宝钢供应商审核审核员培训讲义

1、供应商供应商审核审核员培训审核审核员培训企业系统创新部企业系统创新部 缪建亚缪建亚2003.11.7-82003.11.7-8几个基本概念几个基本概念n质量质量 一组固有特性满足要求的程度。一组固有特性满足要求的程度。n体系体系 相互关联或相互作用的一组要素。相互关联或相互作用的一组要素。n审核审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确保满足审核准则的程度的系统的、以确保满足审核准则的程度的系统的、独立的并形成文件的过程。独立的并形成文件的过程。供应商审核的目的供应商审核的目的n潜在供应商的选择潜在供应商的选择 是否能够满足组织的要求是否能够满足组织的要

2、求 能否合作能否合作n供应商的评价供应商的评价 是否能够持续满足组织的要求是否能够持续满足组织的要求 能否继续合作能否继续合作供应商审核的目的供应商审核的目的组织的要求包含哪些？组织的要求包含哪些？n产品（品种、技术、质量）产品（品种、技术、质量）n生产能力（装备、检测、设施、节奏、节生产能力（装备、检测、设施、节奏、节拍）拍）n价格（成本、竞争性）价格（成本、竞争性）n交付能力（交付能力（100%100%交付、紧急交付）交付、紧急交付）n法律（组织、机构、许可）法律（组织、机构、许可）n管理（科学、高效、系统）管理（科学、高效、系统）n服务（售前、售中、售后、紧急）服务（售前、售中、售后、紧

3、急）n附加要求（体系认证、环境、安全。）附加要求（体系认证、环境、安全。）n用户要求（体系标准）用户要求（体系标准）n。供应商审核的主要环节供应商审核的主要环节n供应商审核的策划供应商审核的策划n供应商审核的准备供应商审核的准备n供应商审核的实施供应商审核的实施n供应商审核的后续工作供应商审核的后续工作供应商审核的策划供应商审核的策划1 1、领导重视、领导重视2 2、管理者亲自抓、管理者亲自抓3 3、具体操作管理部门、具体操作管理部门4 4、合适的审核员队伍、合适的审核员队伍5 5、规范的程序、规范的程序供应商审核的准备供应商审核的准备1 1、制定计划、制定计划1.11.1、总体（年度）计划、

4、总体（年度）计划l采购产品的种类采购产品的种类l采购产品的重要性采购产品的重要性l审核资源（人员、时间、资金）、条件审核资源（人员、时间、资金）、条件l审核的性质审核的性质初审初审复审复审l审核的方式审核的方式函审（调查表）函审（调查表）现场审核现场审核供应商审核的准备供应商审核的准备n1.2 1.2 具体供应商审核计划具体供应商审核计划n1.2.11.2.1初审初审n要求全面、系统、基本要求要求全面、系统、基本要求n硬的方面（按流程）硬的方面（按流程）n产品（品种、技术、质量）产品（品种、技术、质量）n生产能力（装备、检测、设施、节奏、生产能力（装备、检测、设施、节奏、节拍）节拍）供应商审核

5、的准备供应商审核的准备n软的方面（按部门）软的方面（按部门）n法律（组织、机构、许可）法律（组织、机构、许可）n管理（科学、高效、系统）管理（科学、高效、系统）n价格（成本、竞争性）价格（成本、竞争性）n交付能力（交付能力（100%100%交付、紧急交付）交付、紧急交付）n服务（售前、售中、售后、紧急）服务（售前、售中、售后、紧急）n附加要求（体系认证、环境、安全。）附加要求（体系认证、环境、安全。）n用户要求（体系标准）用户要求（体系标准）n。供应商审核的准备供应商审核的准备2 2、组成审核组、组成审核组l资格确认资格确认l人员构成人员构成采购采购使用使用技术专家技术专家具有体系管理知识人员

6、具有体系管理知识人员供应商审核的准备供应商审核的准备3 3、供应商背景资料的收集、供应商背景资料的收集l组织机构组织机构l规模规模l工艺流程工艺流程l工厂布置工厂布置l部门业务范围、接口部门业务范围、接口l相关产品生产历史相关产品生产历史l其他用户评价信息其他用户评价信息l组织需要产品在供应商企业中的比例组织需要产品在供应商企业中的比例l组织需要产品在供应商企业生产的复组织需要产品在供应商企业生产的复杂难易程度杂难易程度练习1n编写审核计划时，需要输入哪些信息？n编写审核计划（时间30分）供应商审核的准备供应商审核的准备4、编制检查表编制检查表l作用作用 明确审核目标、确定抽样样本数明确审核目

7、标、确定抽样样本数 审核程序规范化审核程序规范化 审核不偏离目标审核不偏离目标 控制审核进度控制审核进度 审核记录存档审核记录存档供应商审核的准备供应商审核的准备l检查表的设计检查表的设计 覆盖标准和手册要求覆盖标准和手册要求 选择典型的质量问题选择典型的质量问题 结合受审部门特点结合受审部门特点 抽样的代表性抽样的代表性 时间留有余地时间留有余地 有可操作性有可操作性 按过程（要包括涉及部门、要素）按过程（要包括涉及部门、要素） 按部门（要包括涉及过程、要素）按部门（要包括涉及过程、要素） 5 5、通知受审部门并约定具体的审核时间、通知受审部门并约定具体的审核时间 确定具体时间，不搞突击确定

8、具体时间，不搞突击练习2n编写检查表（时间45分）生产作业现场销售部门供应商审核的实施供应商审核的实施1 1、召开首次会、召开首次会 组长控制组长控制 审核组成员介绍审核组成员介绍 重申审核的范围和目的重申审核的范围和目的 介绍实施方法和程序介绍实施方法和程序 建立双方正式联系建立双方正式联系 确认必要的审核资源确认必要的审核资源 确定中间会议和末此会确定中间会议和末此会议时间议时间 澄清计划不明确的内容澄清计划不明确的内容供应商审核的实施供应商审核的实施2 2、进行现场审核、进行现场审核 现场审核注意点：现场审核注意点： a a、审核组长控制审核全过程、审核组长控制审核全过程 b b、要客观

9、、相信样本、要客观、相信样本 c c、检查表运用、检查表运用 d d、寻找客观证据、寻找客观证据 e e、发现问题，要调查必要的深度、发现问题，要调查必要的深度 f f、事实的共同确认、事实的共同确认 g g、客观、公正、有礼貌、客观、公正、有礼貌供应商审核的实施供应商审核的实施l客观证据客观证据定义：建立在通过观查、测定义：建立在通过观查、测量、试验或量、试验或 其它手段所获得事其它手段所获得事实的基础上，证明是真实的信实的基础上，证明是真实的信息。息。存在的客观事实是证据，分存在的客观事实是证据，分析、推断、臆测不行；析、推断、臆测不行；对质量活动负有责任的人的对质量活动负有责任的人的谈话

10、是证据，传闻、陪同、不谈话是证据，传闻、陪同、不相干人的谈话不行；相干人的谈话不行；现行文件和质量记录是证据。现行文件和质量记录是证据。供应商审核的实施供应商审核的实施l审核的线路和方法审核的线路和方法 从上往下，从下往上从上往下，从下往上 顺向和逆向顺向和逆向 按要素和按部门按要素和按部门供应商审核的实施供应商审核的实施3 3、确定不合格项并编写不合格报告、确定不合格项并编写不合格报告l不合格定义：不合格定义： 没有满足要求没有满足要求l不合格类型不合格类型 体系性体系性 实施性实施性 效果性效果性 观察项或改进机会观察项或改进机会供应商审核的实施供应商审核的实施n不合格项严重程度判定不合格

11、项严重程度判定n严重不合格严重不合格体系缺项体系缺项可能导致不合格品发货可能导致不合格品发货审核员经验判体系严重失效或过程严重失控审核员经验判体系严重失效或过程严重失控n一般不合格一般不合格文件化体系某一部分不符合标准要求文件化体系某一部分不符合标准要求一个或多个轻微错误一个或多个轻微错误n改进机会改进机会审核员判断未使用最佳方法审核员判断未使用最佳方法供应商审核的实施供应商审核的实施l不合格报告的内容不合格报告的内容受审部门受审部门不合格事实描述（不合格事实描述（where,when,what)where,when,what)不合格性质不合格性质违反条款违反条款审核员签名审核员签名受审部门确

12、认签名（末次会）受审部门确认签名（末次会）建议采取的纠正措施及完成时间建议采取的纠正措施及完成时间纠正措施完成情况及验证纠正措施完成情况及验证供应商审核的实施供应商审核的实施不合格项判断要记四个方面1 1、描述事实（清楚）、描述事实（清楚） 用简练语言描述，不加个人的猜测2 2、不合格原因、不合格原因 可用标准描述； 也可自己归纳一句话3 3、指出不合格、指出不合格QS 9000QS 9000哪一要素，哪一哪一要素，哪一 条款条款4 4、指出严重程度、指出严重程度供应商审核的实施供应商审核的实施不合格项判定原则1 1、粗细，就小不就大、粗细，就小不就大2 2、就近不就远，找到最近要素、就近不就

13、远，找到最近要素3 3、慎判不等于不判、慎判不等于不判4、对直接问题判，后考虑间接问题对直接问题判，后考虑间接问题5 5、有利于受审方采取纠正措施、有利于受审方采取纠正措施供应商审核的实施供应商审核的实施4 4、汇总分析审核结果、汇总分析审核结果l从不合格项内容分析从不合格项内容分析l从发展变化趋势分析从发展变化趋势分析l对最终产品质量的影响分析对最终产品质量的影响分析l总结部门质量工作的优点总结部门质量工作的优点供应商审核的实施供应商审核的实施5 5、召开末次会，宣布审核结果、召开末次会，宣布审核结果 审核组长主持审核组长主持l审核计划完成情况审核计划完成情况l表示感谢表示感谢l宣读不合格项宣读不合格项l不合格项签名确认不合格项签名确认l审核结果，总结优缺点审核结果，总结优缺点l说明后续工作要求说明后续工作要求供应商审核的实施供应商审核的实施6 6、编写审核报告、编写审核报告l审核的目的和范围审核的目的和范围l审核组成员及受审部门人员审核组成员及受审部门人员l审核日期审核日期l审核的依据（标准、手册、采购要求等）审核的依据（标准、手册、采购要