经济增长理论与经济发展的基本思路讲义

1、（一）哈罗德多马模型（一）哈罗德多马模型n2020世纪世纪4040年代，英国经济学家哈罗德年代，英国经济学家哈罗德与美国经济学家多马把凯恩斯主义的与美国经济学家多马把凯恩斯主义的静态和短期分析扩展为动态和长期分静态和短期分析扩展为动态和长期分析，分别建立了内容相似的经济增长析，分别建立了内容相似的经济增长理论，被称为理论，被称为哈罗德多马模型哈罗德多马模型。n发展中国家以此为基础来实现资本积发展中国家以此为基础来实现资本积累和经济计划。累和经济计划。1.1.假设条件假设条件n（1 1）储蓄全部自动转变为投资。）储蓄全部自动转变为投资。n（2 2）投资按照一定比例的资本产出率）投资按照一定比例的

2、资本产出率转化为增加的产出，且转化为增加的产出，且资本产出比资本产出比（v v）不变。不变。n（3 3）增大了的产出又能按照一定比例）增大了的产出又能按照一定比例储蓄，转化为投资。储蓄，转化为投资。3.3.理论含义理论含义n说明一国经济如何保持稳定均衡增长说明一国经济如何保持稳定均衡增长n经济增长率经济增长率= =平均储蓄率平均储蓄率/ /资本资本- -产出比率产出比率 n n若若S=12%S=12%， v=3v=3（3 3 单位资本产生单位资本产生1 1单位产出）单位产出）n则则G=12%/3=4%G=12%/3=4%vsG4.4.理论缺陷理论缺陷n（1 1）储蓄全部转化为投资的假定不符。）

3、储蓄全部转化为投资的假定不符。（忽略了（忽略了开放的经济环境）开放的经济环境）n（2 2）增量资本产出比（）增量资本产出比（v v）一般趋于下降。）一般趋于下降。n（3 3）模型暗含资本劳动比例不变与发展中国家）模型暗含资本劳动比例不变与发展中国家实际不符。实际不符。（要素缺乏替代性）（要素缺乏替代性）n发展中国家缺乏有技能的劳动力和管理人员。发展中国家缺乏有技能的劳动力和管理人员。n不能充分利用发展中国家的剩余劳动力资源代不能充分利用发展中国家的剩余劳动力资源代替资本来增加产出。替资本来增加产出。（二）（二）新古典增长理论新古典增长理论n新古典增长理论是由美国经济学家索洛、斯旺等于新古典增长

4、理论是由美国经济学家索洛、斯旺等于2020世纪世纪5050年代在批评和修正哈罗德年代在批评和修正哈罗德- -多马模型基础上多马模型基础上发展起来的，后经许多经济学家的补充与发展，形发展起来的，后经许多经济学家的补充与发展，形成了较为完整的理论体系，曾在发展经济学中长期成了较为完整的理论体系，曾在发展经济学中长期占据主导地位。也被称为占据主导地位。也被称为外生增长理论外生增长理论。n它的假定体现出新古典主义的特点，如：重新它的假定体现出新古典主义的特点，如：重新假定假定资本和劳动完全替代、边际报酬递减与价格弹性资本和劳动完全替代、边际报酬递减与价格弹性等等新古典假设；新古典假设；取消资本产出比、

5、资本劳动比不变取消资本产出比、资本劳动比不变的假设。的假设。1.1.假设条件假设条件n（1 1）假设全社会只生产一种商品）假设全社会只生产一种商品Y Y。n（2 2）储蓄函数是）储蓄函数是S=sS=sY Y，储蓄率，储蓄率s1s1。n（3 3）无技术进步，也无资本折旧。）无技术进步，也无资本折旧。n（4 4）生产的规模报酬不变。）生产的规模报酬不变。n（5 5）劳动力按照一个不变的比率）劳动力按照一个不变的比率n n增长。增长。2.2.理论模型理论模型n假设：假设：Y=f(k) Y=f(k) （k kK/LK/L）n有：人均资本的增加人均投资量有：人均资本的增加人均投资量- -新增人口的资本新

6、增人口的资本n即：即：k =sY-nk=sf(k)-nkk =sY-nk=sf(k)-nkn其中：其中：Y=f(k)Y=f(k)：人均收入：人均收入 sf(k) sf(k) ：人均储蓄量（人均投资量）：人均储蓄量（人均投资量） k k ：为人均资本量（：为人均资本量（K/LK/L），），n n 为人口增长率为人口增长率 s s为储蓄率，为储蓄率，L L为劳动力，为劳动力，K K为资本量为资本量3.3.理论含义理论含义n人均储蓄量（投资量），可以用于两部分：人均储蓄量（投资量），可以用于两部分：n（1 1）人均资本）人均资本k k的增加，每个人所配备的的增加，每个人所配备的资本设备更多，这被称为

7、资本设备更多，这被称为资本深化资本深化。n（2 2）每一增加的人口所配备的人均应该得）每一增加的人口所配备的人均应该得到的资本到的资本nknk，这被称为，这被称为资本广化资本广化。n即即 s sf(k)f(k)f(k)-C/Lf(k)-C/Lk+k+nknk4.4.稳态的均衡稳态的均衡n稳态均衡的条件：稳态均衡的条件： s sf(kf(k*) ) nk*n含义：当稳态的均衡出现时，资本和产出以同一比例含义：当稳态的均衡出现时，资本和产出以同一比例增长，等于人口增长率增长，等于人口增长率n n，即人均资本与人均产出不变，即人均资本与人均产出不变，人均产出增长率为人均产出增长率为0 0。nkf（k

8、）sf(k * )K* * * *f（k）储蓄储蓄倾向倾向增加的情形增加的情形n储蓄倾向增加时（储蓄倾向增加时（s s1 1ss2 2），人均产出增），人均产出增长率增加，由长率增加，由f f（k k1 1） f f（k k2 2）。）。nkf（k）s1f(k)s2f(k)k1k2f（k）人口增长率下降的情形人口增长率下降的情形n人口增长率下降时（人口增长率下降时（n n） ，人均产人均产出增长率增加，由出增长率增加，由f f（k k1 1） f f（k k2 2）。）。nkf（k）sf(k)k1k2n kf（k）结结 论论n储蓄倾向的提高和人口增长率的下降仅仅是储蓄倾向的提高和人口增长率的下

9、降仅仅是暂时暂时增加了增加了人均产出，当达到新的均衡后，人均产出人均产出，当达到新的均衡后，人均产出不再增加。不再增加。n因此，要想保持经济的长期增长，就必须不断提因此，要想保持经济的长期增长，就必须不断提高储蓄倾向和降低人口出生率高储蓄倾向和降低人口出生率（与现实不符与现实不符）。）。5.5.引入技术进步因素引入技术进步因素n假设：技术进步是外生的，假设：技术进步是外生的， 产出产出Y Yf f（K K，L L）。n有效力劳动增长率：有效力劳动增长率：L Ln nn其中：其中：L L 为有效劳动力增长率；为有效劳动力增长率；为劳动生产率为劳动生产率增长率。增长率。n模型修改为：模型修改为：

10、k=sf(kk=sf(k* *)-(n)-(n)k)k* *n稳态均衡时：稳态均衡时：sf(ksf(k* *)=(n)=(n)k)k* *ns s和和n n不变时，只要不变时，只要0 0，人均收入就可无限增长。，人均收入就可无限增长。（三）新增长理论（三）新增长理论n2020世纪世纪8080年代中期，美国经济学家罗默和卢卡斯提出，年代中期，美国经济学家罗默和卢卡斯提出，也被称为也被称为内生增长理论内生增长理论。放弃报酬递减规律，强调技术放弃报酬递减规律，强调技术进步是资本投资的结果。进步是资本投资的结果。n技术作为内生变量，是储蓄率和投资率的结果。即：技术作为内生变量，是储蓄率和投资率的结果。

11、即：n其中：其中：a a表示外生技术进步；表示外生技术进步；bsbs表示内生技术进步。表示内生技术进步。n稳态的均衡：稳态的均衡：s sf(kf(k* *)=)=（n na+bsa+bs）k k* *；意味着人均收；意味着人均收入按照（入按照（a+bsa+bs）的速率增长。）的速率增长。bsa 1.1.边看边学边看边学n技术进步来源于技术进步来源于投资过程中的创新和改进投资过程中的创新和改进。n追求超额利润的动机带来创新模仿中，追求超额利润的动机带来创新模仿中，又产生创新和改进，循环往复又产生创新和改进，循环往复。2.2.人力资本人力资本n技术进步来源于技术进步来源于人力资本、研究开发的投资人

12、力资本、研究开发的投资。n人力资本与一般劳动力不同，人力资本的人力资本与一般劳动力不同，人力资本的积累一方面对生产率又直接的正面影响，积累一方面对生产率又直接的正面影响，另一方面还有提高劳动和物质资本的外部另一方面还有提高劳动和物质资本的外部效应，从而保证了要素收益递增效应，从而保证了要素收益递增。3.3.边干边学边干边学n技术进步的源泉是技术进步的源泉是储蓄和资本存量规模储蓄和资本存量规模。n一个厂商资本存量的增加不仅促进了它一个厂商资本存量的增加不仅促进了它自身的技术进步，还促进了别的厂商技自身的技术进步，还促进了别的厂商技术的进步。术的进步。新增长理论的贡献新增长理论的贡献n1.1.解释

13、了发达国家与发展中国家差距扩大解释了发达国家与发展中国家差距扩大的原因是技术进步。的原因是技术进步。n2.2.强调储蓄增加与知识投资是技术进步的强调储蓄增加与知识投资是技术进步的源泉。源泉。n3.3.肯定人力资本投资、科学技术研究、发肯定人力资本投资、科学技术研究、发明与创新、开放经济对经济发展的重要性。明与创新、开放经济对经济发展的重要性。（三）经济增长与收入分配（三）经济增长与收入分配n库兹涅茨根据统计资料得出的规律：库兹涅茨根据统计资料得出的规律：在在经济增长的早期，收入分配趋于恶化；经济增长的早期，收入分配趋于恶化；在经济增长的后期，收入分配趋于改善。在经济增长的后期，收入分配趋于改善

14、。这一规律被称为这一规律被称为“库兹涅茨效应库兹涅茨效应”或或“库兹涅茨倒库兹涅茨倒U U假说假说”。库兹涅茨假说的解释库兹涅茨假说的解释n不平等加剧因素：储蓄、工业化与城市化不平等加剧因素：储蓄、工业化与城市化n不平等抑制因素：法律和政策力量、人口不平等抑制因素：法律和政策力量、人口变动、产业结构变动变动、产业结构变动n经济发展前期主要是加剧因素起作用，经济发展前期主要是加剧因素起作用，而而后期主要是抑制因素起作用后期主要是抑制因素起作用支持库兹涅茨假说的理由支持库兹涅茨假说的理由n贫困国家二元经济显著。贫困国家二元经济显著。n在发展初期，国家以经济增长为主要目标。在发展初期，国家以经济增长

15、为主要目标。n在经济发展初期，国家的政权往往掌握在富裕阶在经济发展初期，国家的政权往往掌握在富裕阶级的手里，制定的方针政策有利于富人而不利于级的手里，制定的方针政策有利于富人而不利于穷人。穷人。n经济发展后期，产业结构优化，部门间的生产率经济发展后期，产业结构优化，部门间的生产率差异趋于缩小，从而是收入差距减小。差异趋于缩小，从而是收入差距减小。中国居民收入差距已超过合理限度中国居民收入差距已超过合理限度 n根据世界银行公布的数据显示，中国居民收入的基根据世界银行公布的数据显示，中国居民收入的基尼系数（贫富差距程度）已由改革开放前的尼系数（贫富差距程度）已由改革开放前的0.160.16上上升到

16、目前的升到目前的0.490.49，不仅超过了国际上，不仅超过了国际上0.40.4的警戒线，的警戒线，也超过了世界所有发达国家的水平。由于部分群体也超过了世界所有发达国家的水平。由于部分群体隐性福利的存在，有专家认为中国实际收入差距还隐性福利的存在，有专家认为中国实际收入差距还要更高。要更高。n根据世界银行根据世界银行世界发展报告世界发展报告20062006提供的提供的127127个个国家近年来收入分配不平等状况的指标表明，基尼国家近年来收入分配不平等状况的指标表明，基尼系数低于中国的国家有系数低于中国的国家有9494个，高于中国的国家只有个，高于中国的国家只有2929个，其中个，其中2727个

17、是拉丁美洲和非洲国家，亚洲只有个是拉丁美洲和非洲国家，亚洲只有马来西亚和菲律宾两个国家高于中国。马来西亚和菲律宾两个国家高于中国。n文章中指出，目前中国在再分配领域存在的突出问文章中指出，目前中国在再分配领域存在的突出问题包括对调节高收入阶层的税收机制不到位。题包括对调节高收入阶层的税收机制不到位。n文章写到，当前居民收入方式日趋多元化，除了劳文章写到，当前居民收入方式日趋多元化，除了劳动收入，还有股份收入、资本收入、房屋出租收入动收入，还有股份收入、资本收入、房屋出租收入等，政府却未能根据实际情况的变化建立有效的收等，政府却未能根据实际情况的变化建立有效的收入监督及控入监督及控 制体系。同时

18、，由于个人所得税起征点制体系。同时，由于个人所得税起征点偏低，使得本该成为纳税主力的高收入阶层却往往偏低，使得本该成为纳税主力的高收入阶层却往往成为漏税逃税大户，而不该纳税甚至应该成为政府成为漏税逃税大户，而不该纳税甚至应该成为政府补贴对象的中低收入阶层补贴对象的中低收入阶层 却成为了纳税的主力。却成为了纳税的主力。n据统计，在中国个人所得税中，据统计，在中国个人所得税中，中低收入中低收入的工薪阶的工薪阶层的纳税额占税收总额的层的纳税额占税收总额的65%65%以上以上，而，而高收入者高收入者的纳的纳税额占税收总额税额占税收总额 只有只有30%30%左右左右，在美国，在美国10%10%的最高收的

19、最高收入者缴纳个人所得税占全部个税比重的入者缴纳个人所得税占全部个税比重的80%80%以上。中以上。中国这种税制安排在相当程度上弱化了税收本应起到国这种税制安排在相当程度上弱化了税收本应起到的公平收入分配的作用。的公平收入分配的作用。n文章中指出，中国的行业收入差距越来越突出。行文章中指出，中国的行业收入差距越来越突出。行业大类计算，业大类计算，20052005年年最高行业与最低行业最高行业与最低行业的职工平的职工平均均工资水平之比为工资水平之比为4.88:14.88:1。有关部门测算，在中国。有关部门测算，在中国行业收入差距中，有行业收入差距中，有20%20%是由垄断行业带来的。是由垄断行业

20、带来的。三、经济增长阶段理论三、经济增长阶段理论n（一）主导产业序列不能随便改变，必须经历一个（一）主导产业序列不能随便改变，必须经历一个由低级向高级发展的过程，罗斯托分为由低级向高级发展的过程，罗斯托分为6 6个阶段：个阶段：n传统社会：传统社会：主导产业是农业。主导产业是农业。n起飞前提：起飞前提：食品、饮料、烟草、水泥。食品、饮料、烟草、水泥。n起飞阶段：起飞阶段：非耐用消费品，纺织业等。非耐用消费品，纺织业等。n成熟阶段：成熟阶段：重型工业和制造业体系，如钢铁。重型工业和制造业体系，如钢铁。n大众高消费时代：大众高消费时代：汽车工业体系和服务业。汽车工业体系和服务业。n追求生活质量阶段

21、追求生活质量阶段n现代科学革命之前的社会。现代科学革命之前的社会。n没有现代的科学和技术。没有现代的科学和技术。n资源多配置在农业而不是工业。资源多配置在农业而不是工业。n僵硬的社会结构，阻碍经济变革。僵硬的社会结构，阻碍经济变革。n生产力水平、生产率低下。生产力水平、生产率低下。n人均实际收入仅够维持生存。人均实际收入仅够维持生存。传统社会阶段传统社会阶段起飞前提起飞前提n近代科学知识开始发挥作用。近代科学知识开始发挥作用。n金融机构开始出现；商业扩大；农业的金融机构开始出现；商业扩大；农业的贡献；近代工业开始迅速发展。贡献；近代工业开始迅速发展。n政治上相应的变革，发展统一市场，维政治上相

22、应的变革，发展统一市场，维持一种财政制度，资本积累。持一种财政制度，资本积累。n时期：英国时期：英国BritainBritain是第一个，大约经是第一个，大约经历历20-3020-30年。年。起飞阶段起飞阶段n提高生产性的投资率。提高生产性的投资率。n建立和扩展建立和扩展“主导部门主导部门” ” 。n进行一些变革，有政治、社会和制度保证。进行一些变革，有政治、社会和制度保证。n时期：大致为时期：大致为3030年。年。成熟阶段成熟阶段n主导部门：钢、新式船舰、化学品及现主导部门：钢、新式船舰、化学品及现代工作母机等代工作母机等 。n人均收入持续增长，技术不断改进。人均收入持续增长，技术不断改进。

23、n经济结构：农业劳动力比例从经济结构：农业劳动力比例从40%40%降到降到20% 20% 。n时期：发达国家经过时期：发达国家经过4040多年；一些发展多年；一些发展中国家，中国家，2020世纪世纪6060年代进入。年代进入。大众高消费时代大众高消费时代n主导部门：耐用消费品和服务业方面。主导部门：耐用消费品和服务业方面。n资源结构：日益增大的资源用来生产耐资源结构：日益增大的资源用来生产耐用消费品和劳务；技术工人在劳动中的用消费品和劳务；技术工人在劳动中的比率、城市居民在总人口中的比率上升；比率、城市居民在总人口中的比率上升；供社会福利及保障的资源增大。供社会福利及保障的资源增大。n时期：美国始于时期：美国始于1913-19141913-1914年福特汽车公年福特汽车公司开始采用自动装配线时；西欧和日本司开始采用自动装配线时；西欧和日本则在则在2020世纪世纪5050年代进入这一阶段。年代进入这一阶段。（二）起飞理论（二）起飞理论n起飞指在工业化初期的较短时间内，实现经济起飞指在工业化初期的较短时间内，实现经济和生产方式的剧烈转变，是突破不发达经济的和生产方式的剧烈转变，是突破不发达经济的停滞状态，摆脱贫穷恶性循环的临界