0509)环境管理体系培训教材(第二部分)(共61张)

1、ISO14001：2004环境管理体系环境管理体系 要求及使用指南要求及使用指南品保中心品保中心 樊燕军樊燕军 2005-9-24 环 境 方 针 策 划 实 施 与 运 行 检 查 持 续 改 进 管 理 评 审 环境管理体系运行模式图ISO14001：2004 遵循PDCA原则，有17个条款，通常称17个要素n43规划（策划）规划（策划）n431环境因素环境因素n432法律与要求法律与要求n433目标、指标和方案目标、指标和方案n44实施与运行实施与运行n441机构与职责机构与职责n442培训培训n443信息交流信息交流n444文件编制文件编制42环境方针环境方针n45检查与纠正措施检查与

2、纠正措施n451监测监测n452合规性评价合规性评价n453不符合、纠正预防不符合、纠正预防n454记录记录n455内审内审46管理评审管理评审n445文件控制文件控制n446实施与运行实施与运行n447应急准备与响应应急准备与响应PDC/AISO14001:2004环境管理体系环境管理体系要求及使用指南要求及使用指南引言1、范围2、规范性引用文件3、术语和定义4、环境管理体系要求附录A 使用指南附录B GB/T24001和GB/T19001之间的关系文献引引 言言可确保组织持续满足法律与方针的要求；可确保组织持续满足法律与方针的要求；不是用来设置非关税贸易壁垒；不是用来设置非关税贸易壁垒；不

3、增加或改变组织的法律责任；不增加或改变组织的法律责任；总目的是支持环境保护、污染预防和可持总目的是支持环境保护、污染预防和可持续发展；续发展；未提出对环境绩效的绝对要求；未提出对环境绩效的绝对要求；不保证取得最优的环境结果不保证取得最优的环境结果强调强调环环境与境与经济协调发展。经济协调发展。1、 范范 围围1.本标准适用于那些确定为能够控制，或有可能施加影响的环境因素。2.本标准适用于任何有下列愿望的组织： a.建立、实施、保持并改进环境管理体系； b.使自己确信能符合所声明的环境方针； c.通过下列方式展示对本标准的符合： 1）进行自我评价和自我声明； 2）请感兴趣的一方（如顾客）予以确认

4、； 3）寻求外部组织对他自我声明予以确认； 4）寻求外部组织对其环境管理体系进行认证/注册。3.本标准中所规定的所有要求，都拟能纳入任何一个环境管理体系。2、规范性引用文件、规范性引用文件目前尚无引用标准目前尚无引用标准3、定、定 义义 (第一组第一组)v环境环境组织运行的组织运行的外部存在外部存在,包括空气、水、土地、自包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。系。注：在这一意义上，外部存在从组织内延伸到注：在这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。全球系统。v环境因素环境因素一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生

5、一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用相互作用的的要素要素。注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。境影响的环境因素。v环境影响环境影响全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的任何有害或有益的变化变化。环境环境因素环境影响环境环境因素环境影响环境：范围很广环境：范围很广(水、大气、自然、生态水、大气、自然、生态及相互间关系及相互间关系)环境因素：环境环境因素：环境相互作用相互作用、即环境变化、即环境变化的原因的原因环境影响：环境环境影响：环境变化变化的结果的结果(包括包括

6、有益有益的的和和有害有害的的)说明：发生在组织的活动、产品和服务说明：发生在组织的活动、产品和服务中中(例如例如)环境因素环境因素环境影响环境影响噪声产生废水污水排放废气粉尘排放固体废弃物产生能源资源消耗其他：热污染 辐射3、定、定 义（第二组）义（第二组）v环境方针环境方针由最高管理者就组织的环境绩效所正式表由最高管理者就组织的环境绩效所正式表述的总体述的总体意图和方向意图和方向。 注：环境方针为采取措施，以及建立环注：环境方针为采取措施，以及建立环境目标和指标提供了一个境目标和指标提供了一个框架框架。v环境目标环境目标与组织所要实现的与组织所要实现的环境方针环境方针相一致的总体相一致的总体

7、环境目的。环境目的。v环境指标环境指标直接来自环境目标，或为实现环境目标所直接来自环境目标，或为实现环境目标所需规定并满足的需规定并满足的具体的绩效要求具体的绩效要求，它们可适，它们可适用于整个组织或其局部。用于整个组织或其局部。3、定 义（第三组）v环境管理体系环境管理体系组织管理体系的组织管理体系的一部分一部分，用来制定和实施其环境方针，并管，用来制定和实施其环境方针，并管理其环境因素。理其环境因素。 注注1：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。的一系列相互关联的要素的集合。 注注2：管理体系包括：

8、管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源过程和资源。v环境绩效环境绩效组织对其环境因素进行管理所取得的组织对其环境因素进行管理所取得的可测量可测量的结果。的结果。 注：在环境管理体系条件下，可对照组织的环境方针、环境目注：在环境管理体系条件下，可对照组织的环境方针、环境目标、环境指标及其他环境表现要求对结果进行测量。标、环境指标及其他环境表现要求对结果进行测量。v内部审核内部审核客观客观地获取证据并予以评价，以判定组织对其设定的环境管地获取证据并予以评价，以判定组织对其设定的环境管理体系满足程度的理体系满足程度的系统系统的、的、独立独立

9、的、的、形成文件形成文件的的过程过程。 注：在许多情况下，特别是对于小型组织，独立性可通过与注：在许多情况下，特别是对于小型组织，独立性可通过与审核活动无责任关系来体现。审核活动无责任关系来体现。环境管理体系环境管理体系-环境绩效环境绩效-内部审核内部审核环境管理体系：相互环境管理体系：相互联系联系、相互、相互作用作用的的管理要管理要素和相关活动素和相关活动所组成的有机整体。所组成的有机整体。(包括组织包括组织机构、策划、职责、操作、程序、过程和资源机构、策划、职责、操作、程序、过程和资源等等)内部审核：对象用内部审核：对象用审核准则审核准则对环境管理体系的对环境管理体系的符合性满足程度符合性

10、满足程度进行进行验证验证。环境绩效：环境管理体系运行的环境绩效：环境管理体系运行的结果结果(可测量、可测量、可评价可评价)3、定、定 义（第四组）义（第四组）v组织组织具有具有自身职能自身职能和和行政管理行政管理的公司、集团公的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构或社团，或司、商行、企事业单位、政府机构或社团，或是上述单位的部分或结合体，不论其是否法人是上述单位的部分或结合体，不论其是否法人团体、公营或私营。团体、公营或私营。注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织。把一个运行单位视为一个组织。v相关方相关方关注关注组织的

11、环境绩效或组织的环境绩效或受其受其环境绩效环境绩效影响影响的个人或团体。的个人或团体。v审核员审核员 有能力实施审核的人员。有能力实施审核的人员。组织相关方审核员组织相关方审核员组织：组织：适用的对象，范围很广，任何类型适用的对象，范围很广，任何类型与规模的与规模的组织组织，各种地理、文化和社会，各种地理、文化和社会条件；条件；(企业、事业、社会团体、服务企业、事业、社会团体、服务机构机构)相关方：包括供应方、合同方、顾客、相关方：包括供应方、合同方、顾客、居民、执法当局、新闻媒体等居民、执法当局、新闻媒体等审核员：审核实施的人员，具备审核审核员：审核实施的人员，具备审核能力能力3、定、定 义

12、（第五组）义（第五组）v污染预防污染预防为了降低有害的环境影响而采用（或综合采为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以能源以避免、减少避免、减少或或控制控制任何类型的污染物或任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。废物的产生、排放或废弃。注：污染预防可包括注：污染预防可包括源的源的削减或消除，过程、削减或消除，过程、产品或服务的更改，资源的有效利用，材料或产品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循环、恢复和处能源替代，再利用、回收、再循环、恢复和处理。理。v持续改进持续改进不断对环境

13、管理体系进行强化的不断对环境管理体系进行强化的过程过程，目的，目的是根据组织的环境方针，实现对是根据组织的环境方针，实现对环境绩效的总环境绩效的总体改进体改进。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。污染预防持续改进污染预防持续改进污染预防：污染预防： 基本要求和特点之一基本要求和特点之一 不产生不产生或仅可能或仅可能少产生少产生污染污染,提高提高效益和效益和降降低低成本。成本。持续改进：持续改进： 基本要求和特点之一基本要求和特点之一 不仅强调组织的最终环境行为，同时强调体不仅强调组织的最终环境行为，同时强调体系的自身改进完善，系的自身改进完善，整体环

14、境绩效整体环境绩效 不必同时发生在组织活动的所有方面不必同时发生在组织活动的所有方面3、定、定 义（第六组）义（第六组）v不符合不符合 未满足要求。未满足要求。v纠正措施纠正措施 为消除已发现的不符合的原因所采取的措为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。施。v预防措施预防措施 为消除潜在不符合原因所采取的措施。为消除潜在不符合原因所采取的措施。3、定、定 义（第七组）义（第七组）v文件文件 信息及其承载媒介。信息及其承载媒介。 注：媒介可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他注：媒介可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。v

15、程序程序 为进行某项活动或过程所规定的途径。为进行某项活动或过程所规定的途径。 注：程序可以形成文件，也可以不形成文件。注：程序可以形成文件，也可以不形成文件。v记录记录 阐明已取得的结果或提供已从事活动的证据的文阐明已取得的结果或提供已从事活动的证据的文件。件。4、环境管理体系要求、环境管理体系要求（五大要素、（五大要素、17个条款）个条款）4.1 总要求总要求4.2 环境方针环境方针(一条一条)4.3 规划规划(三条三条)4.4 实施与运行实施与运行(七条七条) 4.5 检查检查 (五条五条)4.6 管理评审管理评审(一条一条)本次主要讲解本次主要讲解条款：条款：4.3.1环境因素环境因素

16、4.3.3目标、指标目标、指标和方案和方案4.4.6运行控制运行控制4.4.7应急准备应急准备和响应和响应4.5.1监视和测量监视和测量4.1 总要求4.2 环境方针4.3 策划4.3.1环境因素环境因素4.3.2法律法规与其他要求法律法规与其他要求4.3.3目标、指标和方案目标、指标和方案4.3 .1环境因素环境因素 组织应组织应建立、实施并保持建立、实施并保持一个或多个程序，用来一个或多个程序，用来 a)确定确定其环境管理体系覆盖范围内的活动、产其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中它品和服务中它能够控制能够控制或或可能施加影响可能施加影响的的环境环境因素因素，此时还应考虑到已纳入计

17、划的或新的开此时还应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素发、新的或修改的活动、产品和服务等因素 ； b)判别判别出那些对环境具有，或可能具有重大影响出那些对环境具有，或可能具有重大影响的因素（即的因素（即重要环境因素重要环境因素）。）。 组织应将这些信息组织应将这些信息形成文件并及时更新形成文件并及时更新。 组织应组织应确保确保在建立、实施和保持环境管理体系在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。时，对重要环境因素加以考虑。4.3.1环境因素环境因素(程序程序)建立、实施并保持一个建立、实施并保持一个(或多个或多个)程序程序作用：作用：确定确定环境

18、因素、环境因素、判别判别重大环境因素、形重大环境因素、形成文件并及时成文件并及时更新，确保更新，确保在建立、实施、保持在建立、实施、保持EMS中中考虑考虑考虑范围：考虑范围：(1)可控制可控制(组织内部组织内部)、可施加影响、可施加影响(相关方相关方/外部外部) (2)三种状态：正常、异常、紧急三种状态：正常、异常、紧急 三个时态：时态：过去、现在、将来三个时态：时态：过去、现在、将来 七种类型：水、气、声、固废、土壤七种类型：水、气、声、固废、土壤能资源消耗、其他（社区、生态、辐射等）能资源消耗、其他（社区、生态、辐射等）环境因素/影响的七个方面(1)向大气的排放：有毒有害气体、粉尘 (2)

19、向水体的排放：污水、废水 (3)固体废弃物的管理：一般固体废弃物、危险固体废弃物 (4)土地污染(5)噪声污染：噪声/振动(6)能源与资源的消耗：水能、电能等，原材料、辅料等 (7)其他：热污染、光污染、辐射、紧急情况、有毒有害化学品使用、相关方关注、区域性影响、自然灾害等环境因素应考虑的三种时态过去：过去发生过，现在没有发生现在：从过去到现在一直在发生，延续到将来将来：将来可能发生，潜在的。 环境因素应考虑的三种状态环境因素应考虑的三种状态正常状态：日常的生产条件下产生的环境问题；异常状态：非正常生产、检修、非常规性经营等时的环境问题；紧急状态：社会性的环境污染、事故性污染排放、自然灾害等电

20、饭煲公司环境因素的识别范围各部门办公活动、生产活动中对环境产生的直接影响各部门办公活动、生产活动中对环境产生的直接影响；影响相；影响相关方的行为从而对环境产生影响，属可施加影响的环境因素。关方的行为从而对环境产生影响，属可施加影响的环境因素。 办公活动：办公活动： 生产活动：生产活动：机加车间、注塑车间、总装车间、仓库、产品评价、产品检验试验活动等 产品本身：产品本身： 消防应急活动：消防应急活动： 相关方的行为：相关方的行为： 其他：其他：分别会产生哪些环境因素？思思 考考你部门活动中存在哪些环境因素？你部门活动中存在哪些环境因素？4.3.3目标、指标和方案目标、指标和方案 组织应针对其内部

21、各有关组织应针对其内部各有关职能和层次职能和层次，建立、实施并保持建立、实施并保持环境环境目标和指标。环境目标和指标应形成文件。目标和指标。环境目标和指标应形成文件。 如可能，目标和指标如可能，目标和指标应可测量应可测量。目标和指标应符合环境方针，并包。目标和指标应符合环境方针，并包括对污染预防、括对污染预防、持续改进和遵守法律法规和其他要求持续改进和遵守法律法规和其他要求的承诺。的承诺。 组织在建立与评审环境目标时，应组织在建立与评审环境目标时，应考虑考虑法律与其他环境要求，法律与其他环境要求，它自身的重要环境因素，也应考虑其可选技术方案、财务、运行和它自身的重要环境因素，也应考虑其可选技术

22、方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点。经营要求，以及各相关方的观点。 组织组织应制定、实施并保持应制定、实施并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的一个或多个旨在实现环境目标和指标的方案方案，其中应包括：，其中应包括： a) 规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标的规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标的职责职责； b) 实现目标和指标的实现目标和指标的方法和时间表方法和时间表。4.3.3目标、指标和方案目标、指标和方案(文件文件)目标是对环境方针的具体体现目标是对环境方针的具体体现指标是环境控制指标，是目标的具体量化指标是环境控制指标，是目标的具体量化方案是具体实现目标

23、、指标的，包括职责、资源配方案是具体实现目标、指标的，包括职责、资源配置、技术、实施方法和时间置、技术、实施方法和时间考虑内容：考虑内容： 1、遵守法律、法规、遵守法律、法规; 2、重要环境因素、重要环境因素; 3、可选技术方案、财务、运行和经营要求、可选技术方案、财务、运行和经营要求; 4、相关方要求；、相关方要求； 5、符合环境方针、满足污染预防。、符合环境方针、满足污染预防。要求：有层次、有职责、可行性和可操作性要求：有层次、有职责、可行性和可操作性 4.4 实施与运行实施与运行(七条七条)4.4.1 资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限4.4.2能力、培训和意识能力、培训和意识

24、4.4.3 信息交流信息交流4.4.4 文件文件4.4.5 文件控制文件控制4.4.6 运行控制运行控制4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应4.4.1 资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限4.4.2能力、培训和意识能力、培训和意识4.4.3 信息交流信息交流4.4.4 文件文件4.4.5 文件控制文件控制4.4.6 运行控制运行控制 组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的所确定的重要环境因素有关的运行重要环境因素有关的运行，以确保它们，以确保它们通过下列方式在规定的条件下进行：通过下列方式在规定的条件下进行： a) 对于对于缺乏

25、书面程序缺乏书面程序指导可能导致偏离环境方针、指导可能导致偏离环境方针、目标和指标的运行，应目标和指标的运行，应建立、实施并保持建立、实施并保持一个或一个或多个书面程序予以控制；多个书面程序予以控制； b) 在程序中对在程序中对运行标准运行标准予以规定；予以规定； c) 对于组织对于组织所使用的产品和服务中所确定的重要所使用的产品和服务中所确定的重要环境因素环境因素，应建立、实施并保持一套程序，并和，应建立、实施并保持一套程序，并和供方及承包方就适用的程序与要求进行供方及承包方就适用的程序与要求进行沟通沟通。4.4.6 运行控制运行控制(程序程序)理解要点：理解要点：建立、实施并保持程序，用来

26、控制与重大环境建立、实施并保持程序，用来控制与重大环境因素有关的运行和活动情况因素有关的运行和活动情况目的：确保运行不偏离环境方针、目标、指标目的：确保运行不偏离环境方针、目标、指标内容：规定运行标准；内容：规定运行标准；注意：还要考虑相关方注意：还要考虑相关方(供方、承包方供方、承包方)，对产，对产品和服务中可品和服务中可确定的确定的重要环境因素管理、通报重要环境因素管理、通报给供方和承包方给供方和承包方如：如：新项目环评审批新项目环评审批-建设项目环境保护管建设项目环境保护管理程序理程序 排污费收取排污费收取-排污收费管理程序排污收费管理程序（外部）工业危险废物排放（外部）工业危险废物排放

27、-危险废物经营许可和转危险废物经营许可和转移联单管理程序移联单管理程序4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应 组织应组织应建立、实施并保持建立、实施并保持一个或多个一个或多个程序程序，用于确定可能对环境造成影响的潜，用于确定可能对环境造成影响的潜在的在的紧急情况和事故紧急情况和事故，并，并制定响应措施制定响应措施。 组织应对实际发生的紧急情况和事故组织应对实际发生的紧急情况和事故做出做出响应响应，并预防和减少伴随的负面的环，并预防和减少伴随的负面的环境影响。境影响。 组织应组织应定期评审定期评审其应急准备和响应程其应急准备和响应程序。序。必要时必要时，特别是在事故或紧急情况发，特别是在事故或

28、紧急情况发生后，对其进行评审和生后，对其进行评审和修订修订。 可行可行时，组织还应时，组织还应定期试验定期试验上述程序。上述程序。4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应(程序程序)理解要点：理解要点：建立、实施并保持处理环境意外事故和建立、实施并保持处理环境意外事故和潜在紧急情况的程序潜在紧急情况的程序内容：确定、准备（预防、减少）响应内容：确定、准备（预防、减少）响应目的：环境影响最小目的：环境影响最小注意：注意：定期定期评审。评审。必要时必要时，特别是在事，特别是在事故或紧急情况发生后，评审和修订故或紧急情况发生后，评审和修订 可行时可行时，定期试验，定期试验4.5 检查检查4.5.1

29、监视和测量监视和测量4.5.2 合规性评价合规性评价4.5.3 不符合、纠正与预防措施不符合、纠正与预防措施4.5.4 记录记录4.5.5 内部审核内部审核4.5.1 监视和测量监视和测量 组织应组织应建立、实施并保持建立、实施并保持一个或多一个或多个个程序程序，对可能具有重大环境影响的运，对可能具有重大环境影响的运行的行的关键特性关键特性进行例行监视和测量。程进行例行监视和测量。程序中应规定将监测序中应规定将监测环境表现环境表现、有关的、有关的运运行控制行控制、环境目标和指标环境目标和指标的符合情况的的符合情况的信息形成文件。信息形成文件。 组织应保证所用的组织应保证所用的监测设备监测设备予

30、以校予以校准并妥善维护，并保存相关的记录。准并妥善维护，并保存相关的记录。4.5.1 监视和测量监视和测量(程序程序)理解要点：理解要点：建立、实施并保持进行监测与测量的程序；建立、实施并保持进行监测与测量的程序；内容：重大环境因素有关的运行与活动的内容：重大环境因素有关的运行与活动的关关键特性，键特性，例行监测例行监测包括对包括对环境表现环境表现、有关的、有关的运行控制运行控制、环境、环境目标和指标目标和指标符合情况的信息；符合情况的信息； 测量设备的校准和维护；测量设备的校准和维护；包含：监控、监督；包含：监控、监督；注意：监测记录注意：监测记录4.5.2 合规性评价合规性评价 4.5.2

31、.1为了履行对为了履行对守法性的守法性的承诺，组织应承诺，组织应建立、建立、实施并保持实施并保持一个或多个程序，以一个或多个程序，以定期评价定期评价对适用对适用的环境的环境法律、法规法律、法规的的遵循遵循情况。情况。 组织应保存对上述定期评价结果的组织应保存对上述定期评价结果的记录记录。 4.5.2.2 组织应组织应评价评价对对其他要求其他要求的的遵循遵循情况。为此，情况。为此，组织可以把它和组织可以把它和4.5.2.1 中所要求的评价一起进行，中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。也可以另外制定程序，分别进行评价。 组织应保存对上述组织应保存对上述定期评价定期评价结果的结

32、果的记录记录。2004版新增条款版新增条款4.5.2 合规性评价合规性评价(程序程序)理解要点：理解要点：建立、实施并保持程序；建立、实施并保持程序；内容：定期评价法律法规；内容：定期评价法律法规； 定期评价其他要求；定期评价其他要求； 两方面的程序可单独，也可分开两方面的程序可单独，也可分开保存评价的记录保存评价的记录4.5.3不符合、纠正与预防措施不符合、纠正与预防措施 组织应组织应建立、实施并保持建立、实施并保持一个或多个一个或多个程序程序，用来，用来处理实际或潜在的不符合、采取纠正与预防措施。程序处理实际或潜在的不符合、采取纠正与预防措施。程序中应规定以下方面的要求：中应规定以下方面的

33、要求： a) 确定和纠正确定和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；影响； b) 对不符合进行对不符合进行调查调查，确定其产生，确定其产生原因原因，并，并采取措施采取措施避免其再次发生避免其再次发生； c) 评估采取措施以评估采取措施以预防不符合的需求预防不符合的需求;实施实施所制定的所制定的预预防措施防措施，从而预防其发生；，从而预防其发生； d)记录记录所采取纠正措施和预防措施的所采取纠正措施和预防措施的结果结果； e)评价评价纠正措施和预防措施的纠正措施和预防措施的有效性有效性。 所采取的措施应与问题和环境影响的严重性相适应。所采取的措施应与问题和

34、环境影响的严重性相适应。 组织应确保对环境管理体系文件进行组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改必要的更改。4.5.3 不符合、纠正与预防措施不符合、纠正与预防措施(程序程序)理解要点理解要点建立、实施并保持程序建立、实施并保持程序对不符合，采取纠正对不符合，采取纠正采取纠正措施，避免不符合的再次发生采取纠正措施，避免不符合的再次发生采取预防措施，避免潜在问题的发生采取预防措施，避免潜在问题的发生记录措施实施情况记录措施实施情况评价效果评价效果措施引起的文件的更改措施引起的文件的更改4.5.4 记录记录 组织应根据情况需要，建立并保持记录，组织应根据情况需要，建立并保持记录，用来证明它满足

35、其环境管理体系和本标准的要用来证明它满足其环境管理体系和本标准的要求，以及所取得的结果。求，以及所取得的结果。 组织应组织应建立、实施并保持建立、实施并保持一个或多个一个或多个程序程序，用于记录的用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和标识、存放、保护、检索、留存和处置。处置。 环境记录应环境记录应字迹清楚，标识明确字迹清楚，标识明确，并具有，并具有可追溯性可追溯性。4.5.4记录记录(程序程序)理解要点：理解要点：建立、实施并保持环境记录程序建立、实施并保持环境记录程序内容：记录的标识、存放、保护、检索、留存、处内容：记录的标识、存放、保护、检索、留存、处置等置等环境记录：投诉；培训；过程监

36、测；检查、维护和环境记录：投诉；培训；过程监测；检查、维护和校准；有关的供方与承包方；偶发事故报告；应急校准；有关的供方与承包方；偶发事故报告；应急准备试验；审核结果；管理评审；和外部进行信息准备试验；审核结果；管理评审；和外部进行信息交流的决定；适用的环境法律与要求；重要环境因交流的决定；适用的环境法律与要求；重要环境因素；环境会议；环境表现信息；对法律法规符合性素；环境会议；环境表现信息；对法律法规符合性的记录；和相关方的交流。的记录；和相关方的交流。4.5.5内部审核内部审核 组织应确保按照计划的间隔对环境管理体系进行内部审核，组织应确保按照计划的间隔对环境管理体系进行内部审核，目的目的

37、是：是： a) 判定判定环境管理体系环境管理体系 1) 是否符合对环境管理工作的预定安排，包括本标准的要求；是否符合对环境管理工作的预定安排，包括本标准的要求； 2) 是否得到了正确的实施和保持。是否得到了正确的实施和保持。 b) 向管理者向管理者报告审核结果报告审核结果。 组织应在所涉及的运行的环境重要性和以前审核结果的基础上，组织应在所涉及的运行的环境重要性和以前审核结果的基础上，策划、实施和保持策划、实施和保持审核方案审核方案。 应制定、实施和保持审核程序应制定、实施和保持审核程序， 用来规定用来规定 策划和实施审核、报告审核结果和保留相关记录的策划和实施审核、报告审核结果和保留相关记录

38、的职责和要求职责和要求； 确定确定审核准则、范围、频次和方法。审核准则、范围、频次和方法。 对审核员的选择和对审核的实施均应确保审核过程的对审核员的选择和对审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正客观性和公正性性。4.5.5 内部审核内部审核(程序程序)理解要点：理解要点：目的：评价体系的符合性和有效性目的：评价体系的符合性和有效性建立、实施并保持环境管理体系审核的程序建立、实施并保持环境管理体系审核的程序要求：审核方案、审核计划（审核重点）、审要求：审核方案、审核计划（审核重点）、审核组的选择、审核前准备核组的选择、审核前准备/检查表、审核实施、检查表、审核实施、不符合报告、内审报告、内审整

39、改不符合报告、内审报告、内审整改注意：内审员要经过资格培训，获得证书才能注意：内审员要经过资格培训，获得证书才能参加参加4.6 管理评审管理评审最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保它的持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的机会和对环境管理体系进行修改的需求，包括环境方针、环境目标和指标的修改需求。应保存管理评审记录。 管理评审的输入应包括： a) 内部审核和合规性评价的结果； b) 来自外部相关方的交流信息，包括抱怨； c) 组织的环境绩效； d) 目标和指标的实现程度； e) 纠正和预防措施的状况； f) 以前管理评审的后续措施； g) 客观环境的变化

40、，包括与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化； h) 改进建议。 管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而做出的，与环境方针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。要求程序要求程序、要求文件要求文件、要求记录要求记录守法承诺守法承诺、污染预防承诺污染预防承诺、持续改进承诺持续改进承诺三重监控机制三重监控机制最高管理者的职责最高管理者的职责对相关方的考虑对相关方的考虑制定目标指标的依据制定目标指标的依据逻辑框图逻辑框图环境因素的重要性环境因素的重要性标准化系统总结标准化系统总结4.3.1 4.3.24.4.2 4.4.3 4.4.5 4.4.6 4.4.74.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4 4.5.5要求程序的要素（要求程序的要素（1212）4.24.3.1 4.3.34.4.1 4.4.3 4.4.44.6要求