 4 月项目评估与论证总复习资料1.项目论证与评估的特性P4决策支持特性、比较分析特性、假设前提特性2.项目论证与项目评估的作用p5（简答或者论述）A.它是项目决策的前提和保证在项目决策过程中，人们首先必须开展项目论证与评估，任何项目决策都离不开项目论证与评估所给出的各种信息和数据的支持B.它是获得项目融资的凭证和依据任何项目都需要投资和成本，在很多情况下项目投资的一定比例是融资得到的，而提供项目融资一方多数都是以项目论证与评估结果作为项目融资的凭证和依据。C.它是促进和提高项目管理的手段和方法项目论证和评估所提供的各种信息与数据都是项目业主、投资人或实施者以及供应商等开展项目管理

2、的出发点D.它是政府管理机构开展宏观经济管理的手段项目论证与评估也是一国政府主管部门开展宏观经济调控的重要手段之一。多数国家规定，超过一定规模的项目就需要由地方或中央政府的主管部门进行有关的项目国民经济评价、项目社会影响评价或项目环境影响评价。3.项目生命周期的定义（阶段）P10亦称项目发展周期，它是指一个项目从提出项目提案开始，经过立项和项目决策，然后到项目计划和设计， 进一步到开展项目开发与实施， 最终到项目完工和交付使用，这样一个被划分成一系列阶段的完整周期过程。4.项目生命周期的特性P11项目确定性不断提高特性、 项目资源投入不断积累特性、 项目全过程的阶段特征5.项目全生命周期的概念

3、P40是由英国皇家特许测量师协会（RICS）给出定义：包括整个项目的建造、使用以及最终清理的全过程。项目全生命周期一般可划分成项目的建造阶段、运营阶段和清理阶段。项目的建造、运营和清理阶段还可以进一步分为更详细的阶段，这些阶段构成了一个项目的全生命周期。项目全生命周期包括一般意义上的项目建造阶段和项目从运营到清除的各个阶段6.项目前评估的概念P44指项目前期决策阶段，从项目全局出发，根据国民经济和组织发展的需要对项目及其备选方案所进行的全面评估，从而辨别项目及其备选方案的可行性和优劣，决定取舍。项目前评估也可以根据评估主体的不同而分成项目业主的评估、贷款银行审查贷款项目的评价和承包商投标项目前

4、的评估等7.项目前评估的特性P45预测性、系统性、科学性、实践性8.项目前评估的原则P47第1页共9页2014 年 4 月项目评估与论证总复习资料遵纪守法的原则、实事求是的原则、可比性的原则、动态分析的原则、公正可靠的原则9.项目后评估的概念P56指对已经完成的项目的目的、执行过程、效益、作用、影响以及以完成项目的前评估和项目决策所进行的系统的客观分析和评价。通过项目后评估去检查总结项目工作和项目预期目标的实现情况并找出项目成本的原因，从而为项目后续运营提出改进建议。10.项目后评估的特性P57信息反馈的特性、事后评估的特性、为项目运营决策服务的特性、下一次的事前防范特性11.项目后评估的原则

5、P59前后对照的原则、“惩前毖后”的原则、独立评估的原则、发现和解决问题并重的原则12.项目产品或服务的市场需求调查中所使用的方法：P75直接调查法：走访调查法、电话调查法、书面调查法间接调查法：资料调查法、专家调查法（德尔菲法）13.德尔菲预测法概念：P77一种广泛追求专家意见后进行定性和定量的预测方法。运用德尔菲预测法进行项目产品或服务市场预测的步骤：选择专家， 15-20 人为宜；设计调查表，根据项目产品或服务预测科学涉及调查问卷的问题；进一步请专家分析判断和预测，将调查问卷发给专家们作出自己的分析判断；回收专家调查问卷整理和归纳；然后请专家参照他人的意见修改自己的分析判断；反复几次得到

6、专家意见；最终根据专家意见作出项目产品或服务市场需求预测报告。14.项目竞争环境条件评估的内容P79A.现有竞争对手件的竞争环境评估B.潜在进入者的竞争威胁评估C.替代产品的竞争威胁评估D.买方侃价能力的竞争威胁评估E.供方侃价能力的竞争威胁评估15.项目社会文化环境评估工作的方法P92第一步同样是对项目的社会文化环境条件情况进行调查， 调查收集相关的信息和数据资料。在这种调查中所使用的【基本方法】面谈调查法、问卷调查法、现场调查法、文献阅读法、公告法、公共磋商法。项目社会文化环境评估的方法：打分法、排序法、核检表法第2页共9页2014 年 4 月项目评估与论证总复习资料16.项目技术论证与评

7、估的定义：P100指对项目运行采用的工艺技术方案与装备和项目实施中所采用的工程技术方案与装备所作的全面论证与评估，从而研究和考察项目技术可行性及其对项目经济效益和社会效益的影响这样一种项目论证和评估工作17.项目技术论证与评估的原则：P100A.项目技术先进性和适用性相结合的原则；1）项目工艺技术的先进性评估2）项目技术装备的适用性评估B.项目技术的经济性与合理性相结合的原则；1）项目全体相关利益主体之间的利益关系2）项目技术的直接效益与间接效益之间的关系3）项目技术的当前效益与长远效益之间的关系C.项目技术安全性与可靠性相结合的原则D.项目技术必须有利于环境保护性的原则18.项目工艺技术的概

8、念：P104指项目运行中生产产品或服务拟采用工艺流程和工艺技术方法。19.项目工艺技术方案论证与评估的内容P1131) 项目工艺技术方案合理性的分析评估；2) 项目工艺技术方案适用性的分析评估；3) 项目工艺技术方案可靠性的分析评估；4) 项目工艺技术方案先进性的分析评估；5) 项目工艺技术方案经济性的分析评估。20.项目技术装备评估的概念：P118指对项目运行所需各种技术装备的技术特性和适用性等一系列的评估工作。 由于项目技术装备是实现项目产品或服务生产目标的工具和手段， 所以项目的生产能力和项目的工艺技术方案决定了项目技术装备的特性、 数量和能力总和等方面的指标。21.项目技术装备的评估常

9、用的分析评估方法：P121投资回收期法（静态和动态方法）费用换算法（年费用法、现值法）22.项目工程技术方案论证与评估的概念：P122主要是按照国家功能区划、 经济布局和区域发展计划等要求， 根据项目工艺技术方案和项目技术装备的特定需要，科学地评估项目工程技术设计方案。同时，项目工程技术方案论证与评估还包括对于项目实施中所选用工程技术方法和施工组织方案的评估，以及项目工程实施所在位置和工程施工方法等方面的评估。23.项目技术方案的综合论证P127指在项目方案的形成过程中， 人们在项目工艺技术方案的论证、项目技术装备方第3页共9页2014 年 4 月项目评估与论证总复习资料案的论证和项目工程技术

10、方案的论证的基础上所作的一种全面综合论证的工作。24.项目技术方案的综合论证包含的内容P127项目技术方案综合论证内容的选择；项目技术方案综合论证方法的选用；项目技术方案综合论证的具体实施；项目技术方案综合论证结果的输出25.项目财务论证与评估的概念P132通过计算项目直接发生的财务效益和费用去考察项目盈利能力，清偿能力及外汇平衡能力等财务状况，并最终给出项目的财务可行性结论；项目财务论证与评估主要是面向未来，是一种利用预测得到的项目财务数据所进行的可行性评估，一般应该对项目整个生命周期的财务总体情况进行全面评估，并且应该使用考虑资金时间价值的动态方法进行评估，同时还必须要进行不确定性方面的分

11、析与评估26.项目财务论证与评估的作用P133A.反映项目的盈利能力和偿债能力，以判明项目投资所获得的收益和投资的安全性，为投资者的投资决策提供信息支持；B.为项目成本管理提供信息和数据，包括项目所需投资规模、用款的计划安排与筹款方案等；C.分析和确定项目投资的风险及其应对措施，包括项目风险成本和项目风险收益。27.影响项目财务论证与评估的主要因素P134项目计算期、项目范围的界定、项目折现计算的规定28.项目总投资的定义P136指为使项目达到预定设计生产能力而需预先垫付的资金总额，包括固定资产投资、流动资金投资和建设期资本化利息之和，其中资本化利息是指在建设期发生的与构建项目所需的固定资产、

12、无形资产等长期资产有关的借款利息。29.按资金的时间价值分的项目财务论证与评估指标体系 P150 A.静态评估指标1)投资回收期2)借款偿还期3)投资利税率4)资本金利润率5)财务比率5.1 资产负债率5.2 流动比率5.3 速动比率B.动态评估指标第4页共9页2014 年 4 月项目评估与论证总复习资料1)投资回收期2)财务净现值3)财务内部收益率30.按指标的性质分的项目财务论证与评估指标体系 P151 A.时间性评估指标1)投资回收期2)借款偿还期B.价值性指标 -财务净现值C.比率性指标1)投资利润率2)投资收益率3)资产负债率4)流动比率5)速动比率31.资金等值的概念：P152在不

13、同的时间点上其绝对值不等的资金所具有的相同价值32.资金等值计算的概念P152利用等值的概念，按照给定的利率或折现率把不同时点上发生资金额换算为同一时点的等值金额的工作。等值计算有三个关键因素：金额、金额发生的时点和利率(利息率或利润率 )33.项目国民经济论证与评估的概念P164指按照国家或地区资源合理配置的原则，从国家或地区整体经济利益的角度去考察一个项目可行性的评价工作。 此时，有关项目的效益和费用都采用影子价格、影子工资、影子汇率和社会折现率等参数去计算， 然后进一步分析项目给国民经济带来的贡献和造成的费用，最终全面评估一个项目的国民经济可行性。34.项目国民经济论证与评估的作用 （或

14、意义） P164 A.它是宏观经济层面上合理配置国家资源的需要B.它是真实反映项目对国民经济所作贡献的需要C.它是项目相关利益主体投资决策科学化的需要35.项目国民经济和财务论证与评估的比较P169项目国民经济论证与评估是以项目财务论证与评估为基础的， 两者在形式上和内容上虽然有相似之处，但是实际上既有联系又有区别A.项目国民经济和财务论证与评估的联系1)项目财务论证与评估是国民经济论证与评估的基础2)项目国民经济论证与评估是项目可行的前提B.项目国民经济和项目财务论证与评估的不用1)二者的出发点和目的不同第5页共9页2014 年 4 月项目评估与论证总复习资料2)二者的分析对象不同3)二者中

15、费用和效益的组成不同4)二者计量费用与效益的价格不同5)二者涉及的内容和方法不同6)二者采用的评估标准和参数不同7)二者的时效性不同36.项目经济内部收益率的概念P187使项目在计算期内的经济净现值等于零时的折现率。它是项目国民经济论证与评估中的一项相对评价指标37.项目环境影响论证与评估的概念：P194指在项目活动开展前，通过充分调查研究和分析而给出项目可能给环境带来的各种影响，然后分析并作出全面的科学预测，最终利用各种项目环境影响分析结果去指导项目的决策与活动的一种项目评估工作。38.项目环境影响论证与评估的作用P1951) 它有助于建设项目选址和布局的合理性；2) 有利于提出和实施环境保

16、护措施；3) 为社会经济发展提供必要的导向；4) 促进项目相关环境科学技术的发展；39.项目环境影响论证与评估程序和步骤P198项目环境影响论证与评估的程序和步骤可以分为三个部分：论证与评估的准备阶段论证与评估的正式工作阶段论证与评估报告书编制阶段40.项目社会影响论证与评估的原则P228A.有利国家社会发展的目标的原则B.突出评估重点和特点的原则C.客观性和可靠性结合的原则D.可比性和可选性的原则41.项目社会影响论证与评估的作用P229A.保证项目与其所处社会环境的相互协调B.促进国家社会发展目标的顺利实现C.建设项目活动的短期行为和盲目建设D.全社会资源的合理利用和社会环境保护42.项目

17、社会影响论证与评估的主要内容P236包括项目社会效益评估和项目社会环境影响评估两方面的内容。对于项目社会效益评估又分为正效益和负效益的评估， 而对于项目社会环境影响的评估也需要分为正面影响和负面影响的评估， 这些事项目社会影响论证与第6页共9页2014 年 4 月项目评估与论证总复习资料评估的主要内容。43.项目对社会文化教育的影响评估方法P242A.项目对人民文化娱乐的影响评估方法(定性 )B.项目对教育事业的影响评估方法（定性与定量）C.项目对文化事业的影响评估方法（定性与定量）D.项目对当地人民生活的影响评估方法E.项目对当地社区建设、社区福利和社会保障的影响评估方法44.项目不确定的概

18、念：P249项目的各种条件所存在的或然性， 这是由于人们对于项目各种相关的认识不足和项目的各种相关条件不断发展变化造成的。45.项目不确定性分析的概念P249针对项目活动中的不确定性因素和问题所展开的一种论证与评估分析，这种项目不确定性分析是项目论证与评估的一个重要组成部分。同时项目不确定性分析还是项目决策的重要依据。46.项目不确定性的主要来源P250 (论述 )A.人们主观认识能力的局限性：即人们对于项目的认识深度和广度有限， 人们无法预知和预测项目未来的所有发展变化， 例如无法预测未来天气的变化、 市场的变化、 竞争的变化等问题，人们没有办法全面认识项目条件的各种发展变化。 这是造成项目

19、不确定性的根本原因。同时人们主观认识能力的局限性也是是造成项目风险性的根本原因，人们盲目决策或造成项目的损失，从而形成风险。B.项目客观条件的发展变动性：项目的各种客观条件随着项目活动的展开会有发展变化， 这些项目客观条件的发展变化是造成项目不确定的根源之一。例如，自然灾害的发生会增加，项目运行所需原材料、 燃料、动力或劳动力价格上升将会使项目运营成本上升和盈利减少，项目产出物价格下降会减少项目的销售收入而降低项目盈利水平C.项目人为条件的发展变动性：项目的各种人为条件也会随着项目活动的展开而发生变化， 这些项目人为条件的发展变化也是造成项目不确定性的根源之一。 例如，项目业主和承包商之间发生

20、纠纷而造成的项目工期的延误， 项目贷款资金的利息上涨而造成的投资增加，项目进口设备因发生制裁而无法获得， 以及一些国内和国外的各种税收制度、金融制度、财务制度、政策和法律法规的人为调整，甚至战争与国际冲突等。47.项目不确定性分析的主要作用P252A.明确项目不确定性因素及其影响方面。B.确定项目成本效益指标的变化情况第7页共9页2014 年 4 月项目评估与论证总复习资料C.分析项目论证与评估的有效性和可靠性48.项目不确定性分析的方法P253项目的盈亏平衡分析法、项目的敏感性分析法、项目的概率分析法49.项目风险的定义P258指由于项目所处环境和条件本身的不确定性和项目业主 / 客户、项目

21、组织或项目其他相关利益主观上不能准确预见或控制影响因素，使项目的最终结果与项目相关利益主体的期望产生背离，从而给项目相关利益主体带来损失或收益的可能性。50.项目风险性评估的内容P262A.项目风险的识别 :识别和确定项目究竟存在哪些风险以及这些风险可能带来的后果这样一项工作B.项目风险的度量 :识别出的项目风险及其后果进行定性评估和定量分析这样一项工作51.项目风险识别的具体内容P266A.识别并确定项目有哪些风险B.识别引发这些项目风险的原因C.识别项目风险可能引起的后果52.项目风险识别的结果P270A.识别出的各种项目风险B.识别出的项目风险原因C.识别出项目风险发生的征兆53.项目风

22、险度量的定义P271是对于项目风险大小、项目风险影响程度和项目风险后果所进行的全面预计和评估。是项目风险性评估中将所已识别出的风险进一步的分析和量化， 从而给出项目风险定性和定量描述的一种项目风险论证与评估的活动54.项目风险度量的具体内容 P271A.项目风险发生可能性的度量B.项目风险后果严重程度的度量C.项目风险关联范围大小的度量D.项目风险发生时间进程的度量55.项目风险度量的方法P273概率分析法、期望值法、模拟仿真法、专家决策法56.项目综合论证与评估的基本要素P284A.项目综合论证与评估的客体或对象B.项目综合论证与评估的指标体系C.项目综合论证与评估的权重D.项目综合论证与评