流程图编制规范要求

1、流程图编制规范要求1、流程图的绘制必须使用给定的流程图模具，不得自行增加图形；2、文件二 不允许作为单独的步骤出现，只能配合流程步骤同时出现； 只能填写文档名称。如果出现多个文件或表单，无需使用多个文档符号， 只需在一个文档符号中顺序填列即可，但是每个文档名称前需要加编号（1.、2.、3. ）；3、流程图描述全部采用纵向垂直方式，自上而下表示流程发展的时间 或逻辑等顺序；4、流程图页面设置为纵向，流程图采用垂直职能带形式绘制；5、流程图中文字一律采用模板默认字体和字号；6、流程图背景仅允许填写流程编号及名称，其他栏目一律不得改动， 如确需修改应由项目组统一安排；7、流程图应绘制在一页内，如步骤

2、太多，无法在一页内绘制，则应考 虑增加流程，一般不得将流程图绘制为两页以上；8、页面的命名，采用流程编号加名称的方式进行；9、职能带由左到右按单位级别由高到低排列， 对公司下级单位一律称 所属单位；10、职能带区不论多、少，均占满页，不得留空；11、使用标准流程图模具的图例过程中，不允许更改图例的形状、颜 色、大小；12、流程图页面按100%匕例显示时，左边空4个格，上、下、右均空 3个格；13、风险点标在步骤的左下角，控制点标在右下角14、如果在一个步骤上出现两个或两个以上的风险或控制，应在一个图形框中进行体现，无需在多个图形框中体现，连续的风险编号可用“-”表示，如1-3 等，不连续的风险

3、以及控制点编号之间应采用“、 ”分隔，如1、 3、 5等；（ 1） 风险针对整个流程，则在流程图下方的空白处加注“XX流程还有整体性风险X,详见风险控制表”；（ 2） 内容描述和编号要求：（ 3） 责人员应尽量细化到岗位；（ 4） 骤描述格式为：“步骤编号（从 01 开始） .+ 文字描述”（中间不得回车）；（ 5） 如果多个步骤是同时开始，并且内容相同或类似的，可以出现重复的步骤编号；（ 6） 在判断框后如果出现两个以上分支流程，编号规则为：从左边的分支流程开始，对其中的每个步骤按顺序编号；然后对第二个分支流程中的每个步骤按顺序编号；依次类推；（ 7） 字描述体现岗位实行的动作和结果。如“编

4、制出库单”、 “审核费用申请” ；（ 8） 断框至少有两个出处：通过、不通过；是、否；领导审批的一律用“通过” “不通过”；（ 9） 果判断框的内容是审批、审核等，则内容描述和编号规则与步骤的内容描述和编号规则相同。当审核、审批的内容较多时，可以采取在流程图下方的备注框内进行备注说明；（ 10） 引用流程，不需要单独建立职能带，即在某一流程步骤后如果出现接口流程，只需在该步骤对应的职能栏下增加一个接口的图形即可，不需要专门建立一个职能栏。引用流程必须引用到其他流程中的相关的最末一级的子流程（这里相关的最末一级的子流程应理解为：如果整个一级流程都和引用流程有关，则引用整个一级流程；如果只是其中的

5、某个或几个二级流程或三级流程或以下流程和引用流程有关，则只能引用这几个二级流程或三级流程或以下流程）； 非全部引用涉及流程的全部节点的，在引用流程框中最后一行标明所引用流程的节点编号，如“03.-12. ”；引用时要注意和确保上、下流程节点之间的工作衔接顺畅。（ 9）流程起点必须是工作阶段，而不能是判断框或引用流程；（ 10）流程图中最后一个节点只有2 种情况：引用流程或结束框。17、流程图编制要求：（ 1） 必须编制完整的业务流程，内容不能过于简单或不完整，不得出现不合理的流程循环；（ 2） 在流程之间的接口，需要出口处人员负责核实，是否接口流程已经有人负责描述，以防出现进、出口均进行引用而

6、无人负责，导致流程出现断档的情况。下级流程的入口应该是上级流程的接口，但不一定是一对一，有可能一对多；（ 3） 在绘制流程图时，要注意将流程进行细化和展开，要对每一个流程的主要步骤，特别是业务过程中的授权、审核、签字、 复核等控制步骤，必须在流程图中反映。（ 4）部门内部对同一岗位、同一文件名称务必要统一；（5）在每一工作步骤中，如存在相关记录或表单（如：xxx明细表、 xxx审批单、交接台帐等）必须要进行描述；（ 6）流程步骤之间的连线应尽量避免交叉；（ 7）流程图下方备注框内，第一条为“本流程图编制依据：xxx 管理办法 【 2011】鲁投xxx 号” ，需带文号；没有制度依据的，写“本流

7、程图编制依据：无”；(8)出于控制风险和规范流程的需要，可以在备注框中以文字形式对 流程图中的重要节点进行详细描述，具体为“流程节点(01)中：xxxxxxx 相应文字应简练。18、流程目录中的一项末级目录对应一张流程图；19、原则上以一级流程为单位编制控制矩阵、自我评价表；20、中天恒归档文件(刻成光盘交付)：(1)项目全过程的每周周报；(2)全部访谈提纲和访谈记录；文件命名为“财务部经理访谈提纲” 或“赵三副总经理访谈记录”；(3)全部visio原图和excel控制矩阵文件夹。按一级流程建立归档 文件夹，文件夹以“编码+一级流程”命名；每个文件夹内只有 2个文件， 1个为visio流程图，

8、文件名均为“编码+一级流程流程图”；另1个为控 制矩阵(excel版)，文件名均为“编码+一级流程控制矩阵”。(4)按照合同约定提交的、过程中形成的主要报告和手册，包括但不 限于：内控管理现状评估报告、风险评估报告、重大风险解决方案、 内控管理手册、内部控制自我评价手册、管理建议书等，以上文 件均为终版的word格式。(5)其他过程文件，包括但不限于：风险清单、风险成因分析表、风 险排序表、风险坐标图(visio版)、风险事件库、风险评估调查问卷(空 白)、风险评估结果统计表、中期汇报 ppt等。(6)客户提供的全套制度体系和资料文件。21、交付客户文件：(1)按照合同约定提交的报告和手册，通常包括： 内控管理现状评 估报告、风险评估报告、重大风险解决方案、内控管理手册、内 部控制自我评价手册、管理建议书等。按照惯例，通常以上文件均分pdf别提供纸版胶印装订若干套和电子版光盘一张，其中电子版为终版的 格式。注：需要客户在报告签收单上签字(2)过程中客户各级领导和各部门负责人签字的意见反馈表(其中流程图至少2轮，分别为现状流程图和优化流程图)。(3)其他主要成果在征求客户意见时，各级领导和各部门负责人签字 提供的反馈意见。(4)调研阶段客户提供的纸版文件，如制度、领导讲话、管理过程记 录等O22、