部门绩效流程与指标

1、1. 公司绩效考评流程2. 部门绩效考评3. 经理绩效考评4. 员工绩效考评部门绩效指标类型名称指标指标定义评分规则数据来源人力资源部招聘计划完成率招聘计划完成率本期内新进员工总数/本期内计划招聘总数100%X75%75% X85%X85%工作报表得7.5分得17.5得100%人力资源部培训计划完成率培训计划完成率=培训实际完成量/培训计划完成量100%X75%75% X85%X85%工作报表（计算一级、二级培训计划）0分每增加1%，得1.5分得满分人力资源部绩效考核申诉处理及时率收到申诉后3日内处理，每延误一个工作日，计一次每发生1次扣1分申诉记录人力资源部员工工资出错率员工薪酬出错率=(错

2、误发放的工资人次/发放的工资人次)*100%X6%4% X6%X4%工资发放记录因其他部门统计出错不记得0分得7分得满分人力资源部加扣分项人力资源项目性工作突出贡献项目性工作有成果展现，对公司的管理产生有效影响或改进，经薪酬绩效委员会评定认可，加5分。人力资源部国际市场部回款率回款率=当期回款额当期应收账款总额（既上季度销售额）100%85%财务部0分每增加1%，加0.57分每增加1%，加1.0分，最高分为26分 国际市场部订单处理情况1.统计发货出差错的次数说明：出差错是指货物的品名、规格、数量出现错误。2.统计生产任务书未及时准确下达的次数及时：收到合同后一天内（一般情况）下达给生产部门；

3、准确：按照客户要求每出错一次扣2分，扣完为止客户肽服务部，原料药生产部，研发部国际市场部新客户增加数量新客户数量情况（以订单及协议为准）0010%10%X0原料生产部制剂生产部行政部（部门按记录提供总巡查次数）0每满1%，扣1分.设备工程部设备返修次数返修次数各部门同一维修事项返修次数之和；（部门无能力处理及设备原设计导致和外保因素除外）；3次内不扣分，超一次扣1分分管领导（返修次数/季）行政部办公用品费用控制率办公用品费用控制率=实际发生的办公用品费用/预算办公用品费用100%（不含项目性及临时性支出，此数据保留到个位数，小数点后面四舍五入）说明：办公用品申请领用按照人均定额20元/月标准确

4、定，季度预算费用=平均每月员工人数*20*3办公用品费用总额控制-5%之内，不扣分；每超过1%，扣1分，直至全部扣完。（即控制率在1%95%之间不扣分，96%以上每超过1%则扣1分。）统计报表行政部行政采购及时准确率行政采购及时准确率=（考核期内）规定时间内并准确无误完成的采购订单数/需求订单总数100% X85%86%X95%X95%EKP申请流程说明：为加强行政采购管理工作，确保采购及时性和准确性，特设定此指标，考核范围包括行政类固定资产、行政物资、IT设备、机票预订等行政采购项目，公司规定EKP申请流程运行到达相关采购执行人节点起三个工作日内完成则为及时响应，并以符合需求部门申请人的最终

5、要求为准确无误标准101520行政部办公设备运行完好率办公设备运行完好率=（考核期内）完好运行的办公设备数/办公设备总数*100%X85%86%X95%X95%营销中心财务部人力资源部等使用部门营销中心财务部人力资源部等使用部门说明：为加强行政办公系统的运维管理，特制订此指标，公司要求负责行政设备运维工作的相关人员须及时维护和检修办公设备（包括传真机、复印机、碎纸机、密码柜、电脑、打印机、扫描仪等行政类和IT类设备），保障日常办公设备的高效率运行51015另：每发生一次维修延误2小时以上或者发生办公设备重大故障导致两个工作日以上停用，扣3分，直至全部扣完（故障设备停用送修情况除外）行政部加扣分

6、项行政工作突出业绩展现、政府及公司嘉奖、政府资助项目获批通过努力，实现了对公司有重要贡献的业绩展现，或较大改善的项目工作，或由政企嘉奖或项目获批等反馈能够直接反映行政工作实际效果的情况，每次加35分本部门行政部加扣分项公司中小企业信息化建设政府资助项目申办成功与财务部配合共同努力筹备，完成中小企业信息化资助项目申办工作，如果成功通过政府审核，并获得相应资助，行政部和财务部分别各加3分本部门行政部加扣分项治安刑事案件公司发生治安刑事案件，以公安机关认定为准，导致财产损失1000元以内，每次扣35分；1000元以上，由公司总裁进行处理，严重事件该期绩效可记零分本部门行政部加扣分项服务投诉以人力资源

7、部提供的投诉记录为准，有效投诉经确认每发生一次扣2分本部门财务部2012年半年度信息披露财务内容统计提交的不及时或者出现差错的次数说明:差错是指财务信息严重错误，每发现一处计一次；延误是指未按公司披露要求的时间提交财务数据，每延误一个工作日，计1次。3次以内不扣分，大于3次每错一次扣1分，扣完为止。财务总监财务部2012年三季度预算执行跟踪调整反馈及分析统计预算报表及分析未及时提交或出现差错的次数说明:差错是指表与表之间的勾稽关系不对、数据出错，每发现一处计一次；延误是指未按公司要求的时间提交，每延误一个工作日，计1次。3次以内不扣分，大于3次每错一次扣1分，扣完为止。财务总监财务部财务报表正

8、确性与提交及时性（包括月度、季度报表）统计财务报表未及时提交或出现差错的次数说明:差错是指表与表之间的勾稽关系不对、数据出错，每发现一处计一次；延误是指未按公司要求的时间提交，每延误一个工作日，计1次。每发生一次，扣1分，扣完为止财务总监财务部月度资金计划提交及时性、准确性统计提交的不及时或者出现差错的次数说明：不及时是指不按规定的时间，每超过一个工作日，计一次；每发现一处错误，计一次3次以内不扣分，大于3次每错一次扣1分，扣完为止。财务总监财务部对账的及时性与出错次数统计与相关部门对账不及时或出现差错的次数说明：出差错是指账物不相符，账账不一致，每发现一处计一次；不及时是指未按公司规定的日期

9、内完成，每延误一个工作日，计一次3次以内不扣分，大于3次每错一次扣1分，扣完为止。主动发现对方帐务不符，每发现一次加1分，最多加5分。财务总监财务部加扣分项国家及地方财政拨款申报、验收项目财务部分获得通过每通过1项，加5分，未获得通过，每项扣5分本部门财务部加扣分项降低财务费用-通过理财提高资金收益率比去年同期收益率（扣除国家政策利率调整影响），每提高0.1%，加1分，最高加10分本部门公共事务部重点品种中标率中标率=中标个数/投标项目总数（按规格计）X100%（战略性放弃除外）注射用胸腺五肽中标率（10mg）X65%65%75% 销售部得0分每提高1%得1.5分每提高5%加1分注射用生长抑素

10、中标率（0.75mg/2mg）X75%75%85% 销售部得0分每提高1%得1.5分每提高5%加1分1、采用累进式考核；2、当季度项目总数小于5个（不含5个），累积到下一季度计算，当季度不加分不扣分公共事务部项目过程管理考核招投标项目过程中的分析策略、及时性及准确情况1、采购文件公示后5个工作日内有项目分析报告的，得5分；2、项目分析每延后1天扣1分，扣完为止；分管领导1、参与投标项目均不需补寄资料，得5分；2、因为工作失误导致补寄资料每次扣1分，扣完为止；分管领导采购供应部发货及时率统计物料及成品未按要求及时发放率X98%98% X100%销售部、原料药生产部制剂生产部0每减少0.2%，得2

11、分采购供应部总到货合格率统计购买物料占总到货购买物料的合格率X97%97%98%统计数据0每增加0.1%加1分不扣分采购供应部发货出差错的次数统计物料及成品发货出差错的次数X33X0销售部、原料药生产部制剂生产部说明：出差错是指货物的品名、规格、数量出现错误0每减少1次，得5分，该项最高分为15分采购供应部采购计划达成率采购物资到货的达成率=实际及时到货的批次/已采购的物资的批次*100%X89.5%89.5%X99.5%统计数据0每增加1%，得1.5分，该项最高分为15分采购供应部部门GMP不符合项由质量管理部统计各部门本季度GMP检查不符合项，GMP检查包括QA日常监督检查（内部检查）和国

12、内外药监部门安排的现场检查（官方检查）。不符合项分为严重缺陷和一般缺陷。1、严重缺陷本项得分为零2、内部检查一般缺陷能按QA整改通知要求，整改合格的，5项以内不扣分，超过5项，每项扣1分。如没有按期整改，又没有合理解释的，每项直接扣2分。3、官方检查一般缺陷，如按期完成整改，2项以内不扣分，超过2项，每项扣1分，没有按时完成整改，每项扣2分。质量管理部采购供应部加扣分项降低物料采购成本，为公司节约资金按合同计，成本每降低5万元，加2分。（物料：按购买合同中本季度购买价格和11年最后一次的购买物料（含税）单价金额进行差额计算，再乘物料购买总量累加即得。废液处理费计算：与去年价格单价差值乘本季度费

13、液处理量即得。数据可由采购员提供，财务核算），每增加5万元扣2分。财务部采购供应部加扣分项通过固体制剂GMP认证公司取得固体制剂车间GMP证书，加5分质量管理部市场部销售任务完成率销售任务完成率=实际完成销售额/计划销售额*100%X80%80%X100%X100%财务部0分每增加1%，得0.75分。每增加1%，奖励1分，无上限。150销售部销售任务完成率销售任务完成率=实际完成销售额/计划销售额*100%X80%80%X100%X100%财务部0分完成80%以上，每增加1%得1.5分。每增加1%，奖励1分，该项最高不封顶。销售部新客户开发2012年3季度完成全25个空白区域招商工作（该项以代

14、理合同和首批货款为界定）1、每低于指标一个合同扣0.5分，直到扣完为止。2、每高于指标一个合同加0.5分。3、该项最高得分为26分。分管领导研发部项目进度控制1、HY025完成全部研究工作，报省局。2012年8月30日计划节点延误3天扣1分，扣完为止分管领导2、HY028、HY026、HY027、HY037、HY029等5个项目在生产车间进行制剂验证生产。以生产计划为准计划节点延误3天扣1分，扣完为止3、HY024、HY027、HY037、HY029等4个项目在生产车间进行原料药验证生产。以生产计划为准计划节点延误3天扣1分，扣完为止4、HY036、HY039等2个项目进行研发三楼放大研究。以

15、计划节点为准计划节点延误3天扣1分，扣完为止5、HY034、HY036等2进行小试工艺优化。以计划节点为准计划节点延误3天扣1分，扣完为止6、HY036、HY031、HY022、HY018、HY017、EC119、MT131等国际注册项目研究。以计划节点为准计划节点延误3天扣1分，扣完为止7、完成至少5个A类项目立项，5个B类项目立项。2012年8月15日计划节点延误3天扣1分，扣完为止研发部新项目提议和技术创新报告以提交日期为准，（提议质量过低，分管领导打分小于60分，按未提交计）新项目提议每月1篇，技术创新报告每两月1篇，每少一篇，扣2分，扣完为止分管领导研发部发明专利提交、商标注册、项目

16、申报、信息情报收集以申请号为准每季度10篇，每少一篇，扣3分，扣完为止；分管领导原料药生产部生产完成情况考核生产计划任务完成情况。加强生产计划和管理水平，最大限度提高效能，保障原料药供应和其他原料药生产任务。X 90%X90%分管领导每降低5%，扣1分得满分X为生产（月/季）计划表，以分管领导下达更新为准，部门分解并实施推进。物料供应生产硬件等因素导致的生产延误,则责任转移或不计考核制剂生产部废品率按照公司规定考核产品废品率（水针批次和粉针批次分别计算平均废品率后加和，生产过程中出现生产联线设备故障或非操作原因所致的异常情况的批次不计入废品率统计）说明：水针剂废品率正常值为4.57%；粉针剂废

17、品率正常值：45%。废品率在正常值范围内的，不加扣分；废品率每增加0.3%，扣1分；废品率每降低0.3%,奖励1分。QA制剂生产部生产计划提交及时性按上级主管领导下达的生产任务，合理排期，并至少应在上级下达生产任务后3个工作日内、生产开始前2天向相关部门和人员（总裁、生产副总、QA总监、原料药生产主管人员、制剂生产部、设备部、供应部、采购部、QA、QC）发送生产计划。每延误1个工作日提交或发送人员有遗漏的，扣1分。扣完为止。内部邮件制剂生产部生产任务完成率统计完成既定生产计划延迟的次数；说明：以制剂生产部发布的正常生产计划为依据，每超过1个工作日，计1次每发生1次，扣1分，扣完为止分管领导制剂

18、生产部物料损耗控制统计物料损耗情况（玻瓶、标签、小盒、大箱各作为一个统计计算项单独计算得分，各计算项得分之和为本项总得分）。说明：正常值：玻瓶1.52%，标签0.21%，小盒0.21%。玻瓶、标签、小盒每降低1加1分，每增加1扣1分，该项指标最高得分为13分。统计报表制剂生产部部门GMP不符合项（1）由质量管理部统计各部门本季度GMP检查不符合项，GMP检查包括QA日常监督检查（内部检查）和国内外药监部门安排的现场检查（官方检查）。不符合项分为严重缺陷和一般缺陷。（2）根据验证计划，统计本季度本部门验证工作未完成的项目数，完成以验证报告归档为准，如非本部门原因造成的，可向质量管理部提出书面说明，经QA评估确认后，该项验证可不作为部门未完成项。（1）1.严重缺陷本项得分为零2.内部检查一般缺陷能按QA整改通知要求，整改合格的，8项以内不扣分，超过8项，每项扣1分。如没有按期整改，又没有合理解释的，每项直接扣 2分。3.官方检查一般缺陷，如按期完成整改，2项以内不扣分，超过2项，每项扣1分，没有按时完成整改，每项扣2分。（2）验证工作有未完成项，每1项扣1分备注：1）内部检查数据来源为QA签署之整改报告；2）以下内容不计