基础知识真题分析

1、百度文库1、深交易所综合指数（3）:深综、深新、中小企业2、中小企业原则：四独立，二不变：运行独立、检查独立、代码独立、指数独立2不变是指中小企业板块遵循的法律，法规，和部门规章与主板市场相同，中小企业的发行上市条件和信息披露要求与主板市场相同3、地方正债券（地方公债、地方债券/地方债）：一般债券（普通债券）用来缓解资金紧张或临时经费不足；专用债券（收益债券）筹集资金用来具体工程建设4、主权财富基金：中国投资有限责任公司是中国主权财富基金的发端5、收入型基金：投资对象是可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的，成长潜力小，风险低，分为固定收入型和权益收入型6、债券发行的定价方式已公

2、开招标最为典型，标的分类为有价格招标和收益率招标；价格方式分为美食招标和荷兰式招标7、金融期货（按基石工具划分）3个：外汇期货、利率期货、股权类期货8、上市公司税后利润分配顺序：1,弥补以前年度的亏损2,提取法定盈余公积金3,提取公益金4,提取任意公积金5,支付优先股息6支付普通股息'9、履约担保品数量计算公式（证券给付）：权证上市数量*行权比例*担保系数（担保系数由发行人，深交所和公司三方协商，确定后有深交所发布）10、 保险公司次级债是指保险公司经批准定向募集的，期限5年以上，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他责任之后，先行保险公司股权资本的保险公司债务11、 按联结的金融基础

3、产品划分结构化衍生品划分为（4种）利率联结型，股权连接性，汇率联结型，商品连接性12、 双重交易机制是证券交易所交易基金的重要特征13、 债券是一种虚拟资本，因为债券本身是证明债权债务关系的证明书，在债权债务关系建立时所投入的资金已被债务人占用，因此债券是实际运用得真实资本的证书14、 基金规模越大，管理费率越低，风险越大管理费率越高，费率最高的是证券衍生工具基金15、 债券发行制度有核准制度（核心是实质管理原则）注册制度9核心是公开原则）16、 公司型基金本身就是一个公司，他是依照公司法的规模组成的，以赢利为目的，主要投资有价证券的投资机构，股东大会选举董事17?股权类产品的衍生工具是指以股

4、票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包裹股票期货，股票期权，股票指数期货，股权以及上述合约的混合交易合约18、 优先股股东是按优先股票的面值清偿，在债权人之后，普通股票股东之前19、 股息可调整优先股票的股息率的调整主要随市场上其他证券价格或银行存款款绿/的变化调整20、 红筹股是指在中国境外注册，在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票21、 外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可有证券交易所受理，新建合营从事证券投资基金，证券承销业务公司的设立由中国证监会受理有关申请22、 市场是有效的，债券的平均收益率和股票的

5、平均收益率大体保持相对稳定的关系，其差异反映了二者风险程度的差并23、 政府债券型用等级最高通常被称为“金边债券”24、 可转换公司债券兼有债券投资和股权投资的双重优势，转换前卫公司债券，转换后为股票25、 我国在国际市场已发行的金融债券的期限均为中长期，最短为5年，最长为12年,绝大数采用公募方式发行26、 远期利率协议属于金融远期合约，是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日起交换支付浮动利率和固定利率的远期协议27、 金融互换交易的主要目的是改变交易者资产或负债的风险结构（如利率或汇率结构）28、 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，.，交易者均以交易所或期货清算公司为交易对

6、手29、 代办股份转让系统是由中国证券业协会负责自律性管理,证券公司为非上市股份有限公司提供股份转让服务，证券公司根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管，指导30、 股票指数价格计算方法：相对法实现计算个样本股的个别指数，在家总求算术平均数；综合法是将样本股票基期价格和计算其价格分别加总，然后求出股价指数；加权股价适宜样本股票份额型两伙成交量为权数加以计算31、 成立证券公司和证券公司设立子公司都采取审批制'32、 分类监管制度主要以净资本为基准，以风险管理能力为核心、以合规程度为依据，以市场准入和监管措施为手段，以扶优劣势为目标33、 深交中小企业板上市公司可

7、通过初步询价直接确定发行价格，在主板上市需要经过初步询价和累计投标询价2阶段定价，不再强制所有公司都要经过俩个询价阶段34、 股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的25%,股份有限公司申请股票上市是公司股本总额不少于3000万RMB35、 指数基金收益率的稳定性，投资的分散性以及高流动性，特别适合社保基金等数额较大，风险承受能力较低的资金投资36、 购买封闭式基金是还要支付手续费，印花费属于基金交易费，；申购和赎回费是在卖开放式基金时的费用37、 大量场外交易的期权称为奇异性期权38、 股票及各指数期货是为适应人们控制股市（特别是系统性风险）风险，在股票现货和股

8、票价格指数期货进行相反操作，并通过贝塔系数进行调整，就可以在一定程度上抵消股票市场面临的系统风险39?国债基金的收益率会受到货币市场利率的影响，当货币利率下调是，其收益率会上升，反之，货币市场利率上升，其收益率将下降40、 基其加权股价指数又称为拉斯贝尔加权指数41、 沪深300指数的计算采用派许加权法，按照样本股的调整股本为全数加权计算42、 特殊类型基金包括系列基金，基金中的基金，保本基金，交易型开放式指数基金与ETF联接基金/43、 根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（4大类）：远期汇率协议，债券类资产的远期合约，远期利率协议，股权类资产的远期合约44、 我国近年来通过银行发行的凭

9、证式国债具有的特点是：可记名，可挂失，不可上市流通45、 资产证券化的有关当事人不包括原始权益人，包括的当事人较多：发起人，特定目的的机构或特定目的委托人，资金和资产增级机构，信用评级机构，承销人，证券化产品投资者，还可能需要金融机构充当服务人46、 国际证监会组织证券监管的3目的：保护投资者，保证证券市场的公平，效率和透明，降低系统性风险47、 金融呼唤是指2或2以上当事人按共同商定的条件，在约定时间内定期交换现金流的金融交易，分为：利率互换，股权互换，货币互换，信用呼唤48、 期货价格克夫脸分散，局部的市场价格在时间和空间的局限性，具有公开性，连续性，预期性的特点49、 固定收益证券综合电

10、子平台是上海证券交易所设置的，与集中竞价交易系统平行，独立的固定收益市场体系，收益证券包括：国债，公司债，企业债券，分离交易的可转换公司债券种的公司债券50、 外国债务发行一般由发行第所在国的证券公司和金融机构承销；但欧洲债券特例欧洲债券市值借款人在本国境外市场发行的不易发行市场所在国货币为面值的国际债券，特点是债券发行者，债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家，故也称为“无国籍债券在发行方面有1或几家大银行牵头，组织国际银行在一个国家或几个国家同时承销。在法律方面，外国债券受发行第所在国的有关法规的管制合约束，欧洲债券法律限制比较宽松的多，不需要官方主管机构的批准，也不受货

11、币发行过有关法令的管制和约束。在纳税，外国债券首发性地所在国的税法管制，欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免交所得税，面值使用可自由兑换的货币主要为美元，还有欧元，英镑，日元等51、 契约型基金又成为单位信托基金，是指经投资者，管理人，托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行。公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。二者主要区别在（3）;j基金的营运依据不同，、投资者的地位不同，资金的性质不同52、 股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货，股票期权，股票指数期货，股票指数期权以及上述合

12、约的混合交易合约53、 固定收入基金主要投资对象是债券和优先股，成长潜力小，收益率高，当市场利率波动时，基金净值容易收到影响54、 证券投资的特点是集合投资，分散风险，专业理财55、 影响股票价格的宏观经济和政策因素包括经济增长，经济周期循环，货币政策，财政政策，市场利率，通货膨胀，汇率变化，国际收支状况56、 债券根据卷面形态可分为实物债券，凭证式债券和记账式债券57、 证券市场按交易场所结构的不同可分为有形市场和无形市场58、 证券交易所通常可分为证券交易所市场和场外交易市场59、合规总监的任职选折条款包括：通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历，从事证券工作5年以上，或在证券监管机构

13、的专业监管岗位任职8年以上，必须具备证券公司高级管理人员任职资格，是公司合规负责人，组织实施公司反洗钱工作60、 公司不得收购本公司的股份，但有下列情形可以：1,减少公司注册资本2,与其他股份公司合并、3股份奖励给本公司员工4股东收回股份/61、 当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，期限在15年以上，发行之日起10内部的赎回，发行之日起10后发行人具有1次赎回权62、 金融衍生工具有4个特征；跨期性，杠杆性，联动性，不确定性或高风险性63、 金融期货的主要交易制度有4个；集中交易制度，标准化的期货合约和对冲机制，保证金制度，限仓制度64、 多头套期保值是

14、指交易者先在期货市场买进期货，以便在将来现货市场买进时不至于因价格上涨给自己造成损失的一种期货交易方式又称为“多头保值”或“买空保值”空头套期保值又称卖出套期保值是指交易者现在期货市场卖掉期货，当现货市场价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失。65、 无息债券在投资期间并无利息收入，因此不存在再投资风险66、 我国股票市场融资国际化是以B股H股N股作为突破口的67、 金融弃权是指以金融工具或金融变量为基础的期权交易形式68、 有担保的存托凭证分为一二三级公开募集存托凭证和美国144A规则下的私募存托凭证。一级美国的相关法律对其公开性没有详细要求69、 证券代表的是对一定数额的某种特定资

15、产的所有权或债权，投资者持有证券也同时持有取得这部分资产增值的权利，因而证券本身具有收益型70、 被动型基金一般选取特定指数作为跟中对象，通常称为指数基金，指数基金是20世纪70年代以来出现的，收益随着奇迹的价格指数上下波动71、 对发行人而言发行存托凭证的好处：1,市场容量大，筹资能力强2,避开直接发行股票于债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低72、 利率期货是金融期货类别，基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具73、 债券可分为3种：零息债券，付息债权，息票累积债券。其中付息债权按照计息方式的不同可细分为固定利率债券和浮动利率债券2类74、 记账式国债

16、以及张形式记录债权，通过证所交易系统发行和交易，必须在教所设立账户75、 无记名股票市值在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票76、 我国釉型基金指数的选者范围包括在证所上市的LCF和LOF77、 目前，我国只有可转换债券78、 股票是有价证券，股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票字样79、 中证500指数又称中证小盘500指数，简称中证500(csi500)80、 预期收益率=无风险利率+风险补偿81、 证券登记结算机构设立的结算风险保证基金包括清算交割基金和交收风险基金82、 按资产证券化产品的属性分类：3类：股权型证券化，债券型证券化，混合型证券

17、化83、 首次公开发行股票以协商定价方式确定骨片发行价格84?中小板指数是以最新自由流通股本数为权重，记忆扣除流通受限制的股份的股本数量为权重，以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数85、 不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿，政府债券的利率最低，因为信用度最高86、 证券公司实行按业务分类监管，分为综合类证券公司和经纪类证券公司的单一业务/监管模式87、 证券公司的组织形式为有限责任公司和股份有限公司，不得采用合伙以及其他非法法人组织形式88、 期权交易实际上是一种权力的单方面有偿让渡，弃权的买方支付一定数量的期权费为代价获得这种权利89、 债券的票面价值中，首先要规定票面价值的币种

18、/90、 新上证综合指数是上海证券交易所悬着已经完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本计算91、 证券投资基金自唱的名义持有人是基金托管人92、 息票累计债券是债券到期时一次性获得本息，其间无利息的债券93、 基金管理人是负责基金发起设立和经营挂历的专业性机构5百度文库94、 证券交易所本身并不买卖股票，场外交易市场和证所都是证券发行的主要场所95、 贴现债券是一种折价发行的债券一般在票面上不规定利率96、 上证50指数采用派许加权，按照样本股的调整股本数为全数进行加权计算，指数以日为基日，一改日50只成份股的调整市值为基期，基数为1000点，当样本股名单发生变化，样本股的股本结构发生变化，或

19、股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性97、 可转化公司债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权98、 20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式全面的国库券，属于实物债券99、 零息债券是在债券合约终未规定利息支付100、 股价的涨跌和公司的盈利变话关系不同是发生，变化幅度不相同、101、 我国目前资产证券化产品特点是：以大宗交易为主，投资主体主要是各类机构投资者，通常采取买入并持有到期策略102、 金融期权交易双方，卖方必须开立保证金账户103、 凭证式债券可以提前兑现，我国国库券全面开放实在1990年、104、 证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是国务院证券监管机构105、 交易所交易基金（ETF）专指可以在交易所上市的开放式基金106、 期权价格受（4个）协定价格与市场价格，权利期间，利率，基础资产价格的波动性影响107、 我国的凭证式国债通过银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行108、 07.3.9鼓励律师所从事证券法律业务的条件（易忘的）：1,最近2年未因违约执业行为受到行政处罚，有20名以上执业律师，期中5名以上曾从事过证券法律业务109、 期货交