XX公司“安全风险分级管控”制度汇编（12页）

1、安全风险分级管控机制 工程名称：* 施工单位：* 安全风险分级管控机制为全面辨识、管控，在生产进程中，针关于各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保证能力，根据公司要求并且接合项目实际，特制定本办法。一、总则安全风险分级管控是指在安全生产进程中，针关于各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。项目负责人是本项目安全风险分级管控工作实施的责任主体,各班组是本项目系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。二、“安全风险分级管控”组织机构（一）成

2、立“风险分级管控”工作领导小组： 组 长： 副组长： 成 员：（二）领导小组职责1、组长是安全风险分级管控第一责任人，关于安全风险管控全面负责。2、安全副组长负责关于安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。3、成员负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作4、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。（三）安全员职责“安全风险分级管控”安全员负责检查、敦促 “安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下：1、制定“安全风险分级管控”工作

3、制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容；2、制定安全风险辨识的程序和方法（经过关于系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）；3、指导、敦促各班组开展“安全风险分级管控”工作；4、组织相关人员关于项目“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核；三、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法（一）综合辨识程序1、年度辨识评估每年由组长亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，接合项目生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，

4、进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并且关于辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，经过关于系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。2、月度辨识评估每月由组长牵头组织相关业务部门进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查，召开本系统安全风险分级管控工作会，接合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。3、周辨识评估副组长每周组织本项目部人员，关于本项目作业区域开展全面的安全风险辨识，由本项

5、目技术负责人根据辨识情况编写作业区域安全风险综合评估报告，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。4、日辨识评估各班组长每班交接班前组织本班组岗位员工关于重点工序进行安全风险辨识评估。并且严格依照班组、岗位安全管控现场检查考核表现场监管，全面掌控作业现场班组、岗位人员的风险辨识情况；岗位员工上岗前严格关于上岗区域内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全风险辨识，发现安全风险后即时向班组长汇报，若发现存在不契合项应立即处理，处理不了的即时汇报本班班组长，由班组长组织人员处理并且汇报单位值班室。值班人员在岗位工种值班日志中记录，本项目部

6、处理不了的报公司“安全风险分级管控”办公室。（二）专项辨识程序1、全国其他项目发生重特大事故后或发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由组长组织副组长、成员和班组长，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针关于性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完备设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。2、在施工工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，由副组长组织班组长，重点关于作业环境、生产进程、隐蔽致灾因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完备作业规程、操作规程。（三）风险

7、辨识评估方法1、安全风险等级标准由组长牵头组织，在“安全风险预控”辨识标准的基础上，依据国家标准、规矩以及公司确定的重大安全风险辨识、评估、分级标准，接合项目实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，诀别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。其中：重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。2、安全风险评估（1）每次风险辨识结束后，诀别由组长、副组长组织，针关于各系统安全风险和安全隐患

8、，依照项目部制定的安全风险等级评定标准，建立一整套安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，汇总造册。要完备本系统安全风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”，并且依照风险等级，用红、橙、黄、蓝等色彩关于档案进行分类管理。关于现场辨识出现的不同类别安全风险，必需明确应急处治程序和措施，经评估存在不可控风险的，必需立即停滞区域作业或停滞设备运行，撤出危险区域人员，敦促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并且进行实时监控。（2）每次安全风险辨识、评估、定级结束后，要组织编写安全风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、

9、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。3、安全风险的评判分级 （1） 风险度（危险性）危害因素辨识出后需要将危险程度量化，即需要计算每项危害因素的风险大小，即风险度或危险性，据此分析判断并且确定风险等级。 （2） 风险评判分级方法 采用风险矩阵法（L·S）进行风险大小的判定。 （3） 风险矩阵法（L·S） 本方法的风险度是指事件发生的可能性与事件后果的接合。即： R=L×S L代表事故发生的可能性 S代表事件后果严重性 R代表风险值 本风险矩阵法把风险等级分为4级，诀别是：1级（很高）、2级（高）、3级（中）、4级（低）

10、。 （4）风险矩阵法（L·S）判断准则表3-1事故发生的可能性L判断准则等级标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。2危害一旦发生能即时发现，并且定期进行监测，或现场有防范控制措施，并且能有效执行，或

11、过去偶然发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。表3-2事件后果严重性S判别准则等级法律、法规及其他要求人员财产损失/万元停工企业形象5违犯法律、法规和标准死亡>50部分装置（>2 套）或设备重大国际影响4潜在违犯法规和标准丧失劳动能力>252套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不契合上级公司或行业的安全方针、制度、规则等截肢、骨折、听力丧失、慢性病>101 套装置停工或设备地区影响2不契合企业的安全操作程序、规则轻微受伤、间歇不舒服<10受影响不大，简直不停工公司及周边范

12、围1完全契合无伤亡无损失没有停工形象没有受损表3-3 安全风险等级判定准则及控制措施R风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限20-251级巨大风险在采取措施降低危害前，不能继续作业，关于改进措施进行评估立刻15-162级重大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-123级中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及勾通2 年内治理 84级可接受、轻微或可忽略的风险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查或无需采用控制措施有条件、有经费时治理或需保存记录表3-4 风险矩阵表后果等级(S)5低中高很高很高4低低中高很高3低低中中高2低低低低中1低低低低

13、低 1事 故 2可 能 3 性（L） 4 5四、安全风险分级管控1、根据安全风险评估，针关于安全风险类型和等级，从高到低，分为“组长、副组长、成员、班组、岗位”五级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。2、由组长亲自组织实施，针关于重大、较大安全风险，采取技术、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保证，并且在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。3、由组长牵头组织召开专题会，每月关于评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针关于管控进程中出现的问题调整

14、完备管控措施，并且接合季度和专项安全风险辨识评估结果，部署下一月度安全风险管控重点。4、由副组长牵头组织召开专题会，每周各专业系统针关于本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织关于月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否契合现场实际，不断完备改进管控措施。5、由安全员牵头，负责严格关于照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。6、领导带班上岗进程中，严格依照公司“三走到、三必到”原则，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题即时敦促整改。7、要突出管控重点，关于重大危险源和存在重

15、大安全风险的施工区域、岗位实行重点管控，有针关于性地开展监督检查等日常管控工作。8、实时动态调整，高度关切生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并且随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。五、安全风险公告警示及培训1、完备安全风险公告制度，存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。安监站负责做好日常监督检查。2、加强风险教育和技能培训，每

16、半年至少组织安全风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训；与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。3、项目部要探索采用信息化管理手段，实现关于安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全进程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，即时将安全风险区域的有关信息及应急处治措施告知受风险危害的相邻作业班组、岗位。六、 风险管控执行程序 1、 安全科每年定期组织制定“风险点辨识及风险评估量划”，经分管领导批准后下发执行。公司、部门风险评估小组，关于“风险点辨识及风险评估量划”进行分解落实，直至班组、岗位，作为开展风险点辨识及风险评估工作的依据。 2、 依据辨识评判方法关于本单位危害因素进行辨识评判后，填写相应的“作业活动清单”、“设备设施清单”、“工作危害分析（JHA）评判表”、“安全检查分析（SCL）评判表”，经本级风险评估小组进行汇总、评审后，逐级上报。 3、 公司风险评估小组组织审核、修订后，将审