（答案）（大连理工）2021秋《投资银行学》在线作业3

1、大工21秋投资银行学在线作业3共20道题 总分：100分100分单选题多选题判断题一、单选题共10题，50分1、投资银行业监管最基本的原则是（ ）。A政府监管与自律管理相结合原则B诚实守信、依法管理原则C保护投资者利益原则D“三公”原则我的得分：5分我的答案：D解析：大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业2、资产证券化需要将证券化资产进行分解、组合和定价，将受益和风险进行再分配，所以它是一种（ ）。A结构性融资方式B导向性融资方式C表外融资方式D低成本融资方式我的得分：5分我的答案：A解析：大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作

2、业3、下列属于外部增级的是（ ）。A优先/次级结构B建立利差账户C超额抵押D第三方担保我的得分：5分我的答案：D解析：大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业4、（ ）是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常是由某一特殊的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。A系统风险B非系统风险C经营风险D财务风险我的得分：5分我的答案：B解析：大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业5、按照我国有关规定，证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服

3、务时，（ ）。A须先行取得所在机构的同意或认可B无须先行取得所在机构的同意或认可C如果监管部门提出特别要求，才需要先行取得所在机构的同意或认可D是否需要先行取得所在机构的同意或认可应视具体情况而定我的得分：5分我的答案：A解析：大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业6、在（ ）融资方式中，通常是由项目东道国政府或它的某一机构与项目发起方或项目公司签署协议，把项目建设及运营的特许经营权移交给后者。AIPO新股发行B可转换债券CBOT项目D金融租赁我的得分：5分我的答案：C解析：大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业7、按照套利行

4、为中买卖之间的时间间隔，三种套利方式中不包括以下哪项（ ）。A无风险套利B波动性套利C风险套利D审时度势套利我的得分：5分我的答案：A解析：大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业8、证券市场上，系统风险与非系统风险共同构成证券投资的总风险。以下不属于系统风险的是（ ）。A供求结构风险B政策风险C利率风险D财务风险我的得分：5分我的答案：D解析：大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业9、理论上，当基金分散化程度不高的时候，以下哪个风险测度调整指标较为合适（ ）。A夏普指数B特雷诺指数C詹森指数D贝塔系数我的得分：5分我的答案：A

5、解析：大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业10、（ ）是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其他人员违反法律、法规的规定，泄露内幕消息，根据内幕信息买卖证券或者向其他人提出买卖证券建议的行为。A操纵市场B内幕交易C虚假信息D欺诈客户我的得分：5分我的答案：B解析：大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业二、多选题共5题，30分16分风险资本退出的方式主要包括（ ）。A企业上市后退出BOTC柜台交易市场退出C股权转让或并购D清算我的得分：6分我的答案：CDAB解析：大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21

6、秋在线作业26分在套期保值操作中控制基差风险的主要方法有（ ）。A合适选择期货合约的标的资产B合适选择交割月份C充分利用基差套利D基差风险是无法控制的我的得分：6分我的答案：AB解析：大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业36分证券公司的风险防范和管理的内控体系应该由三部分构成，即（ ）。A风险分解B风险评估C风险控制D风险管理我的得分：6分我的答案：BCA解析：大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业46分风险投资机构的组织形式主要包括（ ）。A公司制B有限合伙制C代理人制D投资基金制我的得分：6分我的答案：BDA解析：大工2

7、1秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业56分以下属于操纵市场行为的是（ ）。A虚买虚卖，以影响证券市场行情为目的，人为的制造市场虚假繁荣，从事所有权非真实转移的交易行为B连续交易以抬高或压低证券市场价格C合谋交易，与他人同谋，由一方做出交易委托，另一方依知悉的对方委托内容，在相似时间，以相似价格、数量委托，并达成交易D证券经营机构以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖，或者在客户的账户上翻炒证券我的得分：6分我的答案：更多在线离线作业答案关注V行weimingjiaxc答案：BAC解析：大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作

8、业三、判断题共5题，20分1、行为人散布谣言或不实资料，故意使公众投资者对证券价格走势产生错误判断，自己趁机获取利益或避免损失，属于操纵市场的违法行为。（ ）A对B错我的得分：4分我的答案：A解析：大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业2、所有资产均可以进行证券化。（ ）A对B错我的得分：4分我的答案：B解析：大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业3、资产证券化是一种低成本、低风险的融资方式。（ ）A对B错我的得分：4分我的答案：A解析：大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业大工21秋在线作业4、市场竞争的完全性要求建立信息披露制度。（ ）A对B错我的得