（奥鹏南开）南开21秋（1709、1803_2009、2103）《财务法规》在线作业（附答案）1

1、21秋学期（1709、1803、1809、1903、1909、2003、2009、2103）财务法规在线作业共50道题 总分：100分100分单选题多选题判断题一、单选题共20题，40分1、开证银行若受理申请人的开证申请，应收取不少于开证金额()的保证金。A20%B30%C40%D50%我的得分：2分我的答案：A解析：南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成2、蓝天股份公司(上市公司)的董事长甲，因单位房改急需款项，遂将其个人所有的蓝天股份公司股票质押给乙，借款10万元。有关该事例中质押合同效力的下列表述中，哪一个是正确的?A质押合同自甲与乙签订质押合同之日生效B质押合同自甲

2、与乙办理质押合同登记之日生效C质押合同自甲取得乙的借款之日生效D质押合同因甲的股票不能设定质押而无效我的得分：2分我的答案：D解析：南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成3、我国票据法的票据品种未包括()。A人民银行发行的央行票据B银行本票C定额本票D不定额本票我的得分：2分我的答案：A解析：南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成4、有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明()A法定代表人B公司登记日期C股东的姓名或者名称及住所D公司注册资本我的得分：2分我的答案：D解析：南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成5、假设今天发行三年期债

3、券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息三次，如果到期收益率为4%，则债券债券价格为()。A100.69B101.52C102.44D103.35我的得分：2分我的答案：A解析：南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成6、向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？A3000万元B1500万元C6000万元D5000万元我的得分：2分我的答案：D解析：南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成7、成长型基金的基本目标为()。A追求稳定的经常性收入B追求资本增值C追求超越市场表现的投资业绩D经常性收入与资本增值兼顾我的得分：2分我的答

4、案：B解析：南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成8、银行风险是指银行在经营过程中，由于各种不确定因素的影响，而使其()蒙受损失的可能性。A存款B资产和预期收益C声誉D自有资本金我的得分：2分我的答案：B解析：南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成9、张某向王某借款1万元，约定年息为15，并由李某提供了保证。现王某欲将该债权移转给宋某，在原保证合同对债权转移并无任何约定的情况下，下列哪一选项所述的内容是正确的?A如果该债权发生移转，李某即免除了保证责任B如果该债权发生移转，李某应在原保证担保的范围内继续承担保证责任C该债权的移转必须得到李某的同意，李某才

5、在原保证担保的范围内继续承担保证责任D该债权发生移转并由王某通知了李某后，李某即在原保证担保的范围内继续承担保证责任我的得分：2分我的答案：B解析：南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成10、会计监督是指()。A单位内部监督B国家监督C社会监督D以上均是我的得分：2分我的答案：D解析：南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成11、根据公司法，单独或合计持有股份有限公司()以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案A百分之三B百分之五C百分之十D百分之十五我的得分：2分我的答案：A解析：南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成12、由司法机

6、关确定当事人之间的信托关系而成立的信托是()。A法人信托B法定信托C公益信托D他益信托我的得分：2分我的答案：B解析：南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成13、会计从业资格证书年度检查验证制度，一般()进行一次。A半年B一年C二年D三年我的得分：2分我的答案：C解析：南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成14、公益信托的信托契约()。A可以中途解除B受托人工作变动时可以解除C受托人疾病死亡时可以解除D不得中途解除我的得分：2分我的答案：D解析：南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成15、股票发行采取溢价发行的，其发行价格由下列哪项所

7、述之人协商确定并报国务院证券监督管理机构核准？A发行人与代销的证券公司B发行人与包销的证券公司C发行人与证券交易所D发行人与承销的证券公司我的得分：2分我的答案：D解析：南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成16、根据我国证券法的规定，证券公司能否从事证券自营业务？A证券公司均可以从事证券自营业务B证券公司均不得从事证券自营业务C证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务D一部分证券公司可以从事证券自营业务我的得分：2分我的答案：D解析：南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成17、选项所列()机构有向银行查询、冻结、扣划单位存款的权力A税务机关B工商行政管

8、理机关C产品质量监督管理机关D物价管理机关我的得分：2分我的答案：A解析：南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成18、下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述,正确的是()。A简单收益率在数值上大于时间加权收益率B简单收益率在数值小于时间加权收益率C简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系D简单收益率不会等于时间加权收益率我的得分：2分我的答案：C解析：南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成19、下列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是 ()A每届任期不得超过三年B任期届满可以连选连任C一个股份有限公司最多可有十九位董事董事D在任期内辞职导致董

9、事会成员低于法定人数，无论何种情况下，在改选出的董事就任前，辞职董事也不应再履行其董事职务我的得分：2分我的答案：D解析：南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成20、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，哪项是错误的()A应当是无形财产B可以用货币估价C可以依法转让D不违背法律禁止性规定我的得分：2分我的答案：C解析：南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成二、多选题共20题，40分1、根据会计人员继续教育暂行规定，下列各项中，属于会计人员继续教育内容的有()。A会计法规制度B财务管理C会计法规制度D会计职业道德规范我的得分：2分我的答案：A

10、BCD解析：南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成2、下面关于委托人描述正确的的有 ()。A委托人必须是财产的合法拥有者B委托人必须是完全民事行为能力的法人C委托人可以是一个人，也可以是多个人D委托人与受益人可以是同一人E禁治产人也可以充当委托人我的得分：2分我的答案：ACD解析：南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成3、国有独资公司董事会成员的有关规定，()是正确的。A董事会成员中应当有公司职工民主选举的职工代表B董事长由国家授权机构从董事会成员中指定C副董事长由国家授权投资的机构或者国家授权的部门从董事会成员中指定D国有独资公司的董事，经过国家授权投

11、资的机构或者国家授权的部门同意，可以兼任其他有限责任公司、股份有限公司或者其他经营组织的负责人。我的得分：2分我的答案：ABCD解析：南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成4、甲、乙于1D5年10月5日签订一借款合同，丙作为担保方在借款合同上签字。合同约定乙的还款日期为19N年2月5日，到期未还由丙对借款本金枷万元承担连带责任。1955年12月1日，甲、乙双方经协商将还款期延至19N年4月5日，并通知丙，丙对此不置可否。19N年5月1日，甲因乙末按期还款而首次要求丙偿还借款本息。根据上述案情，下列关于本案的表述中哪些是正确的?A由于丙对延期还款未置可否，故丙不再承担保证责任

12、B就保证范围而言，丙对本金的 利息 不承担保证责任C合同根据约定的保证条款，甲应该先向乙主张权利后才能向丙主张权利D设丙不同意变更还款期，则甲向丙主张权利的保证期间止于1996年8月5日我的得分：2分我的答案：AD解析：南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成5、下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?A发行人在公司成立之日起3年内转让其所持股票B公司董事、经理、监事在任职期间转让本公司股票C为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票D为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票我的得分：2分我的答案：CD解析：南开大学成人大学南开大学成人大

13、学南开大学成人大学南开大学成6、商业银行法规定，商业银行贷款，实行()制度。A审贷分离B分级审批C严禁信用贷款D严禁向关系人发放贷款E统一授信我的得分：2分我的答案：AB解析：南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成7、根据商业银行法，商业银行的资金运用方式包括：()A信贷资产B票据贴现C同业拆放D存放同业E直接投资我的得分：2分我的答案：ABCDE解析：南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成8、乙向甲借款9万元，丙、丁、戊三人为连带保证人，借款期届满，乙无力偿还债务，丙代为偿还了该9万元，则丙取得哪些权利：A可以请求乙偿还9万元B可以请求丁、戊偿还其各自

14、承担3万元C可以先请求乙偿还，不足部分再向丁、戊请求偿还D可以请求丁、戊偿还其各自应承担的3万元，并可同时请求乙偿还3万元我的得分：2分我的答案：ABD解析：南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成9、商业银行实施的下列行为中，哪些是违反商业银行法的()。A用拆借的资金弥补联行汇差头寸的不足B向行长配偶任职的公司发放信用贷款C与关系密切的客户达成代销公司债卷的协议D规定借款人不提供担保的，一律不发放贷款我的得分：2分我的答案：CD解析：南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成10、以下信托业务中属于他益信托业务的有：()。A贷款信托B身后信托C生前信托D赡养

15、信托E宣言信托我的得分：2分我的答案：BDE解析：南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成11、甲公司现有净资产6000万元，拟对外进行投资，董事会形成了如下意见，()意见是正确的A甲公司向其他公司投资，只能承担有限责任B甲公司向其他公司投资，经股东会或股东大会同意，可以承担无限责任C甲公司是国务院规定的高新技术企业，其向其他公司的累计投资额可以是4500万元D甲公司是国务院规定的投资公司，其向其他公司的累计投资额可以是4000万元我的得分：2分我的答案：AD解析：南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成12、关于基金临时报告，下列说法正确的是()。A基金临

16、时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告同时上报中国证监会B基金临时报告须经中国证监会核准后予以公告，同时上报上市的证券交易所C基金投资的上市公司出现重大事件，基金应编制临时报告并予以公告D基金投资的上市公司出现重大事件，由于上市公司已经公告基金无需再行公告我的得分：2分我的答案：AC解析：南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成13、根据我国票据法，属于银行本票绝对必要记载事项的有()。A委托支付文句B出票日期C付款日期D收款人E付款人我的得分：2分我的答案：BD解析：南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成14、依股票发行与交易管理暂行条例的规定，设立股

17、份有限公司申请公开发行股票，必须符合下列哪些条件？A其发行的普通股限于一种，同股同权B发起人认购的股本数额不少地公司拟发行的股本总额的35C发起人在近3年内没有重大违法行为D在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币2000万元，但是国家另有规定的除外我的得分：2分我的答案（更多奥鹏在线离线作业关注V行weimingjiaxc）：ABC15、关于国有独资公司的国有资产的管理问题，以下 ()说法是正确的A国家授权投资的机构或者国家授权的部门依法对国有独资公司的国有资产实施监督管理经营管理B制度健全、经营状况较好的大型的国有独资公司，可以由国务院授权行使资产所有者的权利C大型的国有独资

18、公司，可以由国务院授权行使资产所有者的权利D国有独资公司，可以行使资产所有者的权利我的得分：2分我的答案：AB解析：南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成16、依据国家法律、法规和基金契约的规定，基金管理人的主要职责有()。A管理并运作基金资产B按规定披露基金信息C向基金持有人支付收益D招集基金份额持有人大会我的得分：2分我的答案：ABCD解析：南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成17、下列哪些行为属于内幕交易行为？A内幕人员利用内幕信息买卖证券B内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券C内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易D非内幕人员

19、根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券我的得分：2分我的答案：ABCD解析：南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成18、基金管理公司的主要发起人应当是()。A证券公司B商业银行C信托投资公司D市场信誉较好、运作规范的上市公司我的得分：2分我的答案：AC解析：南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成19、下列各项中，属于会计法规定的行政处罚的形式有()。A罚款B警告C吊销税务登记证D吊销会计从业资格证书我的得分：2分我的答案：ABD解析：南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成20、根据商业银行法的规定，下列人员中，哪些不得担任商业

20、银行的高级管理人员()A吴某2000年因贪污罪被提起公诉，但因自首并且重大立功，被免除处罚B李某，金融学博士，因为妻子治疗白血病负债10万元C林某是某公司董事长，2000年决策失误，亏损严重导致该公司破产D蓝某，某大学法学教授，年逾70已退休我的得分：2分我的答案：BC解析：南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成三、判断题共10题，20分1、上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开公司经营情况、财务状况、公司涉及的重大诉讼等事项。A错误B正确我的得分：2分我的答案：B解析：南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成2、中国人民银行各分支机构具有独立的法人资格A错误B正确我的得分：2分我的答案：B解析：南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成人大学南开大学成3、封闭式基金的