绩效管理运作体系案例-基层副职部室主任-revised

1、上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密1绩效管理体系运作案例绩效管理体系运作案例分公司副职、部室主任层面分公司副职、部室主任层面注释：注释：案例中案例中“分公司年度经营计划分公司年度经营计划”，可参照，可参照 “分公司年度方针目标展开表汇总分公司年度方针目标展开表汇总”理解理解上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密21.1.目标设定目标设定3.3.绩效考评绩效考评2.2. 过程监控、过程监控、分析调整分析调整前提：前提：分公司年度分公司年度经营计划经营计划/ /预算预算上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密3分公司经理领到目标分

2、公司领导层讨论如何落实目标确立制定计划/预算的框架、原则各部室制定本部室的计划/预算分析、调整、汇总分公司计划/预算定稿分公司经理与副经理、分管经理与分管部室主任 签订绩效合同完善的年度经营计划完善的年度经营计划/预算是各层级签订绩效合同的前提预算是各层级签订绩效合同的前提上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密4场景一场景一:分公司经理与公司总经理签完分公司经理与公司总经理签完2004年度上半年绩效合同年度上半年绩效合同 新的一年开始了，又签了今年的经营目标新的一年开始了，又签了今年的经营目标责任书和上半年的绩效合同责任书和上半年的绩效合同资产经营目标：资产经营目标：内部

3、利润36410万元；售电量300500万千瓦时；安全目标：安全目标：不发生重大事故；不发生人身死亡及重伤事故；党风廉政建设责任目标：党风廉政建设责任目标：贯彻落实十六大精神，围绕企业中心工作， 我该怎么把这些目标分解下去呢？我该怎么把这些目标分解下去呢？上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密5场景二场景二:分公司领导层召开会议讨论如何落实年度经营目标分公司领导层召开会议讨论如何落实年度经营目标如何落实经营目标？如何落实经营目标？主要举措、责任人、时间表、资源需求主要举措、责任人、时间表、资源需求分公司分公司20042004年度经营计划年度经营计划/ /预算制定的总体原则预

4、算制定的总体原则分公司年度经营目标的确定依据经理与公分公司年度经营目标的确定依据经理与公司总经理签订的绩效合同司总经理签订的绩效合同公司公司20042004年度经营计划年度经营计划/ /预算的进度安排和要求预算的进度安排和要求一周内各部室完成初稿一周内各部室完成初稿上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密6主要内容主要内容A、 分公司年度经营目标概述年度经营目标概述经营计划及预算主要前提假设（修改绩效目标的前提条件）B、 分公司主要经营业绩指标及计划（年度及月度计划）C、 分公司为达到年度目标以及主要经营业绩指标的主要经营举措、时间表、责任人及资源需求市场及客户的开拓主要服

5、务、生产举措分公司层次的举措，包括整合营销、工程建设、生产调度等相应的人力/技术支持D、 现计划和分公司目标要求（来源：分公司发展规划及分公司年度经营目标）之间的差异及填补缺口之具体举措（主要在草案中出现）E、 影响经营计划目标完成的主要风险，发生可能性，影响程度和防范举措F、 分公司财务预算计划(1) 损益表(2) 资产负债表(3) 现金流量表(4) 资产质量控制预算(5) 费用预算(6) 投资及投资收益预算(7) 固定资产预算模板模板分公司年度经营计划分公司年度经营计划/ /预算主要内容预算主要内容上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密7主要内容主要内容A 、本部部门

6、年度目标概述年度目标概述B 、主要计划年度及月度计划分事件分主管C 、为达到部门年度目标的主要举措、时间表、责任人及资源需求D 、影响部门目标完成的主要因素及应对措施E 、详细的部门财务预算计划部门办公费用部门年度计划主要举措实施费用部门其它或有费用模板模板部门年度计划部门年度计划/ /预算主要内容预算主要内容上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密8主要内容主要内容A 、部门年度目标概述夯实夯实”人本化管理人本化管理”平台，深化平台，深化”员工素质员工素质工程建设工程建设”，提供优质、高效的人力资源服务，提供优质、高效的人力资源服务B 、主要计划细化、推广绩效管理体系和细

7、化、推广绩效管理体系和“培训包培训包”发展发展体系，预计时间跨度为体系，预计时间跨度为5 5月月8 8月月邵蕾琼邵蕾琼建立、推广绩效指标管理体系，预计时间建立、推广绩效指标管理体系，预计时间跨度为跨度为5 5月月8 8月月开展用工分析开展用工分析, ,优化岗位设置，预计优化岗位设置，预计2 2月份月份完成完成张利华张利华结合结合“培训包培训包”项目的推进，规范培训体项目的推进，规范培训体系管理，预计时间跨度为系管理，预计时间跨度为5 5月月8 8月月举例：本部举例：本部人力资源部人力资源部年度计划年度计划/ /预算主要内容预算主要内容C 、为达到部门年度目标的主要举措、时间表、责任人及资源需求

8、教师节活动：评选优秀教师节活动：评选优秀“兼职教师兼职教师”、“教育教育工作者工作者”；9 9月月1111日；张利华；费用：日；张利华；费用：2 2万万D 、影响部门目标完成的主要因素及应对措施培训管理体系和培训管理体系和“培训包培训包”发展体系实施项目发展体系实施项目受电力公司受电力公司ERPERP项目的影响，无法按原定时间项目的影响，无法按原定时间进度推进进度推进建议解决方案：加强与电力公司领导层与相关建议解决方案：加强与电力公司领导层与相关部室的沟通，争取如期推进项目实施部室的沟通，争取如期推进项目实施E 、详细的部门财务预算计划部门办公费用：部门办公费用：1515万万部门年度计划主要举

9、措实施费用部门年度计划主要举措实施费用教师节活动：教师节活动：2 2万万中层干部培训：中层干部培训：3030万万上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密91.1.目标设定目标设定3.3.绩效考评绩效考评2.2. 过程监控、过程监控、分析调整分析调整前提：分前提：分公司年度公司年度经营计划经营计划/ /预算预算上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密10场景三场景三:分公司经理考虑如何给副经理下指标分公司经理考虑如何给副经理下指标 主要考虑因素：主要考虑因素：分公司分公司2004年的年度工作重点：年的年度工作重点： 副经理分管的业务领域：副经理分管的业务领

10、域： 副经理的岗位绩效指标库：副经理的岗位绩效指标库： 副经理完成这些任务有哪副经理完成这些任务有哪些有利条件？又存在哪些些有利条件？又存在哪些困难？困难？副经理与分管部室主任签副经理与分管部室主任签订绩效合同时的注意点订绩效合同时的注意点 上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密11场景四场景四:分公司经理与副经理进行绩效沟通分公司经理与副经理进行绩效沟通 ，签订绩效合同；经理、副，签订绩效合同；经理、副经理与分管部室主任进行绩效沟通，签订绩效合同经理与分管部室主任进行绩效沟通，签订绩效合同 作为试点单位，推进新绩作为试点单位，推进新绩效管理体系及培训包发展效管理体系及培

11、训包发展体系是分公司体系是分公司2004年的工年的工作重点，根据公司的要求作重点，根据公司的要求，必须在，必须在1月底前完成分月底前完成分公司内绩效合同、行为规公司内绩效合同、行为规范考评表的签订工作范考评表的签订工作 实际困难：分公司内部实际困难：分公司内部员工对新绩效管理体系员工对新绩效管理体系的理解还不到位，部分的理解还不到位，部分岗位的岗位描述及考核岗位的岗位描述及考核指标需要根据工作实际指标需要根据工作实际及时更新及时更新 ， 客观条件：客观条件： 上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密12举例：本部人力资源部主任关键绩效指标的选取举例：本部人力资源部主任关键绩

12、效指标的选取公司公司/部门年度部门年度方针、绩效目标方针、绩效目标夯实”人本化管理”平台，深化”员工素质工程建设”，提供优质、高效的人力资源服务相应的部门相应的部门/岗位岗位年度工作重点要求年度工作重点要求推行新绩效管理体系和“培训包”发展体系配合市电力公司完成ERP试点，全面推进工程、财务、人力资源等信息系统建设年度岗位关键绩效指标年度岗位关键绩效指标考核双方讨论确认考核双方讨论确认推进绩效管理、培训发展体系建设的成效（特殊情形：负责牵头组织推进）公司消费基金总额控制公司重要岗位人力资源库的建设成效人力资源发展规划的制定成效公司层面通用指标公司层面通用指标满意度部门预算完成率岗位绩效指标库岗

13、位绩效指标库公司消费基金总额控制公司培训费用控制部门预算完成率公司各机构对人力资源服务的满意度人力资源发展规划的制定成效年度人才计划制定成效公司重要岗位人力资源库的建设成效推进绩效管理、培训发展体系建设的成效上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密13举例：本部人力资源部主任的绩效合同举例：本部人力资源部主任的绩效合同指标 类别指标及其 目标值权重实绩绩效评分等级绩效积分（=权重绩效评分等级）绩效积分的结果说明12345财务类部门预算完成率52以外的误差2以内的误差100公司消费基金总额控制20评分要素：是否与上级公司政策与本公司预算有偏差上下浮动比例 客户类满意度1095

14、以下95979798989999100内部运营类公司重要岗位人力资源库的建设成效20评分要素：是否按时间要求建立该库库的功能是否符合预期要求 上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密14举例：本部人力资源部主任的绩效合同（续）举例：本部人力资源部主任的绩效合同（续）指标 类别指标及其 目标值权重实绩绩效评分等级绩效积分（=权重绩效评分等级）绩效积分的结果说明12345内部运营类人力资源发展规划的制定成效20评分要素：是否能结合公司发展要求制定规划是否能按照时间要求完成规划制定是否能提出前瞻性建议 内部运营类/ /学习成长类推进绩效管理、培训发展体系建设的计划执行成效25 （

15、1510）评分要素：是否有明确的推进计划是否按照时间进度要求推行该计划是否有检查、督促其它部室及试点基层执行该计划是否有创新？ 上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密15绩效管理体系框架绩效管理体系框架1.1.目标设定目标设定3.3.绩效考核绩效考核2.2.过程监控、过程监控、分析调整分析调整前提：前提：公司年度公司年度经营计划经营计划/ /预算预算上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密16绩效实施进程中需要全程动态地监控绩效过程是否与制定的绩效绩效实施进程中需要全程动态地监控绩效过程是否与制定的绩效方向和进度是否出现偏差方向和进度是否出现偏差 考核

16、双方基于年度绩效目标定期定期检讨阶段性工作计划和阶段实绩有无偏差 分析偏差原因、及时制定改善举措 作出阶段性绩效小结（对用行为规范考核的岗位进行阶段性绩效表现打分），作为最终考核的依据积累绩效过程监控绩效过程监控需要遵循的原则需要遵循的原则绩效过程监控绩效过程监控的方法的方法绩效目标制定绩效考核阶段回顾1阶段回顾2阶段回顾n全程绩效监控全程绩效监控绩效实施进程绩效实施进程阶段性工阶段性工作计划作计划上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密17分公司绩效监控的频率、内容分公司绩效监控的频率、内容新绩效管理体系半年考评一次新绩效管理体系半年考评一次. .其中月度、季度进行经营业

17、绩回顾，但不具体评分其中月度、季度进行经营业绩回顾，但不具体评分内容内容技术经济指标(财务/市场营销/生产/工程)月度重点工作各部门内部岗位日常工作形式形式月度经营业绩回顾会月度经营业绩回顾会（针对日常工作完成情况）由分管领导日常监控频率频率月度、季度、半年月度、季度、半年日常牵头人牵头人计划经营部，或经理办公室经理办公室分管领导参与方参与方市场营销部、设备运行部等相关部室/班组分管领导所分管部门监控的数据监控的数据 来源来源财务报表、市场营销报表、生产运行数据报表、投资分析报表等分公司、部门年度工作计划及分解到月度的工作计划部门年度工作计划和分解到月度的工作计划监控结果的监控结果的 处理处理

18、依据技术经济指标月度数据进行经营分析，提出改善意见考核双方完成阶段性绩效回顾技术经济指标抄送公司经理备案依据月度经营业绩回顾会的结果，考核双方完成阶段性绩效回顾表，并签字认可阶段性绩效回顾表抄送分公司经理备案由分管领导进行汇总整理上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密18场景四场景四:月度、季度经营绩效回顾会上月度、季度经营绩效回顾会上本月主要技术经济指标完成情况本月主要技术经济指标完成情况本月分公司月度工作重点完成情况本月分公司月度工作重点完成情况月度重大差异、原因分析及建议解月度重大差异、原因分析及建议解决方案决方案售电量持续快速增长：售电量持续快速增长：一季度已完成

19、全年计划的25.90%原因分析：原因分析：分公司管辖范围内重大工程用电量急速增长，建议采取措施：建议采取措施：调高公司售电量2004年度目标值至35亿千瓦时上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密19举例：分公司月度、季度经营业绩回顾会举例：分公司月度、季度经营业绩回顾会会议目的及议程会议目的及议程参加人员：参加人员：分公司领导层、相关部室负责人主持人：主持人： 月度：分管副经理 季度：经理 时间：时间：月度回顾：两四小时季度回顾：四八小时会议目的：会议目的：对前一月度、季度分公司的经营及财务计划目标完成情况进行考核，及时发现解决经营中潜在问题，确保经营/预算计划的实现，或

20、必要时修订经营/预算计划，以适应外部市场的变化 计划经营部主任介绍上月、季度公司总体目标完成情况及主要差距，以及主要差距的来源 对分公司的上月、季度计划完成情况进行讨论，揭示问题，责成解决 会议主持人总结会议达成的需解决的问题，明确改进目标 经理总结，宣布闭会会议议程：会议议程：上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密20举例：分公司月度经营业绩回顾会举例：分公司月度经营业绩回顾会主要讨论内容主要讨论内容分析内容分析内容议题议题信息来源信息来源财务分析各项经济指标完成情况（内部利润、成本费用、财务应收电费等）总成本完成情况在建工程固定资产计划经营部指标完成情况简介指标完成情

21、况分析各类投资落实情况各类资金批复情况各类投资完成情况指标完成情况（售电量、线损）下阶段工作要求线损完成情况分析下阶段线损工作重点市场营销部市场营销分析计划投资分析生产运行分析计划经营部设备运行部其它月度工作重点进度、落实情况存在问题及解决方法相关部室上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密21举例：分公司月度经营业绩回顾会举例：分公司月度经营业绩回顾会会议资料及规则会议资料及规则会议规则：会议规则：业绩回顾会是针对经营业绩，不是针对人各部室对差距的认识及解决方法准备充分，并准备相关材料需提前准备的材料：需提前准备的材料： 市场营销、计划经营、设备运行部门的月度、季度计划完

22、成情况通报 上述三部门对本月、本季度计划完成情况的差距分析及主要疑点 各相关部室对自己计划完成情况的差距分析及解决的拟用举措提前期提前期每月初1周3天会后后续活动：会后后续活动：经理办公室总结、下达会议结果，及会议责成解决的事项及负责人经理办公室跟踪以上事项的完成情况，及时通报分公司月度经营业绩回顾会必须在公司层面月度经营业绩回顾会召开前完成分公司月度经营业绩回顾会必须在公司层面月度经营业绩回顾会召开前完成上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密22举例：分公司举例：分公司20042004年度年度4 4月份经营业绩回顾月份经营业绩回顾市场营销分析主要内容市场营销分析主要内容

23、分析内容分析内容议题议题建议解决方案建议解决方案售电量售电量持续快速增长 一季度已完成全年计划的25.90% 预计58月份上海将出现连续高温天气45天以上，分公司管辖范围内将出现100万千瓦时用电缺口 工业用电缺口预计为50万千瓦时 交通用电缺口预计为18万千瓦时 居民用电缺口预计为32万千瓦时全面落实市政府2004年的各项错峰避峰措施实施隔日避峰让电实施用电负荷管理系统临时限电平均电价一季度平均电价下降6.74元/千千瓦时 2004年13月份总计减少售电收入43460154.04元 2002年7月峰谷电价结构调整，峰电价上升，谷电价下降；但2004年13月份峰电量只较去年同期增长7321万千

24、瓦时，谷电量却增长16086万千瓦时 加强反窃电管理加大对目标客户特别是大客户的营销力度，促进高价售电量的比重上升调高分公司年度售电量目标值至35亿千瓦时年度经营年度经营计划的假计划的假设前提发设前提发生变化生变化上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密23绩效实施进程中需要全程动态地监控绩效过程是否与制定的绩效方绩效实施进程中需要全程动态地监控绩效过程是否与制定的绩效方向和进度出现偏差。向和进度出现偏差。 绩效过程监控绩效过程监控中需要涵盖的沟通议题中需要涵盖的沟通议题n被考核人的绩效进度是否按计划进行，是否达到阶段性绩效目标、行为规范绩效表现是否符合要求？n如果落后于进

25、度或超过进度（如对用行为规范考核的岗位，其行为规范绩效距离达标标准有差距），偏差原因在哪里、需要制定哪些改善举措、如何实施？n考核人需要提供哪些具体支持、如何落实？n作出对被考核人的阶段性绩效表现小结（对用行为规范考核的岗位进行阶段性绩效表现打分），并经考核双方讨论确认上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密24绩效过程监控需要采用阶段性绩效回顾表来进行阶段绩效表现小结，绩效过程监控需要采用阶段性绩效回顾表来进行阶段绩效表现小结，样板见下表样板见下表阶段性绩效回顾表样板阶段性绩效回顾表样板关键绩效指标 阶段性目标值当期实绩偏差(%)偏差原因改善举措和实施计划备注 阶段性总体

26、绩效表现小结和改善建议:被考核人姓名：部门：本次阶段性回顾的绩效期限：至考核人姓名：部门：被考核人签名：考核人签名：回顾日期：下次阶段性回顾的绩效期限：至下次回顾日期：上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密25绩效管理体系框架绩效管理体系框架1.1.目标设定目标设定3.3.绩效考核绩效考核2.2.过程监控、过程监控、分析调整分析调整前提：前提：公司年度公司年度经营计划经营计划/ /预算预算上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密26场景五场景五: 绩效考评前，分公司领导层讨论本次绩效考评相关议题绩效考评前，分公司领导层讨论本次绩效考评相关议题分公司年度

27、经营目标和年度工作分公司年度经营目标和年度工作重点的完成情况重点的完成情况本次考评的总体操作原则本次考评的总体操作原则确认有突出贡献的机构、团队、确认有突出贡献的机构、团队、个人个人分公司2004年度经营目标完成情况总体良好，其中售电量指标超额完成11作为试点单位，推行新绩效管理体系和培训包体系成效突出，被公司授予专项奖励 上海市电力公司市区供电公司 2003埃森哲版权所有，严格保密27场景六场景六: 经理与副经理及经理、副经理与分管部室主任进行绩效考评沟通经理与副经理及经理、副经理与分管部室主任进行绩效考评沟通根据这六个月以来的月度绩根据这六个月以来的月度绩效回顾表，你的工作总体评价效回顾表，你的工作总体评价如下：如下： 希望日后工作中在以下几方希望日后工作中在以下几方面