项目管理办法、设计取费办法

1、 1巨化工程建设 2013 47号各事业部、中心、公司、厂、院、部、处、室:为进一步规范集团公司项目建设管理行为,明确责任主体, 加强集团公司管控, 提升项目设计工作质量, 按照项目投资、设 计进度、质量、服务、投资准确性等因素综合评分计费,特制订 巨化集团公司项目建设管理办法 和 巨化集团公司建设项目 设计取费管理办法 (试行 ,现予以下发,请认真贯彻执行。巨化集团公司2013年 3月 6 日巨化集团公司管理标准Q/JHGS 04 01 G 001-2013 项目建设管理办法2013-3-6 发布 2013-3- 6 实施 巨化集团公司 发布 2巨化集团公司项目建设管理办法1 总则1.1 为

2、规范巨化集团公司(以下简称公司项目建设过程管理行为,明确职责分工,建立高效、协 同项目管理体系,防范风险,最大限度地发挥投资效益,推进公司战略落地,特制定本法。 1.2 本办法适用于事业部、中心、厂、院等的项目建设管理。1.3 本办法所称的项目,是指列入公司年度投资计划中固定资产投资类的项目,和其他类 别中涉及形成固定资产的项目。1.4 本办法规定了从可行性研究报告批准后到完成竣工验收为止的项目实施阶段建设程序 和要求。2 职责分工2.1 项目单位是项目建设责任主体,对项目建设全过程负责。2.1.1项目单位应当依照政府有关法律、法规和公司有关规定,建立项目投资、进度、工 程质量和安全等方面内控

3、制度,负责项目建设实施工作,定期向职能部门报送项目相关信 息。2.1.2项目批准后,项目单位应当组建专业技术负责制的项目管理团队,项目建设期间团 队人员相对稳定,原则上要求脱产或半脱产。2.2 公司相关部门的主要职责2.2.1工程建设部是公司项目实施阶段综合管理部门,负责公司土地和总图管理、负责公 司项目进度、投资、质量、安全控制以及合同监管;履行浙江省石油化工工程质量监督站 浙西分站职责;招标办负责项目招投标工作监管。2.2.2投资发展部负责组织编制公司年度固定资产投资计划,组织政府补助项目资金申请 与报批工作,负责组织项目后评估工作。2.2.3财务部负责项目资金筹措管理、平衡调度、核算指导

4、、资金使用监督管理工作。 2.2.4生产运营部负责项目节能评估监督管理,审查化工投料试车方案负责试车条件现场核 查确认,组织装置性能测试考核工作。2.2.5健康安全环保部负责项目职业卫生、安全、环保设施 “三同时”的监督管理,负责 承包商安全生产管理督查。2.2.6审计监察法务部负责组织重点项目、重点环节跟踪审计和事后竣工决算审计,负责 对项目招标、合同监管。 32.2.7公司办公室负责指导项目档案管理工作,负责组织档案专项验收工作。2.2.8保卫处负责组织项目消防设计审核和验收的申报工作。3 土地、总图管理3.1 项目可行性研究报告评审后,新增建设用地由工程建设部负责与政府部门进行衔接, 确

5、定征地和拆迁范围,办理新增建设用地报批手续。3.2 项目申请内部用地的(含临时用地,项目单位凭项目立项文件等相关资料,到工程建 设部办理用地手续。3.3 工程建设部负责根据项目设计布置方案,指导项目单位向市规划部门申请办理项目建 设用地规划许可证及相关规划手续。3.4 凡公司本埠项目以及各种临时建、构筑物的建设必须办理总图审批手续。涉及原总图审批内 容变更的,必须上报工程建设部备案,涉及总图方案重大调整的,须重新办理总图审批手续。 3.5 项目总图竣工资料必须在项目完工后报工程建设部核验,未通过总图竣工资料核验的 项目,不予竣工验收。3.6 引起总图现状变化的各种情况,如各类建、构筑物,各类地

6、上、地下管线设施等拆除行为, 其产权管理单位必须将变化后的总图及时送工程建设部备案。3.7 项目动土前,承包单位凭公司批准的总图审批表、工程定位验线记录表,到工程建设部办理 项目动土许可证。4 建设项目进度、投资、质量、安全控制4.1项目可行性研究报告批准后,项目单位必须委托编制初步设计 (方案设计 ,并组织初审 提出初审意见。批准投资 1亿元以上 (含 1亿元 项目在完成初审后由工程建设部组织相关 部门审查,其余项目由事业部组织审查,审查意见报工程建设部备案。4.2 当核定的初步设计概算超过批准投资额 10%以上或超过 500万元以上的,或建设规模、 产品方案、工艺流程、设计方案等有重大变化

7、时,须经原批准单位重新审查批准。4.3 工程建设部负责公司厂区内项目开工报告 (施工许可证的核发。 公司外埠或厂区外的 项目,项目单位向当地建设主管部门申领施工许可证。4.4 项目(含室内装修、用途变更等开工之前,项目单位应当备齐消防申报资料向公安 机关消防机构办理消防设计审查或备案手续。在项目建成投用之前,备齐申报资料向出具 消防设计审查意见的公安机关消防机构办理消防验收手续或备案手续。 44.5 政府补助项目法人单位必须依法依规、严格按照批准内容、资金申请报告承诺内容组 织实施。预计政府补助项目投资与资金申请报告投资估算差异在±10%以上时,或建设周期 与计划变化较大时、或项目招

8、标事项与资金申请报告招标事项核准意见表不符时,项目单 位要及时向工程建设部报备,工程建设部会同相关单位对上述问题提出整改意见,及时修 正偏差。4.6 进度控制:4.6.1项目单位依据批准的建设工期,负责编制项目总体控制网络计划,建设投资 1亿元 以上的项目经工程建设部审核后执行,其他项目送工程建设部备案。工程建设部对总体控 制网络计划进行动态监控,负责计划执行情况检查、督促纠偏、计划调整审批与考核。 4.6.2工程建设部负责组织公司项目季度实施计划的编制下达与完成情况汇总和考核工作, 指导项目单位投资统计工作。4.7 投资控制:4.7.1项目经批准的可行性研究报告投资估算即作为投资的最高限额,

9、 初步设计(方案设计 概算作为投资控制目标原则上不得超过投资估算,工程竣工决算不得超过设计概算。 4.7.2初步设计 (方案设计 阶段的投资控制是项目投资控制的关键环节, 初步设计 (方案设计 必须分专业组织审查,还应审查分析与可行性研究报告在内容、投资、效益等方面的变化。 4.7.3工程开工前项目单位必须组织相关人员分专业进行施工图审查,组织设计、监理、 承包单位进行施工图设计交底和会审,并制订合理有效的设计变更、现场签证管理办法, 项目单位提出的设计变更必需经项目单位总工程师审签, 否则费用不得列入项目建设投资。 4.7.4项目单位尤其要重视项目建设过程中的发包方供应材料的管理,规范工作流

10、程,从 材料计划、采购、合同、验收、保管、领用、结算等进行全过程管理与监控。4.7.5项目单位应当根据批准的设计概算,建立涵盖项目实施各类费用的预算管理体系, 工程建设部负责项目投资监控。当设计概算超过投资估算 10%以上或超过 500万元以上时, 需重新报请三委会同意,当设计概算超过投资估算 10%以内(含 10%时,工程建设部会同投 资发展部、财务部等审核确认。4.7.6工程建设部负责监督、指导、检查项目预(结算工作。重大项目、政府补助项目需 委托有资质的审计机构对工程结算、竣工决算进行审查,项目预(结算审核意见书送工程 建设部确认或备案。推行项目全过程跟踪审计服务,对建设管理活动和环节进

11、行评价。 54.8 质量控制:4.8.1工程建设部负责公司项目质量的监督、指导、考核工作,负责承包单位的质量管理 体系运行情况进行监督、检查和考核。4.8.2项目单位在办理施工许可证(开工报告前,必须办理工程质量监督手续;工程建设 中,按规定办理中间验收手续;工程完工并完成预验收、技术资料齐全,具备综合质量验 收条件后,由项目单位组织监理、勘察设计、施工等单位进行项目质量验收,工程建设部 代表质量监督部门参加,出具综合质量评定报告。4.9 安全控制:4.9.1依据公司承包商安全管理办法落实相关单位安全管理责任。4.9.2项目单位应按规定与承包单位、监理单位签订安全文明目标责任书,明确各自的区域

12、 安全管理责任。4.9.3工程建设部对公司项目安全生产和文明施工实施监督管理,定期组织开展安全文明 检查,并对整改情况进行复查确认。4.9.4建立生产、建设联动机制。公司和项目单位二个层级的生产、安全、建设部门要定 期召开联席会议,及时互通信息、协同工作。4.9.5项目单位应事先明确项目安全防护和文明施工以及安全标化工地要求,承包单位在 投标时或签订合同之前提出安全防护和文明施工措施以及安全标化工地方案,列出安全防 护、文明施工措施和创建安全标化工地项目清单和费用,经审核确认后作为项目单位分段 支付该项费用的依据;工程完工后,项目单位根据实施情况对该项费用进行考核,并依考 核结果结算该项费用。

13、合同金额 1000万元以上工程,该项费用最高不超过合同结算总价的 3%,合同金额 1000万元及以下的项目,该项费用最高不超过合同结算总价的 5%。5 合同管理5.1工程建设部是项目合同专业监管部门,负责按照“分级管理、变更审核、重点监控” 的原则对合同管理工作进行规范、指导、审查、监督和检查。5.2 项目单位负责起草、签订项目各类合同、施工合同及设备、材料采购合同等。未经招标发包 的施工合同、设计、监理合同、咨询合同和标的额 100万元以上的设备材料采购合同,在完成本 单位会签流转后送工程建设部审核。 政府补助项目、 省市重点项目的合同副本送工程建设部备案。 5.3 在符合公司有关招投标管理

14、规定的前提下, 新增加与原合同联系密切的合同范围外工作内容、 6且预计增加费用超过原合同价 10%以上时,项目单位可以与原承包单位签订补充合同,重要条款 与原合同一致,补充合同的审批流程与原合同签订审批流程相同,签订的补充合同金额最多不应 超过 200万元或原合同价 20%(以低者为限。5.4 工程建设部负责监督与检查重大合同执行情况, 包括合同范围、 实质性条款、 合同价格变动、 工程质量、建设工期等情况。合同结算价超过原合同价 20%或金额超 200万元以上的情况,项目 单位应分析超支原因报工程建设部,工程建设部组织超支情况审核后报公司分管领导审批,项目 单位方可办理结算尾款支付手续。5.

15、5 涉及合同主体变更或合同解除的,项目单位应提出合同变更意见或解除理由,审批权限和流 程与原合同审批签订权限和流程相同,同时必须报公司合同管理委员会同意。6 建设项目招投标管理6.1 工程建设部负责审核各单位上报的项目招标计划,组织审查招标公告、招标文件;负 责项目预选承包商名录管理,参加合格供方动态评审工作。6.2 项目完成初步设计(方案设计后,项目单位根据建设内容和进度要求,编制出设备、 材料、施工、服务等类别招标计划报工程建设部,招标计划包括拟进行的招标内容、概算、 招标时间、招标方式、招标组织形式等,工程建设部审核同意后由项目单位按计划组织招 投标工作。6.3 对列入公司年度投资计划中

16、的项目关键设备需提前进行采购的,必须单独呈文说明理 由上报公司,经公司批准后方可办理采购审批手续。6.4 招标办监督检查项目单位招标计划的执行情况,审核招标公告、招标文件,对建设项 目招投标工作实行程序监督、备案管理、履约跟踪、履约结果验收。6.5 拟申请政府补助资金的项目,在申报项目可行性研究报告时,须增加项目勘察、设计、 施工、监理以及重要设备和材料采购等方面的招标计划和内容,对拟招标范围、招标方式、 招标组织形式以及不适宜招标的内容作出说明。7 项目资金和核算管理7.1 项目单位负责项目建设成本核算,建立与批准概算相对应的分构成、分单项工程的明 细核算台帐,以满足项目投资控制、编制报表、

17、竣工决算以及验收时核定固定资产、办理 资产移交等方面需要。7.2 项目建设资金支付申请实行电子化审核流程。建筑工程费、安装工程费、设备材料购 7置费等每一笔资金支付必须有合同依据。承包方的各类保证金应单独缴纳,不能与工程预 付款冲抵,也不能用于支付工程款。资金支付流程应严格执行集团公司资金管理办法 、 大额资金管理办法及本单位内部规定。财务部门按集团公司核准的月度资金预算安排 资金、把握资金支付进度,做到支付规范、确保资金安全。7.3 各级政府给予项目的各类政策补助资金,应按政策规定全部用于项目,专款专用,不 得挪作他用。8 工程交接、验收与后评估管理8.1 项目施工结束,完成单机试车后,需办

18、理建设与生产交接手续。交接证书须经承包单 位、监理单位、项目单位建设与生产部门签字确认。8.2 项目的试生产期满后需办理资产移交手续,对已交付使用的建筑工程和机械设备应根 据试生产期满确认书及时转入固定资产, 按暂估数计提折旧, 待完成竣工决算后按实调整。 8.3项目按批准的设计内容全部建成投产(用后,项目单位应及时编制竣工验收报告和竣 工决算,组织生产能力考核,并根据需要完成工程质量、安全职业卫生、环境保护、节能、 档案等单项验收工作。8.4 项目单位在完成所有单项验收、编制完成竣工验收报告后,由工程建设部组织验收, 投资、安全环保、消防、档案、生产、财务等相关部门参加。8.5 对于项目的遗

19、留问题、甩项工程,由工程建设部牵头,与相关单位协调提出处理意见 和措施,明确责任单位和进度要求,办好手续,所需资金应在竣工决算中留足。8.6 项目建成并投入使用一年内应当进行后评价工作。项目单位应对照项目可行性研究报 告及审批文件的主要内容,与项目所达到的实际效果进行对比分析 ,找出差距及原因,总 结经验教训,提出相应对策建议。9 承包商管理9.1工程建设部对拟承接公司建设项目的勘察、设计、造价咨询、招标代理、施工、监理等企业 进行公开、定期资格审查,通过资格审查的企业作为公司项目建设合格承包商。入选名录的承包 商自名录入围公告发布之日起有效期为二年,首批入选名录的承包商有效期为一年。9.2项

20、目单位以合同为依据,自合同签订之日起,对承包商的履约能力定期作出评价。项目单位 在完成合同工作后一个月内对承包商从人员配备、技术经济实力、过程管理、工期控制、配合协 调能力与服务等方面进行履约评价。 89.3 工程建设部对各承包商履约评价情况进行汇总、评定,在每年第一季度,公布上年度承包商 的年度综合履约评价成绩,作为承包商录用和评标择优的依据。承包商履约评价为优秀的,在招 标时对该承包商获得履约优秀评价的项目负责人给予加分,具体标准在招标文件中约定。10罚则10.1 项目未按期建成、决算超过概算且无充分理由的、发生重大质量、安全事故、不能达 标达产达效的项目,由工程建设部组织相关单位对项目单

21、位进行考核,考核结果纳入人力 资源部对项目单位绩效考核。10.2 违反本办法规定或有弄虚作假的行为,对相关责任人按公司有关规定进行处罚。 11 附则11.1 涉及浙江巨化股份有限公司的项目,参照本办法,并依据上市公司有关管理要求,制 定实施细则,报工程建设部备案。11.2 建设系统从业人员必须严格执行公司经营管理人员从业禁令和领导人员基本行为规范。 11.3项目建设管理流程参见附录 A11.4本标准由工程建设部负责解释。 9附录 A项目建设管理流程 10巨化集团公司管理标准Q/JHGS 04 01 G 002-2013 建设项目设计取费管理办法 (试行2013-3-6 发布 2013-3- 6

22、 实施 巨化集团公司 发布 11巨化集团公司建设项目设计取费管理办法(试行为了 提高项目设计质量, 发挥设计单位主观能动性,逐步建立以设计优化为核心、设计阶段 投资控制为重点的建设全过程投资控制体系, 根据国家有关法律、法规,结合公司实际, 制订本 办法。1本办法所称的建设项目设计(以下简称设计,是指项目初步设计和施工图设计。2 本办法项目设计收费特指涉及 技术保密、专有技术、技术改造的项目 委托浙江工程设计有限公 司(以下简称设计公司提供设计文件等服务所收取的费用。 其设计收费按 2002年国家计委和建设 部发布的工程设计收费标准(以下简称标准计取; 由设计公司提供完整施工图设计的非标设 备

23、设计费可按此标准另计。3 设计公司应当按照国家规定的要求编制设计文件,并达到规定的内容、深度和质量要求,满足 项目建设的需要。设计公司必须进行现场踏勘和派驻现场代表,向施工单位和监理单位交待设计 意图,解释设计文件,及时解决施工中出现的设计问题;审查设计变更,及时按流程完成设计变 更文件;参加重要阶段的施工验收,参与重要设备采购 技术谈判,认真做好设计总结和回访。 4 设计费实行优质优价的结算方式。4.1项目单位在完成项目初步设计(方案设计时与设计公司签订设计合同,以经评审的初步设计 的概算为基准确定设计合同暂估价。 概算编制有漏项、 或估算指标不合理、 或概算超批准投资的, 应要求设计公司进

24、行修正或重新编制,并按暂估价支付定金。4.2项目单位依照设计综合评分表,在项目竣工时对设计进度、质量、服务、投资准确率进行打 分。按设计概算同口径的竣工决算、非标设备实际采购价为设计费结算基准,结合设计评分结果 结算设计费。4.3因设计优化而节约投资, 按节约额的 5-10%调增设计费; 因设计失误造成损失, 按直接经济损 失额的 5-10%扣除设计费,若造成项目考核未达标,视指标偏离程度扣减设计合同价 10-30%的费 用。 125 项目单位应当充分调动设计公司的积极性,使其真正站在维护发包人利益的基础上,在确保工程 进度、质量和功能的前提下,精心设计出经济、合理、优化的设计方案。5.1重大

25、项目必须实行限额设计。在设计阶段应以批准的投资估算作为最高限额控制初步设计, 按照审查通过的初步设计概算控制施工图设计,各专业在保证达到使用功能的前提下,按分配的 投资限额进行控制设计,对偏离控制基准的费用进行分析,尽可能把设计变更控制在设计阶段初 期,尤其对影响工程投资的重大设计变更,必须先核算后变更,确保工程投资得到有效控制。 5.2设计公司应建立完善质量控制、保证体系,坚持条件设计,并努力向研发设计延伸,为项目 单位提供最优设计成果;成立项目设计组,合理配备设计组设计人员,明确项目负责人和各分项 专业负责人,设计组一经成立,成员一般不应随意变动。5.3重视对设计文件的审查,尤其是初步设计

26、(方案设计阶段的审查,经评审的初步设计(方案设 计不得随意变动。 有重大修改或变化时, 需履行审批程序重新报批, 非设计公司造成的修改或变 化内容需按标准再次计取设计费。5.4加强对设计公司的有效监控,依据项目成熟度,建立专业人员预审、厂级或事业部内审、公 司级职能部门和专家会审的多级审查制度,对设计概算、预算等内容进行审查,防止漏项、低估 和冒算;必要时应寻求第三方审查机构或专家组对设计文件进行审查和论证;各级审查意见汇总 交给设计公司,设计公司据此进行修改或书面回复。6 设计评分方法6.1项目竣工投入使用后 1个月内,项目单位按设计考核评分表(参见附录 A完成项目设计评分, 应做到及时、客

27、观、公正。设计评分根据四项合计得分划分以下五个等级:A级(得分90、B 级(80得分<90、C 级(70得分<80、D 级(60得分<70 ,E 级(得分<60。对于评为 A 级的设计其设计费按结算额×1.05系数, 评为 B 级的设计其设计费按结算额×0.9系数; 评为 C级设计其设计费按结算额×0.8系数; 评为 D 级设计其设计费按结算额×0.7系数; 评为 E 级的设 计视实际情况分析后确定设计费。6.2项目单位应按照评分表要求做好过程管理,及时将存在问题反馈到设计公司和工程建设部, 13以利于设计评分有序公正。7 项目竣工决算完成、项目单位完成设计评分后,由设计单位填写设计费结算单(参见附录 B, 经监理单位、项目单位盖章确认后送工程建设部审核,再经相关部门会签,公司分管领导审定。 以此作为设计费支付依据。8 本标准由工程建设部负责解释。 14附录 A设计考核评分表序号 考核类别考核评分内容及总分值 得分一 进度 按合同约定的设计进度分专业分批次考